《贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠【答案】C2、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约
2、定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A4、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协
3、会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.期货公司【答案】A5、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B6、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度
4、性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D7、中国证监会派出机构应当在（）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】A8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C9、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A.暂停其期货从业资格 6 个月至 12 个月B.暂停其期货从业资格 3 年C.撤销其期货从业资格并且 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.永久性撤销其期货从业资格【答案】A10
5、、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C11、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】B12、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】C13、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】B14、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人
6、员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C16、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B17、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C18、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）
7、。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C19、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D20、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C21、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格
8、考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个B.7 个C.10 个D.20 个【答案】C22、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】B23、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续 2 次培训考试成
9、绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次B.连续 2 次C.3 次D.连续 3 次【答案】B25、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B26、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A27、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理
10、机构批准。A.3B.5C.1D.4【答案】B28、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D29、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D30、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持
11、股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B31、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A32、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A33、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.
12、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A34、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】B35、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】C36、从业人员与投
13、资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】C37、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】B38、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D39、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B40、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的
14、净资产应不低于实收资本的 50%，或有负债应低于净资产的 50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B41、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D42、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B43、证券公司为期
15、货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A44、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80B.90C.120D.150【答案】C45、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D46、会员制期货交
16、易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.3B.5C.7D.10【答案】D47、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D48、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B49、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核
17、减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A50、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.期货公司变现资产B.期货公司自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货公司结算担保金【答案】AB2、某期货交易
18、所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席【答案】AB3、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（）。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上（含）的期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录；不存在
19、法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形【答案】ABCD4、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】ABCD5、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业
20、务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【答案】CD6、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中
21、间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定【答案】ABCD7、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD8、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。A.资金B.持仓C.委托D.指令【答案】AB9、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使
22、用D.监督【答案】ABC10、下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。A.期货业协会是国家政府机关B.期货业协会是期货业的自律性组织C.期货业协会是以盈利为目的D.期货业协会是社会团体法人【答案】BD11、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】AC12、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同
23、行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。A.公开谴责B.暂停从业资格C.罚款D.撤销从业资格【答案】BD13、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD14、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任B.期货公司不承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任D.营业部独立承担责任【答案】BD15、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（
24、）。A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易【答案】ABCD16、下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有()。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算【答案】BCD17、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
25、B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【答案】AD18、某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合约。关A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C
26、.期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户D.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】ACD19、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货协会报告【答案】AB20、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】BCD