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1、浅谈经济发展中的干预与职能,发展经济学论文20 世纪 90 年代， 休克疗法 给苏联和东欧原社会国家带来了宏大创伤; 拉丁美洲的财政、货币与金融危机此起彼伏; 1998 年东南亚爆发金融危机。这些重大事件给经济学界带来了新的认识冲击。 这些国家在危机之前，都已走在经济自由化的道路上，十分是东南亚国家，已取消了大部分金融抑制，实现了相当程度的金融自由化。伴随着对这些危机原因的重新考虑，发展经济学左右两派的气力悄然发生了调整。对于这些危机的原因，新古典主义的铁杆信奉者，作为经济学中的右派，仍然从非市场因素出发，批评不当的财政、货币和汇率政策，指责腐败与裙带资本主义等，一言以蔽之，这些国家固然在走向
2、 华盛顿共鸣 ，但问题在于还不够完善。可是，诸多经济学家，包括之前主张取消金融抑制、尽快实现金融自由化以促进增长的麦金农，都认识到单纯的市场化和自由化不会自动实现平衡稳定增长。 2008 年以后的全球经济危机终于再一次暴露了市场的本来面目，当经济脆弱性积累到一定程度时，市场会用一场 高效率 的危机来清洗掉错误。此次危机暴露了过度金融自由化的弊端，监管的必要性得到重视。危机使新古典思想遭到严重冲击，固然在当下经济学研究中新古典方式方法仍然是主流，但是在接下来的几年，伴随着欧美经济的复苏进程，发达国家的增长问题会吸引大量关注，彼时 新古典反思 会愈加深切进入，而新古典左派观点将得到更多发展。因而将
3、来经济学会持续呈现 向左微倾 的趋势。二、市场与。 任何一本经济学教学材料都不会遗漏对市场和以及市场失灵和失灵的阐述。新古典主流支持小、反对干涉，在一些市场原教旨主义者眼中，纵使是应对市场失灵，干涉也往往是对市场的不当干扰，事实果真如此么? ( 一) 的内生性 经济学主流习惯于将市场与割裂对待。学术研究的通常做法是先建立一个无干涉的标准模型并计算出最优解，再引入干涉并计算出新的最优解，将两个解的效率或福利水平进行比拟，当要反对干涉时，结论将发现干涉会导致效率或福利损失; 反之则反。这种做法，往往会导致观念上的狭隘，即右派的研究结论里容不下干涉，而左派则过于相信干涉的可靠性。但这些观点没有能正确
4、地从源头上考察与市场的关系。 对此，奥尔森所提出的 集体行动 利益集团 行为 的逻辑为分析市场与关系提供了一个有益的分析框架。奥尔森较传统看法的出色之处在于，不单单从市场失灵的角度来反证存在的必要性，十分地，他从集体行动失败的角度来正面论证存在的必要性，即是自由市场的内生产物，而非强加给市场的额外负担。 由于外部性和搭便车的普遍存在，奥尔森以为理性成员都会选择搭便车而不去介入集体行动，结果会导致集体行动失败，因而集体无法有效提供公共品。此时需要一个能代表集体利益的执行小集团来代表或领导整个集体。当存在多个利益集团时就会有多个代表性小集团，这些小集团的政治博弈需要一套较稳定的规范制度，这就是国家
5、政治体制的初步构成。可见，权利的集中或者讲的构成，是发生集体行动的必然结果，此其一。其二，原子式的分散个体具有非平衡性质，由于理性的成员都不愿意主动介入集体行动，结果较强的个体会有做 匪徒 以进行掠夺的动机。而匪徒一旦产生，原子式的个体都想从别人的对抗中获益，这种普遍的搭便车心态将导致普遍的不对抗。此时的结果是 顺民 掠夺者 平衡。要想抑制集体内部的这种内生性掠夺，需要与权威制度 ( 当然换个角度，这个掠夺者可以能正是) 。 市场经济运行需要法制、基础设施等公共品，需要抑制市场中的掠夺行为，这离不开集体行动。更为重要的是，市场经济运行经过中会自发构成各种利益集团，因而建立一套以为核心的用于规范
6、( 或者讲服务于) 利益集团竞争的政治制度，是市场的内在要求。这套制度对市场运行来讲是不可剥离的，市场与的这种内生性联络，是考虑与市场关系时必须把握的关键点。 ( 二) 市场失灵、失灵与二者共同失灵 市场失灵与失灵，是讨论市场与关系时的核心。 传统观点里，市场失灵牵涉垄断、外部性、公共品、信息不对称等，而吉祥斯等还强调自由市场体制下，落后国家的幼稚产业难以存活、自由市场内在排挤极端落后地区、宏观经济剧烈波动以及利益集团等问题。除此之外，现实可能较理论假设中的完美市场存在一定差距，因此存在一些较为隐性的失灵，例如，现实中存在一些具有历史遗留性质的干涉，如国界对市场构成分割，各种关税和非关税壁垒限
