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1、湖北省湖北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数B.标准普尔 500 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.伦敦金融时报指数【答案】B2、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】A3、以下表述错误的是（）。A.特许金融债券是指经财政部批准，由
2、部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行C.金融债券是甶银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行【答案】A4、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.冲击成本D.印花税【答案】D5、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】B6、下列属于另类投资局限性的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、票面金额为
3、 100 元的 2 年期债券,第一年支付利息 6 元,第二年支付利息 6 元,发行价格为 95 元,则该债券的到期收益率为（）A.6.0B.8.8C.5.3D.4.7【答案】B8、下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是（）。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B9、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】B10、某公司现有股本 1 亿股（每股面值 l0 元），资本公积 2 亿元，留存收益 7亿元，股票市价为 30 元股，现按 10 股
4、送 10 股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C11、利率互换的两种形式是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、某投资者将其资金分别投向 A、B、C 三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票 A、B、C 的期望收益率分别为 RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D13、根据证券法，以下不属于证券登记结算机构职责的是()A.提供证券存管服务B.提供投资咨询服务C.提供集中登记服务D.提供资金结算服务【答案】B14、下列不属于基金利润来源中
5、利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D15、和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。A.较短，低B.较短，高C.较长，高D.较长，低【答案】C16、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】D17、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D
6、18、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】C19、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A20、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】B21、下列关于普通股的表述错误的是（）。A.普通股具有股权和债券双重属性B.普通股的股利是变动的C.普通股一般具有表决权D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】A22、（）是指由基金管理机构与
7、信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C23、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】C24、下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（）。A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低D.期货合约具有杠杆效应【答案】C25、票面金额为 100 元的 2 年期债券,第一年支付利息 6 元,第二年支付利息 6元,发行价格为 95 元
8、,则该债券的到期收益率为（）A.6.0B.8.8C.5.3D.4.7【答案】B26、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（）。A.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高B.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低C.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低D.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高【答案】A27、杜邦分析法的核心指标是（）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】C28、王某拟贷款购买本金为 150 万，利率为 7%的 10 年期的住房，以等额本息法偿还。利用()系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。A.单利终值B
9、.复利终值C.单利现值D.复利现值【答案】D29、下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】C30、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】A31、在利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益。A.周末B.月末C.季度末D.年末【答案】B
10、32、开放式基金的收益分配默认为采用（）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投资D.现金或分红再投资【答案】A33、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算数平均法D.几何平均法【答案】B34、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A35、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】C3
11、6、CAPM 利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】B37、某 2 年期债券的面值为 1000 元，票面利率为 6%,每年付息一次，现在市场收益为 8%,其市场价格为 964.29 元，则麦考利久期为（）。A.1.94 年B.2.04 年C.1.75 年D.2 年【答案】A38、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】B39、常见的资本类型有债权资本和（）。A.债务资本B.权益资本C.收益资本D.其他资本【答案】B40、我国可转换债券期限最短为（）年，最长为（）年，自发
12、行结束后（）个月才能转换成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C41、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】A42、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划B.证券投资基金C.投资基金计划D.风险性基金【答案】A43、通常用债券的（）的大小反映债券的流动性大小。A.利率变化B.买卖差价C.变现能力D.收益变化【答案】B44、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金
13、资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A45、某面值为 100 元的 10 年期利息国债票面利率为 4.5%,每年付息一次，第 1年末和第 2 年末的贴现因子分别为 0.9 和 0.8,则这两年的现金流现值之和为（）A.4.5B.3.24C.6.2D.7.65【答案】D46、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投
14、资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。【答案】D47、下列国家中，清算周期为 T+3 的是（）。A.美国B.德国C.印度D.韩国【答案】A48、（）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B49、按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天，具体期限由交易双方确定。A.7B.30C.90D.91【答案】D50、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】D