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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人【答案】B2、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D
2、.弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A3、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确越交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可对交易价格和数量进行协议议价【答案】B4、关于股权投资协议中的反摊薄条款,表述错误的是（）。A.投资人有权根据新一轮融资发行的股数比例价格的不同,调整
3、其股权比例B.投资人有权要求召开股东大会,直到变更新的股权比例以保护权益C.投资人可通过从公司控股股东处无偿取得股权的方式获得补偿D.投资人有权以法律允许的方式调整其股权比例【答案】B5、（2018 年真题）关于清算的说法，错误的是（）A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C6、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完
4、成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A7、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C8、股权回购通常可以分为以下（）A.B.C.D.【答案】A9、下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（）。A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应确保基金相关的公开信息
5、不被用于进行非法交易等C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密【答案】B10、属于股权投资基金募集行为的是（）。A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购【答案】B11、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的
6、盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】D12、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A13、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.风险指标【答案】D14、下列不属于股权投资基金的退出的方式的是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头
7、说明转让退出D.协议转让退出【答案】C15、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C16、下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D17、在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营
8、和运作。A.股份有限公司B.有限责任公司C.信托契约框架D.合伙企业【答案】C18、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C19、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B20、（）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。A.回购条款B.反摊薄条款C.估值
9、条款D.回归条款【答案】B21、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（）A.B.C.D.【答案】A22、（2017 年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的（）构成要素。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动【答案】D23、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和
10、投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C24、（2020 年真题）根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C25、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C26、信托法和 2007 年 3 月 1 日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A.信托公司集合资金信托计划管
11、理办法B.合伙企业法C.公司法D.证券投资基金法【答案】A27、（2017 年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C28、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C29、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B.清算期间公司不得开展新
12、的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】D30、财务比率分析可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B32、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配B.支付清算费用社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款职工工资清偿债务
13、后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用缴纳所欠税款职工工资社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配D.职工工资支付清算费用缴纳所欠税款社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配【答案】A33、保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些（）或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.可能损害私募基金利益B.可能损害企业利益C.可能损害高管利益D.可能损害投资人利益【答案】D34、基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C.将托管资金
14、与基金托管机构自有财产严格分开D.按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜【答案】B35、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C36、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利
15、益冲突的其他业务【答案】D37、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（）。A.达到提高收益的目的B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C.达到降低风险的目的D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段【答案】B38、（2017 年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B39、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。A.I、B.I、C.
16、I、D.、【答案】B40、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A41、（2017 年真题）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1 年B.3 年C.2 年D.5 年【答案】C42、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C43、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不
17、包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业【答案】C44、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准
18、备 2017 年半年度报告。关于该基金三个未退出投资项目的投资成本的公允价值，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】A45、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用服务办法.基金募集A.B.C.D.【答案】A46、股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（2019 年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B48、股权投资基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议B.投资协议,委托协议C.投资协议,委托管理协议D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】D50、(2017 年)下列不属于基金托管人职责的是（）。A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】D