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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）基础知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某股权投资基金管理人及时识 SIR 分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B2、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B3、2017 年 5 月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017
2、 年 12 月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分【答案】D4、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.B.C.D.【答案】C5、业务尽调报告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人
3、、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C7、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。A.至少有 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成B.至少有 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成C.至少有 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成D.至少有 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成【答案】C8、发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。A.股权回购B.质押回购C.股份转让D.协议转让【答案】A9、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B
4、.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】A10、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B11、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C12、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B13、有投资者 A，实缴投资本金 3000 万元。在基金清算时，投资者 A 可以分配的总收益为（
5、）。A.2100 万元B.5100 万元C.1920 万元D.4920 万元【答案】C14、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A 和 B 都是D.A 和 B 都不是【答案】C16、（2020 年真题）符合全国中小企业股权转让系统挂牌条
6、件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、正确的相对估值法的估值步骤是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含 A 股、B 股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过_，其中 ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过_。（）A.5；3B.6；3C.10；5D.15；10【答案】C19、在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.公允价
7、值B.当前价值C.实际价值D.未来价值【答案】A21、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C23、下列选项属于增值税的征税范围的是（）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】A24、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C25、关于公司型股权投资基金的清算顺序
8、的表述，错误的是（）。A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】D26、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金【答案】C27、对于早
9、期阶段的被投资企业，投资机构侧重点不包括（）A.规范管理B.业务开拓C.后续再融资D.兼并收购【答案】D28、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】D29、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】A30、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务，经人民法院
10、裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】D31、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】B32、关于杠杆收购基金，表述错误的是（）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保
11、C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】A33、下列（）不是法律尽职调查关注的重点问题。A.历史沿革问题B.企业内部控制C.主要股东情况D.高级管理人员【答案】B34、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D35、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C36、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过 200 人，且应当有 2 个以上发起人，其中（）以上发起人须在中国境
12、内有住所。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.全部【答案】B37、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团【答案】A38、关于 投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D39、下列
13、关于公司法中合伙企业解散、清算规则说法错误的是（）。A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记B.合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】B40、（2016 年真题）全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行
14、必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2017 年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C43、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D44、下列不属于
15、合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务B.管理方式C.税务承担D.利润分配及亏损分担【答案】A45、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D46、依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记【答案】D50、以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（）。A.投资者确认B.基金销售C.基金路演期D.募集筹备期【答案】B