7、制了商品和生产要素的充分流动，一方面这反映了干涉的存在，另一方面，要消除这些因素又恰恰需要的 再干涉 ，这又为干涉提供了合理空间。 干涉固然未必总是洪水猛兽，但根据历史经历体验，应该讲失灵比市场失灵更为突出: 失败的产业扶持、腐败、价格扭曲失误，等等。失败的政策往往扭曲了鼓励体系，抑制了个体的生产性创新动力。在行政体制内，创新的辨别往往由相关部门或国有企业管理部门最先评审，这种创新检验方式往往难以判定真正的创新，十分是对于 毁坏灭亡性创新 ，受创新冲击的产业有强烈动力阻碍创新的推广，如此种种不利因素会大大抑制整个社会的创新能力。 在经济学家阵营里，左派强调市场失灵，主张发挥的作用来克制之; 而
8、右派则对作用嗤之以鼻，他们对本就无甚好感，又由于失灵中人为因素更多，因而右派宁可忍耐市场失灵也不愿容忍失灵。固然当前学术研究在处理市场与关系方面尚存缺乏，但是发展经济学半个多世纪的发展趋势已经明确表示清楚，单纯强调二者的对立是过于简单粗暴的做法，真正具有现实建设意义的态度应该是，在充分发挥市场作用的前提下，以适宜的政策手段来弥补市场失灵，即重视发挥奥尔森强调的的市场强化功能 ( market-augmenting government)。 在传统的争论中，还有一类重要问题被长期忽视: 市场与共同失灵。十分是当政治体系不健全时，政策与市场都难以发挥良好作用。市场与共同失灵的情况至少包括下面三类:
9、 总结研讨会议的文章里提出了 华盛顿共鸣 ，对经济自由化进行了充分肯定。但是，20 世纪 90 年代俄罗斯 休克疗法 带来的经济混乱、拉美自由化挫折以及东南亚金融危机，使很多经济学家重新审视的作用，十分是对落后国家，经济学家们十分强调对良好发展环境的建设作用，这能够从萨克斯的那张近乎包罗万象的诊断表中看出来。作为对 华盛顿共鸣 的回应，雷默将 北京共鸣 带入人们的视野，其内容大致包括三个方面: ( 1) 创新，创新具体表现出在方方面面，不但发展的顺序、发展重点和发展方式都通过创新来实现，而且发展中的矛盾和摩擦也通过创新来减小; ( 2) 努力创造一种有利于持续与公平发展的环境，使用多种工具调控
10、变革中的各种关系，追求协调的经济发展; ( 3) 自主发展，在融入世界进程中保持本身特色和主动性，追求和平崛起。继 北京共鸣 之后，王广谦等学者进一步总结 中国形式 ，内容牵涉所有制、分配体制、市场运行机制、宏观调控等众多领域，不平衡产业发展战略、先投资后消费、对外开放、所有制改革、政策等被视为中国经历体验。在 中国形式 中，排挤新自由主义的同时强调市场作用，中国式的非平衡渐近式改革得到了肯定。 然而，当仔细考虑两个共鸣之间的争论时，却发现它们根本就不在一个层面上。 华盛顿共鸣 描绘叙述的是稳态经济一般特征，虽具有比拟经济学的色彩，但本质上是发达国家经历体验的推广。而 北京共鸣 或 中国形式
11、，则是针对落后国家的发展，华而不实牵涉的内容更多是经过而非最终稳态，换句话讲， 中国形式 是经过创新而非经济的稳态特征。对于落后国家， 华盛顿共鸣 并没有提出到达这些良好状态的详细方式，新古典开出的迅速市场化和自由化的策略，明显带有居高临下的学术傲慢与自负。对复杂现实不进行仔细深切进入的研究，梦幻想象由市场来自动解决问题，又是极其不负责任的。 华盛顿共鸣 中所讲的那些经济特征，非常美妙，无人会排挤，但新古典主义将 华盛顿共鸣 通过类似 休克疗法 的简单粗暴的方式应用于落后国家是错的。即便最优的稳态经济具有单一特征，也应该成认动态经过的多样性。 而且，两个共鸣缺乏一个统一严谨的内部标准。以最为经
