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1、风险分级管控制度/-AQ-008（一）：基本要求第一条：为落实主体责任，对危险源进行识别，判断事故发生的可能性及严重性，提出对策、指导风险控制和事故预防，保障人员生命财产安全。依据企业安全标准化通用规范、安全生产风险分级管控体系通则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则有关规定制定本制度。第二条：本制度适用于公司范围内所有生产经营活动的安全风险分析评价。（二）：职责第三条总经理全面负责公司危险源辨识、风险评价和分级管控工作的管理和推进。第四条分管负责人负责分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。第五条公司成立安全生产风险分级管控工作领导小组和工作小组，总经理担任风险分级管控领导小组组长
2、。领导小组成员包括安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。第六条安全环保部为公司危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门。其他职能部门和各部门负责本单位的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。1、安全环保部制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段组织人员进行培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法。2、安全环保部每年至少组织一次风险分级管控体系文件的更新、修订，每年进行风险分级管控实施方案的评审核。3、各机关部室、生产部负责人负责本单位内的风险分级管控体系建设。各部室、生产部负责单位内部作业活动和设施设施的风险分析，各单位负责人负责本单位风险管控清单的确
3、认。4、车间主任负责本单位的风险分级管控体系的建设。车间负责对车间内部作业活动和设施的风险分析，车间主任负责本车间风险管控清单的确认，定期组织车间人员进行隐患排查治理。5、班组长负责本班组内的风险分级管控体系建设。各班组负责对班组内的作业活动和设备设施进行风险分析，班组长负责车间班组风险管控清单的确认。6、各岗位人员负责本岗位的风险分级管控和隐患排查治理体系建设。岗位人员定期对岗位内的作业活动和设备设施进行风险分析，负责岗位风险管控清单的确认。第七条安全环保部负责公司范围内风险评价结果的培训教育，使各岗位员工熟悉工作岗位和作业环境中存在的风险及管控措施。第八条安全环保部负责向公司外相关单位、相
4、关方告知公司生产经营活动存在的风险及管控措施。（三）风险识别第九条风险点确定1、风险点划分原则（1）风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。（2）对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。2、风险点排查（1）应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、
5、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。（2）风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。第十条危险源辨识分析1、危险源辨识危险源辨识以设备、工艺、电气、仪表、基建等专业部门为主，结合各级管理人员及岗位操作工进行辨识，危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单及设备设施清单。宜采用以下几种常用辨识方法：（1）作业活动采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识；（2）设备设施采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识；（3）对于复杂的化工工艺采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）等方法进行辨识
6、。2、危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：（1）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规作业活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）工艺、设备、管理、人员等变更；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地质及环境影响等。3、危险源辨识实施（1）依据生产过程危险和有害因素分类与代码的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。（2）辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以
7、考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。第十一条风险控制措施依据省 安全生产风险分级管控体系通则规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合生产特点分析制定风险控制措施。1、风险控制措施类别包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施 5 个方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。工程控制包括：（1）消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；（2）封闭对产生或导致危害
8、的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。管理控制包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。培训教育控制包括：（1）提高从业人员的操作技能和安全意识的培训；（2）专业培训；（3）工艺设备培训；（4）安全培训。个体防护包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制
9、措施不能消除或减弱危险有害因素时，均采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，考虑佩戴防护用品。应急控制包括：（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。2、风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。3、设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。4、作业活动类危险源的控制措
10、施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。5、重大风险控制措施应符合 安全生产风险分级管控体系通则 第 6.5.3 要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。6、风险控制措施在实施前应依据 安全生产风险分级管控体系通则 第 6.5.2.2要求组织评审。第十二条风险评价1、风险评价方法公司采用风险矩阵分析法（LS）方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。2、风险评价准则（1）制定风险评价准则时应结合本生产特点，并充分考虑以
11、下要求：a）有关安全生产法律、法规；b）设计规范、技术标准；c）本单位的安全管理、技术标准；d）本单位的安全生产方针和目标等；e）相关方的诉求等。（2）在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用风险判定准则，进行风险分析。第十三条风险分级管控1、管控原则（1）风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性；（2）存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险；（3）上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体
12、措施；（4）应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。2、确定风险等级（1）依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为 5 级：1、2、3、4、5。其中，1 级为最高风险，5 级为最低风险。表 1风险分级及管控要求风险等级危险程度管控要求极其危险（不应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或1 级可容许风险）可容许程度后，才能开始或继续工作。应制定措施进行控制管理。公司级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风2 级高度危险险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限
13、期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。需要控制整改。部室级、车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限3 级显著危险定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。班组级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，4 级轻度危险应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。风险等级危险程度管控要求员工应引
14、起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据稍有危险（可5 级忽略风险）保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。表 2事件发生可能性（L）判别标准等 级标准有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，1严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能2有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程3序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。危害的发生不容易被发现，现场没有检测
15、系统，也未发生过任何监测，或在4现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没5有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。表 3事件后果严重性（S）判别标准是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及等12法律、规章及请人员完全符合无伤亡直接经济停工无损失没有停工形象形象没有受损不符合公司的轻微受伤、间1 万元以受 影 响 不公司及周边范围不符合公司或截肢、骨折、1 万元以1 套装置停3行业的安全方听力丧失、慢上工或设备停地区影响45针、制度、规定性病工潜在违反法规丧 失 劳 动 能
16、50 万元以2 套装置停行业内、省内影响违反法律、法规死亡100 万元部 分 装 置重大国际影响表 4风险等级对照表可能性严重1性12345123452468103691215481216205101520252345（2）管控层级：本公司将风险分为 5 级风险，管控级别分为 4 级管控：1 级（重大风险）为公司级用红色表示，管控人为总经理；2 级（较大风险）为生产部级用橙色表示，管控人为生产部负责人；3 级（一般风险）为车间级用黄色表示，管控人为车间主任；4/5 级（4 级低风险）为班组岗位级用蓝色表示，管控人为班组长；上级管控的风险下级也必须进行管控。3、重大风险判定根据公司生产特点，除上
17、述分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）根据国标 18218-2018 评估为重大危险源的储存场所；（4）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10 人及以上的；（5）涉及重点监管危险化工工艺的；（6）构成重大危险源危险化学品罐区；（7）建设项目试生产和化工装置开停车；（8）一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；（9）易产生硫化氢的作业场所。我公司重大风险（直判）有：特级动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业，共
18、四个。4、较大风险的判定根据省安全生产风险管控办法（省 Z 府 331 号令），风险点有下列情形之一的，应当确定为较大风险：1）发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；2）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 3 人以上不足 10 人的；3）经评价确定的其他较大风险。第十四条成果与应用1、档案记录安全环保部要完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风
19、险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。2、风险信息应用各级部门结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知部门员工和相关方。对员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。第十五条分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，公司应在以下方面有所改进：1、每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4
20、、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；5、保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。第十六条持续改进1、评审公司每年至少组织一次对风险分级管控体系进行系统性评审或更新，并对评审结果进行公示和公布。应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。2、更新主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；（3）组织机构发生重大调整；（4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；（5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。3、沟通通过公司的办公系统以及电子邮件、应急管理微信群、车间微信群、现场告知培训等形式，建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。4、本制度自下发之日起执行。