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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二业道德与业务规范精选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1 元B.0.01 元C.0.001 元D.0.0001 元【答案】C2、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】A3、关于 ETF 基金份额净值的说法错误的是（）。A.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次 2
2、 个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露【答案】A4、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（）。A.变更公司注册地B.变更持有 5%以上股权的股东C.注销分公司D.修改公司章程【答案】B5、(2017 年)下列体现依法监管原则的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、现金替代的类型不包括（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代
3、D.固定现金替代【答案】D7、下列不属于内部控制原则的是（）。A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】D8、在英国，证券投资基金被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】B9、我国第一只开放式基金设立于（）。A.1998 年 3 年B.2001 年 9 月C.1997 年 6 月D.2000 年 8 月【答案】B10、（2016 年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则
4、，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】B11、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳定型基金【答案】A12、(2016 年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】B13、（2017 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协
5、议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C15、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D16、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。A.安全性、及时性、可操作性B.实用性、高效性，稳定性C.安全性、实用性、可操作性D.及时性、准确性、严谨性【答案】C17、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险
6、控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】C18、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】C19、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B20、（2016 年真题）对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10 日B.
7、30C.3 个月D.6 个月【答案】D21、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D22、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A23、2004 年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A.上证 180ETFB.上证 50ETFC.深证 100ETFD.上证红利 ETF【答案】
8、B24、关于基金销售方式的描述，错误的是（）。A.直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱B.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本【答案】A25、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】D26、
9、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。A.B.C.D.【答案】D27、基金的客户账户信息不包括（）。A.账号B.账户开立地点C.账户开立时间D.账户余额【答案】B28、（2016 年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D29、（）不能申请从事基金代理销售的机构。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.财务公司【答案】D30、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.系列基金B.债券基
10、金C.货币市场基金D.股票基金【答案】A31、根据证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公开D.自愿、公平、诚实信用【答案】D32、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A33、关于基金的分类，以下说法错误的是()A.基金资产 80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产 80%以上投资于其他基金
11、份额的为基金中的基金D.基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金【答案】A34、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B35、管理人报告披露内容不包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】A36、（2016 年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】A37、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包
12、括（）。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】C38、QDII 是（）英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A39、封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【答案】C40、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D41、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）
13、。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】B42、非保证收益理财计划可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。A.B.C.D.【答案】D44、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。.基金托管人.基金销售机构的特定部门.第三方基金评级与评价机构.基金监管机构A.、B.、C.、D.、【答案】B45、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。A.B.、
14、C.、D.、【答案】D46、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B47、（2018 年真题）关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】A48、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法【答案】A49、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A50、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】B