12、典的卡尔多典型化事实为例，其 6 个典型化事实均包含在一个经济模型中。而 华盛顿共鸣 里的内容，无论是最初的十条还是后来的补充内容，穿插了多个层面和领域，缺乏逻辑统一性是其重大缺陷。除此之外，共鸣缺乏足够的现实性与针对性，没有进行问题诊断。根据次优理论，当一个方面不知足完美市场假设时，其他方面也应适当脱离标准假设，所以应当允许现实的详细多样性，不应过于苛刻地推广某一种共鸣或形式。更进一步地，哪些方面应该进行何种程度的调整? 经济各个方面之间的互相联络与反应具有如何的系统性和复杂性? 这些重要内容在共鸣里都未牵涉。 两类共鸣的缺点反映出我们对现实世界解释和理解的有限性，这种有限性反映出 美国路灯
13、 与 中国路灯 对研究视野的限制。当仅在 美国路灯 下寻找真理时，点亮 中国路灯 无疑具有重要意义，但是只顾在 中国路灯 下寻找真理，则又犯了与前者一样的错误。慎重、开放、全面对于学术研究是非常重要的。 三、政策干涉 ( 一) 为什么干涉失败? 能够肯定的是，即使有些政策未到达最佳的施行效果，但也不是所有的干涉都是失败的。对于有些政策，假使未曾施行，可能就无法实现某些发展。综合而言，应强化的普通市场介入者身份，以模拟市场运行的方式来影响市场，即干涉应该是遵循市场规律的市场模拟型干涉。替代市场或过度扭曲市场往往得不偿失。 影响干涉效果的因素很多，除了详细政策的制定与执行水平，一国的政治、外交环境
14、、文化传统、文明发展水平等因素都会影响政策效果。在这里，本文主要从增长诊断、环境复杂性辨别与经济系统性建设这三个角度来进行扼要讲明。 1. 发展 ( 增长) 诊断 发展诊断 ( 本文的发展诊断包含增长诊断) 的提出是增长与发展经济学半个多世纪进步的产物，是将增长与发展理论应用于实践的重要成果。事实上，二十世纪六七十年代的发展经济学家在为落后国家提出改革建议时，也在寻找导致落后的根本源头。但受当时理论发展水平的制约，诊断经过过于粗糙，而且诊断主要是在参考发达国家经历体验的基础上，通过比拟分析指出落后国家的缺乏，针对这些缺乏而主张通过干涉以实现经济构造高级化、人均收入提高的目的。这一阶段的发展诊断
15、在相当程度上没有能深切进入了解落后国家的实际国情，高估了干涉的有效性，低估了其负面影响，片面追务实现发达国家经济发展所具体表现出出的一些特征化事实。诊断粗糙，治疗经过急功近利，以及大量的政策失误使很多国家遭受了重大损失。 20 世纪 80 年代以来的经济市场化进程使经济学左派愈加重视经济规律，愈加慎重地对待干涉。 2000 年以来，三位经济学家明确提出了 发展诊断 。华而不实，萨克斯提出了 临床经济学 术语，他所给出的差异化诊断评估表中，包括了贫困程度与贫困状况、经济政策、财政因素、地理环境、政治因素、文化、国际环境等众多方面; 罗德里克提出的诊断法主张首先辨别出增长的制约因素，再找出导致该制
16、约因素的原因，他提出了 发展诊断 政策设计 改革制度化 三步骤; 林毅夫提出了 两轨六步法 ，在相当程度上总结了中国的发展经历体验，他的理论牵涉甄别与因势利导两个支柱，包括选择正确目的、消除约束、吸引全球投资者、壮大自我发展规模、建立工业园、对正确的产业提供有限度的鼓励这六步。在详细的发展策略上，三人都强调对症下药，但详细方式方法有所区别。萨克斯主张应着力消除对市场的毁坏性因素，强调对市场的修复与维护作用。罗德里克强调政策的着力点应该是消除发展所面临的最主要的硬约束，并且支持产业层面的政策干涉，认可政策对市场的部分替代功能，他还十分看重制度建设。而林毅夫的政策思路则明显吸收了雁阵理论与中国经历
17、体验，主张落后国家应模拟领先国家的发展途径。 三位经济学家理论与建议极具价值，但是在发展诊断与政策制定方面，当前的研究尚处于起步阶断。 通常情况下增长理论的一个模型只能顾及几个关键变量，这种忽略 无关 的其他研究变量的做法，使增长理论过于追求小范围的细枝末节，没有能囊括更多因素以充分展现真实世界里各变量的复杂相关与反应。发展经济学研究视野固然更为广阔，但是在理论严谨性上又存在严重缺乏，粗线条的逻辑易失细节，而一旦用模型进行细致研究往往又难逃与增长模型同样的过度简化的厄运。因而，怎样在理论中纳入对复杂现实的发展诊断，怎样在模型中合理纳入现实的多样性和复杂性，这是经济学最重要的前沿课题之一。 2.
