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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B2、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500
2、【答案】D4、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B5、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的
3、是（）。A.B.C.D.【答案】D11、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D12、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B13、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D14、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A15、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】B17、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A19、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】D20、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A21、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B22、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D
5、.【答案】B23、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C24、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有
6、（）建议。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A
7、32、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A33、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.
8、【答案】A39、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D41、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A42、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D43、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B45、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B46、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C48、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A49、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C