公司合同法律事务管理办法.docx

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1、公司合同法律事务管理办法1范围本标准规定了公司、子公司等所有对外独立签订、履行、变更和解除的销售 类合同、采购类合同、租赁类合同等。公司内部签订的各种协议及劳动合同的管理，不适用本标准。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注 日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的 修改单）适用于本标准。民法典公司合同法律管理办法法律工作管理合同专用章管理案件管理规章制度管理3术语和定义1法定代表人法定代表人指依法律或法人章程规定代表法人行使职权的负责人。3.2授权委托书授权委托书是指公司的法定代表人，授权委托公司相关人员在授权范围内，

2、 以法定代表人的名义行使职权或办理公司有关事务的法律文件，是被授权人的权 利证明书。3.3委托代理人基于被代理人的授权行为而享有代理权的人。3.4合同A. 2. 3. 7法律法规规定须经公司上级管理部门及政府专门机关批准的合同，应由 合同承办部门负责办理审批、登记或备案手续。A. 2. 3. 8招标投标合同的权利和义务以及招标投标程序等，依照有关法律、行政 法规和公司规定执行。A. 2.4合同的审核A. 2. 4.1对外签订的所有经济类合同均须线上提交审计风控法律部进行法律合 规审核。合同提交审核前，合同承办部门要对拟提交的合同进行自审，重点审核 合同价税分开情况、价税合计与合同金额相符情况、

3、大小写金额相符情况、合同 条款上下表述一致情况、合同内容是否存在含糊不清等。A. 2. 4. 2根据公司相关制度，需要公司审批决策的事项，在报公司审批决策前， 相关合同应当由审计风控法律部进行法律合规审核。A. 2. 4. 3合同审核程序A. 2.4, 3.1合同在正式签订前，合同承办部门经办人员应在拟订完成合同文本 后，按公司规定的流程线上将合同文本及附件（包括技术协议中附加违约责任、 产品数量、交货期、产品价格等实质性条款部分）提交各审核部门。审计风控法律部对合同的合法性进行审核，审核合同的形式、内容、附加条 件是否合法；合同订立的程序是否符合规定；合同约定当事人的权利、义务是否 具体明确

4、；数量、价款、金额等表述是否准确。对合同存在的法律风险予以提示， 合同承办部门根据提示内容，协调相关部门采取措施避免风险。若拟签订的合同 存在重大风险或与公司实际风险承受能力严重不符等情形，且不可修改的合同, 审计风控法律部针对合同存在的风险出具审核意见，再将合同驳回业务部门，由 业务部门呈报公司专题会议讨论决策。A. 2. 4. 3. 2合同承办部门使用公司标准合同文本的，审计风控法律部1个工作日 内审核完成；非公司标准合同文本的2个工作日内审核完成，如一次提交二份以 上（含）非标准文本的合同，合同承办部门负责人在提交合同审核时，应明确合 同审核的先后顺序。A. 2. 4. 3. 3合同承办

5、部门将拟签合同提交审计风控法律部进行审核，审核后无意 见的，履行完审批流程后，合同承办部门在7个工作日内，将合同双方均已签字 且均已加盖合同专用章或公章的纸质合同（合同承办部门要确保纸质版与审核版 一致）送交审计风控法律部加盖合同审核专用章。法务专员审核后提出修改建议的，合同承办部门根据修改意见及时与合同相 对方协商，并将协商确定后的合同文本及附件再次提交审计风控法律部审核，对 于首次提交以及修改后再次提交告知不能修改的合同，审计风控法律部出具审核 意见，对风险进行提示，此类合同审计风控法律部不加盖合同审核专用章。A. 2. 4. 3. 4销售类合同法务专员审核后出具审核意见的，合同承办部门主

6、要负责 人应将合同提交公司领导履行逐级审批程序或集体决策：合同额小于500万元的，经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核 后，上报合同签订部门公司分管副总经理进行审批；合同额在500万元（含）-1000 万元的，经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，分别上报合同签 订部门公司分管副总经理、公司总经理进行审批；合同额在1000万元（含）-2500 万元的，经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，上报公司其它经 营班子成员采取会签形式进行审批；合同额2500万元（含）以上的，经分管法律 部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，上报公司总经理办公会进行集体决策。 如遇本级无法审

7、批的特殊情况，可由公司经营班子成员采取会签形式审批或呈报 总经理办公会集体决策。A. 2. 4. 3. 5采购类合同法务专员审核后出具审核意见的，合同承办部门主要负责 人应将合同提交公司领导履行逐级审批程序或集体决策：采购类合同法务专员审核后出审核意见的，合同额小于1万元的由合同承办 部门负责人进行审批。合同额在1万元（含）TOO万元的，经分管法律部门公司 副总经理（总法律顾问）审核后，合同承办部门主要负责人将审核意见上报合同 签订部门公司分管副总经理进行审批；合同额在100万元（含）-200万元的，经 分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，分别上报合同签订部门公司 分管副总经理、公司

8、总经理进行审批；合同额在200万元（含）-400万元的， 经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，由公司其它经营班子成员 采取会签形式进行审批；合同额在400万元（含）以上的，经分管法律部门公司 副总经理（总法律顾问）审核后，呈报公司总经理办公会进行集体决策。如遇本 级无法审批的特殊情况，可由公司经营班子成员采取会签形式审批或呈报总经理 办公会集体决策。A. 2. 4. 3. 6租赁类合同法务专员审核后出具审核意见的，合同承办部门主要负责 人应将合同提交公司领导履行逐级审批程序或集体决策：租赁类合同经法务专员审核后，出具审核意见且合同不能修改的，租赁类合 同金额小于100万元的，经分管