18、 辨别发展环境的多样性 国与国之间可能存在明显的多样性，一国的详细国情构成了发展的前提与基础，要素禀赋、对外开放程度、教育水平、地理位置、气候、种族、文化传统等因素都可能对发展构成特殊影响。因而任何可靠的政策建议必须对此作充分考虑，发展政策必须做到详细国情详细分析。下面将挑选几个方面进行代表性分析: ( 1) 市场规模 假如没有足够的国际市场，那么在制定产业政策时要十分注意大国与小国的区别，这决定了政策对内与对外的倾斜性。很多产业要求较广阔的市场以到达规模经济，此时相比于大国，小国需要开拓国际市场，而这可能面临更大的竞争压力，因而产业政策的成功难度会相应增加。根据市场规模的不同，大国能够根据要
19、素禀赋实行较为平衡产业政策，而小国则需要集中一些，对应着钱纳里和塞尔昆在 (发展的型式一书中所提出的，大国实行平衡的资源配置，而小国则先是初级产品专业化，再发展到工业专业化阶段。 ( 2) 时代与人才流动性 人才的培育对于经济长远发展有根本性影响，因而加大教育投入不会错，但是， 不会错 与 对 之间还存在距离。 在教育体系建设方面，韩国的教育体系是由低到高顺次发展，而日本在明治维新之后对教育进行了大规模的超前投入。在今天，应该怎样看待这两种形式? 关键在于人才的流动性。明治维新之后，日本人才外流很少，当时的国民凝聚力、文化和语言差异等有助于把人才 困 在国内，并且当时日本固然是超前教育，但是国
20、内产业与资本主义国家的产业差异很大，人力资本存在质的差异不同。因而固然日本的产业发展落后于教育，但 大材小用 的人不会轻易出国。然而韩国经济起飞时，时代已经大不一样，人力资本的同质性加强，移民障碍也大大削弱，出国对于高端人才尤其容易。韩国需要保证自个培育的人才有 用武之地 ，因而韩国教育是伴随产业发展而发展，没有进行过度超前教育。 ( 3) 对外开放与地缘政治 考虑一国的发展政策时，外部环境差异应得到足够重视。FDI、外部援助、对外贸易水平等因素在很大程度上影响了发展政策的有效性。 大推进 理论强调一国内部需求缺乏会抑制某些产业的发展，进而提出平衡增长的政策建议，但是假如该国面临广阔的国际市场
21、，则无须 大推进 也能解决产品需求问题。假如一国在对外贸易和吸引 FDI 方面不具有优势，则打造这种优势 例如，设立对 FDI 给予超国民待遇的工业园区 即是必要的。除此之外，一国的开放程度也影响本国对国外事物的接受能力，十分是本国企业对国际竞争压力的适应能力。假如该国长期处于较封闭状态，则逐步开放以使本国逐步适应国际环境，无疑更为可取。一国所处地缘政治环境也很重要，假如一个国家与周边国家关系紧张，国防领域将消耗大量国内资源，对于尚不发达的国家来讲，这是严重的不利因素。维持一个有利于长期发展的和平环境，这既是发展的目的，也是发展的前提。 ( 4) 制度质量、素质与政治鼓励 一个落后的国家，必然
22、具有落后的、极不健全的制度，而且素质往往较低，行政效率低下，贪污腐败横行，民主与法治遭到压制。但是一个落后国家要想发展，又离不开政策的作用，因而这就有点悖论的味道了: 怎样让一个问题丛生的去有效地制定并施行发展政策? 对此，适宜的政治鼓励机制十分重要。如在中国，由于存在 竞争的政治晋升鼓励，地方不遗余力地推动经济增长。进而能够得出结论，要想使推动经济增长，首先要保证的是正确的政治鼓励，其次才是素质的提升。打造一个 完美 并非发展的必要条件，但这绝不是讲能够容忍失灵。素质影响发展空间的提升，是保证将来持续发展的必要条件。好像罗德里克所坚持的那样，发展的经过一定要注重制度建设，一定要把获得的改革成
