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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（）。A.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不氏于 1%的赎回费，并
2、将上述赎回费全额计入基金财产D.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产【答案】A2、对证券投资基金分类有助于（）。A.B.、C.、D.、【答案】D3、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、股权类金融资产以各类()为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B5、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好【答案】A6、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或
3、清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】A7、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B8、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B9、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（
4、）。A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】D10、2004 年 6 月 1 日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】C11、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B12、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B13、基金管理人应
5、当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】B14、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B15、(2016 年)基金份额持有人大会行使的职权不包括（）。A.提请更换基金管理人、基金托管人B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准【答案】A16、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。A.基金合同期限为 3 年以上B.基金募集金额不低于 2
6、亿人民币C.基金份额持有人不少于 1000 人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A17、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】D19、职业道德的特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、金融市场中，金融资产的（）、金融交易的（）、金融行业的（）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业
7、性【答案】D21、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】C22、（2019 年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】D23、(2016 年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为 0.00
8、01 元人民币C.基金单笔最大数量应当低于 100 万份D.实行 T+1 交收制度【答案】B24、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。A.60以上的基金资产投资于其他基金份额的为 FOFB.LOF 采用完全被动式管理方法C.ETF 具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】C25、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送【答案】B26、(2016 年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.管
9、理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】A27、以下事项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是（）。A.有 50 人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】A28、（）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C29、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。
10、A.0.01 元B.0.1 元C.1 元D.100 元【答案】C31、关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（）。A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素D.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平【答案】A32、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗
11、钱合规性风险【答案】D33、（2016 年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过 2 年的基金份额，其赎回费率为 0.25%”某投资者于 2016 年 8 月 5 日 15：00 赎回该开放式基金 10 万份，持有时间为 2 年 1 个月，2016 年 8 月 5 日基金单位净值为 1.024 元，2016 年 8 月 6 日基金单位净值为 1.025 元，则其赎回手续费为（）。A.256.00 元B.256.25 元C.250.00 元D.255.25 元【答案】A34、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列关于证券交
12、易所的法律地位，说法错误的是（）。A.实行自律管理的法人B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管【答案】C36、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】A37、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B38、中国证监会于（）年初对关
13、于保本基金的指导意见进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】D39、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率C.普通投资者的获利情况D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排【答案】C40、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有 50 人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场
14、所【答案】B41、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C42、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D43、(2016 年)（）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】B44、买入 200 份封闭式基金份额，买入价格 1.50 元/份，交易佣金 0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0 元B.5 元
15、C.0.75 元D.10 元【答案】B45、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。A.证券投资基金销售适用性指导意见B.证券期货投资者适当性管理办法C.私募基金销售适用性实施办法D.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）【答案】C46、合规管理部门的独立性包含的要素有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D47、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】A48、（2016 年真题）证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C49、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】D50、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】B