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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B2、有资金实力的大型企业通常采取（）方式参与股权投资。
2、A.、B.、C.、D.、【答案】B3、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】B4、对于投资后管理，以下描述正确的是()。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B5、下列属于股权投资基金管理人的职责的是（）。A.依照规定开设基金资金账户B.拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理C.将托管资金与基金托管机构自有财产严
3、格分开D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】B6、对于合伙型基金而言，基金的投资者以_的身份存在，_对合伙企业的债务承担无限连带责任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B7、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（）负责组织。A.中国证监会B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C8、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A9、（2017 年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.、B.、
4、C.、D.、【答案】D10、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向 40 名合格投资者募集资金 3000 万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.业务尽调B.法律尽调C.财务尽调D.风险控制【答案】A12、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适时监管原则D.分类监管原则【答案】C13、（2021 年真题）关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资
5、人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B14、股权投资（）在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】C15、股权投资基金管理人的核心竞争力在于（）A.信息披露B.投资管理C.行业研究D.投资研究【答案】D16、第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。A.、B.、C.、D.、【答案
6、】C17、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A18、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时A 公司的销售收入为 10 亿元,销售成本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D19、随售权条款通常与（）同时出现。A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A20、股权投资基金的推介材料不包括（）。A.对投资业绩的预测B.管
7、理费标准及计提方式、基金费用承担方式C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况D.基金的投资目标、投资策略、投资方向【答案】A21、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、募集并设立一只有限合伙型股权投资基金，以下步骤正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.所有投资者B.最终投资者C.投资额最大的投资者D.投资额在平均数以上的投资者【答案】B24、可以
8、从事股权投资基金募集行为的合格主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、不属于 PE 常用的估值方法是（）。A.市净率法B.净资产定价法C.现金流折现法D.市盈率定价法【答案】A26、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D27、（）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。A.股权投资基金的账号登记B.股权投资基金的资产登记
9、C.股权投资基金的权益登记D.股权投资基金的股权登记【答案】C28、股权投资基金的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C29、公司增加注册资本程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为 1 200 万元，预计还将获得分配金额总额 1000 万元，甲已向基金缴款金额总和为 1000 万元，该基金的门槛收益率为 10%，截至这个时点，基金已经存续 2 年，投资人甲的已分配收益倍数（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D31、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，
10、A.2.288 亿元、0.072 亿元B.2.32 亿元、0.04 亿元C.2.36 亿元、0 元D.2 亿元、0.36 亿元【答案】B32、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A33、业务尽职调查，企业基本情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D35、以下不是境外上市的市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、市场信息
11、追踪指标主要包括（）等。、产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向、及政府政策变动情况A.B.C.D.【答案】B37、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C38、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、(2017 年)企业长
12、远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C41、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A42、（）,外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?A.2001 年 3 月 1 日B.2008 年 3 月 1 日C.2010 年 3 月 1 日D.2013 年 3 月 1 日【答案】C43、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协
13、会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D44、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）A.B.C.D.【答案】B45、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C46、在我国，公司型基金可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C47、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）
14、。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C48、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A49、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C50、(2017 年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.3 个工作日【答案】B