23、果制度化，通过不断提升的制度水平来规范行为，改善与市场关系，提升发展质量。 3. 重视经济体的系统化改造与建设 好像众多经济学家所强调的，现实经济是一个复杂的体系。落后国家各个方面往往是系统性的普遍落后。在这种情况下，对社会进行全面改革和提升就显得尤为必要，由于社会各方面是广泛联络的，因而改革经过必须注意并利用这些联络。然而，当前经济学界对这些联络的研究尚未获得足够进展。单个或几个方面的研究成果大量存在，但缺少真正将全部或大部分因素纳入模型的研究。 休克疗法 自诞生即是经济学中最值得研究课题之一。从经济体的系统性角度来看，休克疗法导致严重经济动乱的一个原因是: 改革的起点不是平的，改革措施没有
24、充分顾及各个国家的异质性，并且对改革的系统性影响与反应估计缺乏，实际操作中存在众多失控。 休克疗法 带来宏大冲击，初期即表现为企业破产、产出下降、大量失业。企业和失业人员需要大量财政救助，而产出下降毁坏了税收来源，因而这会迅速构成财政压力，但此时出售国有股权也卖不了好价钱。国内经济危机使得利率飙升，此时就算能借到外债，也已是饮鸩止渴，十分是当货币贬值时，暴增的外债压力不但令财政雪上加霜，更会进一步加剧货币危机。筋疲力尽的不得不开动印钞机，结果恶性通胀呼啸而来。 渐进式改革固然并非总是缓慢、匀速变革，但它能够保证国民经济关键部门的基本平衡稳健 ( 如财政平衡、外部平衡) ，并且在改革的经过中，有
25、足够的时间和空间来处理各种因素的互相影响与反应，进而能够有效地应对经济系统的复杂性。对于改革所带来的不确定冲击，渐进式改革有着更强的应对能力。 在经济系统性建设经过中，首先应该注意经济的脆弱性。发展不稳健的国家，如冰岛，抵御国际经济周期能力较低，而对于很多落后国家，一场自然灾祸足以毁掉数年的发展成果，甚至导致政治激变和社会动乱。有的国家战乱不断，克制这种失灵的最有效工具是大炮。国家整体经济的脆弱性增大了经济不确定性，微观个体的不确定性能够在市场内部分散或对冲，但要应对整体经济的不确定性则需要国家储备。爆发危机时若一国的外储缺乏或外援不及时，会产生一系列连锁反响，一旦国民经济陷入混乱，往往会进一
26、步放大经济脆弱与动乱，这时国家往往难以恢复发展。 其次，维持稳健的财政是关键。落后国家面临着众多的制约因素，如贫困人口比重大，社会保障、医疗和教育水平低，外汇缺乏，产业构造初级化，技术水平落后等等。即便最初的改革可能并不困难，但持续的发展最终将构成持续的财政压力。假如不能从发展中得到足够的财政收入，一旦出现财政问题，可能霎时导致危机。较好的发展形式是，在发展的起步阶段充分利用丰裕的要素禀赋和比拟优势，建立一个能够迅速解决就业、增加产出和税收的部门，这具有系统重要性，也是建立稳健经济体的重要基础。在比拟优势基础上建立的产业，其产品出口能够增加一国外汇储备，这些外汇一方面能够保证资本品的进口，另一
27、方面有助于货币和整体经济的稳定。 再次，发展经过要注重外部平衡，建设维持外部平衡的机制。在拉美以及非洲等一些国家，外部赤字是经济的晴雨表，连续的赤字往往是经济动乱的前兆。有些贫穷国家，每年的外汇收入仅仅能够 ( 甚至不能) 支付外债利息。对于这些国家，外部失衡如同紧紧勒在脖子上的绞绳 呼吸尚且不畅，焉能发奋图强? 还有一些国家，由于贫富差距过大导致国内消费构造严重分化，先是以扭曲性定价收购本国初级产品，再将其出口以换取外汇，而这些外汇又基本用于支付富有阶层对消费品以及奢侈品的进口，而当富有阶层控制决策时，这种极不公平的二元体制很难被打破。对于这样的后发国家，国际机构的资本援助往往由于过度依靠机
28、构而强化了效率损失、延续了僵化，而私人资本过于追求短期的盈利性，因而完全市场化的资本流动往往不能很好地兼顾长期发展，并且一旦发生资本外逃会导致后发国家经济不稳定。 不仅仅仅是落后国家，对于欧元区国家来讲外部失衡也是个大问题。政治愿景是推动欧元区快速扩张的重要因素，即便这种扩张在相当程度上超出了经济现实。德国存在大量顺差，而外围国家则遭受大量逆差。持续贸易逆差的外围国家需要外资支撑，否则就会导致持续的财政赤字。然而，外资并不一定流入实体经济，大量外资流入西班牙房地产市场，结果催生了泡沫，而外资流出又加速泡沫破灭，加剧经济危机。以希腊为代表的财政赤字国家，危机后爆发了主权债务危机。因而，在发展的经
29、过中保持一个良性的外部平衡同样具有系统重要性。 最后，要重视政治体系建设，十分是鼓励体系的设计。在创新的鼓励与辨别方面，市场能够提供更为高效的鼓励体系，体制相形见绌。但是市场难以自发构成一套有效的政治体系和政治鼓励机制，因而需要发挥全社会主观能动性。当一个社会的政治构造阻碍财富创造时，或者，当政治掠夺经济时，经济人创造性努力会遭到毁坏，动机也会随之改变，其对正常利益的追求下降、对介入既有政治圈以期获得额外 ( 不当) 收益的动机加强。在这种鼓励体系下，个体活动产生明显的负外部性。这样的社会或许不乏竞争，但是竞争的领域发生了质变。进而能够得到一个推论: 一个社会是关注创造还是关注再分配，看民众尤
30、其是年轻人的兴趣焦点 ( 权利部门 VS 经济领域) 即可大致判定出来。 ( 二) 政策干涉与技术进步 1. 对经济学研究传统的两点评论 ( 1) 分析视角: 是企业而非国家 在论证贸易的好处时，斯密和李嘉图等都用了两国模型，之后的国际贸易理论延续了这一传统，国家的概念被广泛使用。但是对于实现中的贸易与竞争等，不是发生在国与国之间，而是发生在企业与企业之间，是企业生产、企业竞争、企业贸易，不是国家生产、国家竞争、国家贸易。所以，在研究贸易与竞争时，着眼点一般不应高于产业层面，重点应该放在企业层面上。国际贸易理论不应再使用国家概念，应该换成处于两个国家的两个企业，这恰恰是新贸易理论的研究方式，也
31、是更为合理、更为科学的建模方式。 ( 2) 比拟优势理论的前提条件 要素禀赋与比拟优势假讲的成立需要一个重要前提，那就是要素没有能充分自由流动。但随着技术的发展，这一假设的现实性正在逐步降低。随着交通运输十分是远洋运输能力的提升，运输成本极大降低， 距离 这一天然的贸易屏障在逐步消失 世界正在变平。伴随着商品贸易的扩大与要素流动性的加强，要素禀赋对生产优势的影响日益降低。日本的钢铁企业具有国际竞争力，但是日本的铁矿全靠进口;相反，澳大利亚铁矿石资源丰富，出口铁矿但钢铁工业并不突出。现实世界中，除了土地，流动性最低的生产要素是劳动力，其次是组织、管理与技术。对于一个开放的国家，不存在资本丰裕与否
32、的问题。 假如一个开放国家仍缺乏资本，那么一定是由于其他因素阻止了外部资本的流入。政策真正要做的是消除这些障碍，而非积累资本以提升资本禀赋。这是过分强调要素禀赋积累观点的重要缺点之一。 过分强调要素禀赋的观点往往拘泥于新古典学术窠臼，狭隘地对待要素概念，固然强调技术重要性但又不能将技术当成生产要素看待，结果就从 资本禀赋 的角度来寻找落后的原因。将分析的视角拉回到企业层面，决定企业生存能力的主要是生产技术和生产效率，要素中的劳动力成本非常关键，但是一国资本禀赋的影响有待商榷。以中国为例，新中国成立后，由于基础极端落后，全面工业化、十分是走全面重工业化道路导致对国民经济全面过度的扭曲，这自然不会
33、成功。像中国这样的大国，固然投资短缺，但这种短缺也恰恰证明资本品市场需求旺盛，因而根据这些需求适度发展几个重工业行业能够迅速弥补市场短缺。即便资金利率较高，由于资本品的供不应求必将增加企业利润，因而无须价格扭曲可以以收回各项成本。可见，从要素禀赋十分是从资本禀赋匮乏的角度来解释中国重工业化道路成败，这种分析思路是有问题的。改革开放之前中国工业化失败的最主要原因，不是由于吃了重工业这只螃蟹，而是由于对重工业的胃口太大，吃得过多，消化不了而致全身生病。 除此之外，技术过于落后且缺乏继续创新能力应该是导致重工业化失败的第二原因。技术落后不一定意味着产品没有竞争优势。一个普遍现象是，在很多国家，主导的
34、一些发展项目由于持续亏损而不得不私有化，但私有化后的企业往往迅速恢复了增长与竞争力。这讲明问题关键既不在于一国的要素禀赋，也不在于投资企业所在领域或行业属性 ( 轻工业或重工业) ，关键还是企业的生产效率问题。 2. 发展与技术进步 企业竞争与发展的关键在于生产率，而生产率的关键在于技术。因而，一国经济发展的关键在于技术进步。技术能够通过购买或引进获得，但当此路不通时，只能靠自个研发。很多技术无法通过 要素禀赋 积累或升级而获得，由于这些技术与生产相辅相成，先积累技术而后建厂生产的情况往往是特例。 对此，本文强调技术进步的下面几个特征: ( 1) 技术进步的生产依靠性 好像人力资本的干中学效应
35、，技术进步也存在对详细生产活动的依靠。很多创新只要在生产实践中才能产生，因而要想获得这些技术进步，必须建立相关的企业进行生产。新成立的企业可能出现亏损，但他们在随后的成长经过中能够不断进行技术创新和效率提高。对于这类幼稚产业，需要从动态比拟优势的视角加以扶持。这类扶持政策应当设计一个能够避免逆向鼓励的补偿机制，既帮助企业度过时艰，又能刺激企业创新动力，以期通过技术进步来提升企业的竞争力，最终实现盈利。 ( 2) 技术创新与技术应用的多样性依靠 经济学中有一个 产品距离 概念，两类产品距离越近，生产从一种产品跨到另一种产品的难度越小，进而创新越容易发生。这讲明很多创新对其他的相关产品具有依靠性。
36、例如，智能手机的出现离不开原先非智能手机的不断进步，笔记本电脑也是在 PC 的基础上发展而来，液晶屏最先应用于计算器、电子表，应用到笔记本电脑后技术进步加快，最终使电视也进入液晶平板时代，而 3D 技术的发展，又推动电视采用凹面屏幕技术。固然后发国家的企业能够切入技术发展的某一个阶段，但若想孤立地在某一产业实现领先的技术创新是非常困难的。 其次，技术应用也存在着互相依靠性。仅有一种技术创新往往无法有效地投入生产，当互相关联的多种技术尚未协调发展时，发展最为滞后的技术将构成瓶颈，制约其他技术的可应用性。只要当这些技术创新都到达可应用的程度时，技术才能真正用于生产。例如，电子商务在 20 世纪 9
37、0 年代就有人开场做，但几乎全部失败，即便亚马逊也是经历了多年的持续亏损，但最近几年电子商务终于呈井喷之势。电子商务前后命运的差异不同不是由于电子商务技术发生了什么巨变，而是计算机与互联网真正融入了生活的方方面面。换句话讲，之前制约电子商务发展的不是电子商务方面的技术，而是发展相对滞后的互联网生产和生活。技术创新的依靠性与技术应用的依靠性，要求产业多样性，但完全融入国际产业多样化之中能够替代对国内产业多样性的要求。然而，创新对生产实践的依靠性意味着这种替代性是有限的，因而适当水平的产业多样化是技术创新的重要基础。假如在比拟优势的基础上所建立的具有竞争力的产业构造过于单一，毫无疑问，这样的产业构
38、造不可能具有强大创新能力，也不可能有广阔的发展前景。 ( 3) 技术创新空间差异 产品多样化是技术进步的最重要形式，决定着产品的发展空间，这是决定产业变动的最重要因素。 产品创新空间受需求与供应两方面的共同影响，需求则与收入和偏好相关，而供应与产品本身属性有关。 创新空间的差异在农业与工业方面表现得最为明显。两百多年的时间，人类的交通工具已经从马车升级到火车、汽车和飞机，但粮食呢? 几千年来仍然是大米、小麦和谷物。众所周知，创新能带来垄断性利润，相对于农业，工业创新更快，因此发展更快的同时利润也更高层次。并且农业部门的技术进步往往是所讲的资本替代劳动的类型，假如一国经济没有迅速发展的工业和服务
39、业，农业主动发生的技术进步往往带来大量失业，进而影响社会稳定。 因而本文以为，一国的发展需要为技术创新提供一个多样化的环境。对于专注于专业化生产的小国，需要在开放条件下融入国际产业多样化环境。对于像中国这样的大国，在强调专业化的同时，应该兼顾产业多样性，大力扶持有效率的企业、大胆开拓多种有国际竞争力的产业。 四、结束语: 长期发展的活力源泉 经济学作为一门社会科学，其在扬弃与传承的同时，深深入下了时代的烙印，反映出不断演进的时代特征。经济学思想难以摆脱时代影响，总是现实的或超前或滞后的反映。在对市场与的不同理念里，经济思想呈现出左右之分。在过去的几百年里，主流经济思潮经历了明显的演变经过 (
40、图 1) :【图1】 中国的崛起以及 大衰退 ( Great ecession) 的发生，使经济学界的整体气氛发生了变化，2008 年诺贝尔经济学奖被授予克鲁格曼即反映出经济学界的 左转 ，而 2020 年法码 ( Fama) 和希勒 ( Shiller)同获诺奖，进一步明确了经济学界的折中趋向。 经济发展经过，好像历史演进所具体表现出出的，单纯依靠市场或过分依靠都不可取，因而本文在强调发展诊断、发展环境多样性辨别、经济系统化建设的同时，主张新古典偏左，即在充分发挥市场作用的基础上，遵循市场规律，以市场介入者身份，以模拟市场运行的方式在技术与发展等多个方面发挥政策作用，进而在避免失灵的前提下抑
41、制市场失灵和发展的先天性缺乏。 一个社会的发展取决于整个社会所具体表现出出来的创造力。因而，一个好的制度 ( 或体制) 应该能够维持这种持续的创造力，这也是自由主义所追求的真理。国家工业化战略的失策之处在于，用组织起来的创造力取代社会的自由创造力; 但好处是，对于那些由于创业的信息和外部性问题而难以自发构成的产业 ( 超前产业) ，投资相当于是弥补了自由创新的缺乏。但接下来的经营又是个问题，由于经营经过也需要大量创新精神，此时自由市场机制又优于形式，因而将一些建成后无法在竞争中盈利的企业私有化，不失为一种愈加 完善 的战略。 沿着这个分析思路，很多问题其实需要重新审视。例如，国际货币基金组织
42、( IMF) 、经济合作与发展组织 ( OECD) 或发达国家的援助往往伴随着改革附件，这些附加条件，由于缺乏系统性和科学性，不平的现实加上纯平的改革建议，往往好心办坏事，经常被指责成对他国政策不当干涉。但是，不加附件的援助可能只是延缓甚至加剧了僵化的旧体制，这更不利于受援国的发展。因而，对于援助的改革附件，不能简单以为是干预他国内政，关键在于改革附件能否真正能够增加受援国的发展活力，无论是民间的还是的。 进而，对于 休克疗法 与渐近式改革孰优孰劣的长期判定标准是，能否最终建立起能够自我运行的充满活力的全社会体系。 休克疗法 虽然带来宏大冲击，导致破产、失业、产出下降等众多严重问题，但是能够迅
43、速打陈旧的利益格局，构成新的社会体制 ( 假如不是滑向更糟的社会格局的话) 。渐进式改革经过往往愈加可控，能够更好地解决一些短期问题，但是其后遗症是改革容易僵化。在改革获得一定成果后往往进入一段平缓期，在平缓期会使利益集团格局趋于强大和僵化，进而阻碍进一步的改革。 这种体制与阶层的僵化，往往会敲响国家衰落的丧钟。因而，渐进式改革需要保证 持续改革能力 ，消除僵化症威胁，最终建立起能保证社会总体活动的体制，使社会自动良性运行。 经济发展中的职责，是刺激并维持全社会的创新活力，而不是扭曲、替代或抑制它。 以下为参考文献: 1奥尔森 集体行动的逻辑M 上海: 上海人民出版社，2006. 2奥尔森 国家的兴衰: 经济增长、滞胀和社会僵化M 上海: 上海人民出版社，2007. 3奥尔森 权利与繁荣M 上海: 上海人民出版社，2018. 4M 吉祥斯，D 波金斯，M 罗默，D 斯诺德格拉斯 发展经济学( 第四版) M 北京: 人民大学出版社，1998. 5罗德里克 一样的经济学，不同的政策处方M 北京: 中信出版社，2018. 6林毅夫 新构造经济学反思经济发展与政策理论框架M 北京: 北京大学出版社，2020. 7林毅夫 繁荣的求索: 发展中经济怎样崛起M 北京: 北京大学出版社，2020.