9、法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后， 再上报合同签订部门公司分管副总经理进行审批；租赁类合同金额大于100万元 （含）的，经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，分别上报合同 签订部门公司分管副总经理、公司总经理进行审批；如遇本级无法审批的特殊情 况，经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，可由公司其它经营班 子成员采取会签形式审批或呈报总经理办公会进行集体决策。A. 2. 4. 3. 7服务类采购合同法务专员审核后出具审核意见的，合同承办部门主要 负责人应将合同提交公司领导履行逐级审批程序或集体决策：法务专员审核后出具审核意见且合同不能修改的，合同金额小于100万元的,

10、 经分管法律部门公司副总经理（总法律顾问）审核后，再上报合同签订部门公司 分管副总经理进行审批；合同金额大于100万元（含）的，经分管法律部门公司 副总经理（总法律顾问）审核后，分别上报合同签订部门公司分管副总经理、公 司总经理进行审批；如遇本级无法审批的特殊情况，经分管法律部门公司副总经 理（总法律顾问）审核后，可由公司其它经营班子成员采取会签形式审批或呈报 总经理办公会进行集体决策。A. 2. 4. 3. 8其它类合同（包括与供应商、客户、政府机关、高校签订的战略合作 协议或合同，以及对外签订的其它重要的合同或协议）经法务专员进行法律合规 审核后，无论是否出具审核意见，均应由业务部门呈报公

11、司总经理办公会进行集 体决策。A. 2. 4. 3. 9合同承办部门向审计风控法律部送审的同一编号、同一标的物的合 同，审计风控法律部只能在审核通过的合同上，加盖一次合同审核专用章。签订后的合同文本及附件交由合同承办部门的合同管理员存档管 理。A. 2.5合同的履行A. 2. 5. 1.1合同承办部门负责组织、协调合同约定条款的全面履行。合同经办人 对履行情况及时跟踪记录，将与合同有关的一切原始资料和记录交由合同管理员 归档管理。A. 2. 5. 1.2合同承办部门负责督促检验部门在合同约定期限内完成检验工作。标 的物验收结果与合同约定不符的，合同承办部门在法律规定期限内及时向合同相 对方提出

12、书面异议，并将处理过程及结果的一切原始资料和记录交由合同管理员 归档管理。A. 2.5. 1.3合同承办部门不得擅自单方面变更、修改、中止或解除合同。若因特 殊原因需要进行上述行为，须依据合同约定或法律规定的形式进行。A. 2. 5. 1,4合同虽已签订，但合同承办部门发现显失公平、重大误解或合同相对 方有欺诈行为，损害公司利益的，应及时与合同相对方协商变更或解除合同。必 要时，合同承办部门可填写法律工作联系单，与审计风控法律部共同向仲裁 机构或人民法院提交予以变更或撤销合同的请求。A. 2. 5. 1.5任何人发现合同相对方不履行或者不全面、不适当履行合同义务的， 应当立即通知合同承办部门负

13、责人。合同承办部门应当在法定或者约定的期限内 以法定或者约定的方式向合同相对方提出异议，合同相对方违约时应追究违约责 任。生产制造部门对审核范围内未加盖合同审核专用章的销售类合同，不 予安排生产计划；财务部门对审核范围内未加盖合同审核专用章的采购类合同、 租赁类合同，不予办理付款手续。但按上述2.4. 3款履行分级审批的除外。A. 2.6合同的变更、解除及审批A. 2. 6. 1合同当事人协商一致，可以变更合同，签订书面协议。法律、行政法规 规定变更合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。变更合同的书面协议 与原合同有同样法律效力。A. 2. 6. 2合同当事人协商一致，可以解除合同，签订

14、书面协议。当事人可以约定 一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。解除合 同的书面协议与原合同有同样法律效力。A. 2. 6. 3存在下列情形之一的，合同当事人可以解除合同：a）因不可抗力致使不能实现合同目的；b）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履 行主要债务；C）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；d）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；e）法律规定的其他情形。A. 2. 6. 4合同执行过程中，如遇双方提出解除、变更、中止合同的特殊情况，由 合同承办部门起草解除、变更、中止合同协议，将初稿送

15、交审计风控法律部进行 审核。审核无论通过与否，按照款的规定履行分级审批程序。A. 2. 6. 5履行分级审批程序后，合同承办部门和合同相对方加盖合同专用章，审 计风控法律部加盖合同审核专用章。A. 2. 6. 6出具意见。合同承办部门根据法律意见和实际情况处理解除、变更合同 事宜，并由合同经办人将相关资料送交合同管理员与原合同一并存档备案。A. 2. 6. 7合同承办部门依据5.7. 2款、5. 7. 3款规定主张解除合同的，应当通知合 同相对方。合同自通知到达合同相对方时解除。合同相对方有异议的，可以请求 人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。法律、行政法规规定解除合同应当 办理批准、登记

16、等手续的，依照其规定。合同经办人将相关资料送交合同管理员 与原合同一并存档备案。A. 2. 6. 8变更或解除合同的通知和回复，应符合公文收发的要求。通过快递方式 寄发的，合同经办人应在快递单的寄送内容处明确填写文件名称，将快递单、物 流记录等凭证交由合同管理人员与原合同一并存档备案。A. 2. 6. 9合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合 同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。A. 2. 6.10合同的变更、解除应注意以下事项：a）主体变更，应按法律规定或合同约定通知或征得合同各方的同意；b）有担保条款的合同变更，应征得原担保单位的同

17、意并在变更协议上加盖 担保印章；C）经上级主管机关批准的合同，变更、解除协议应报原批准机关批准；d）经公证、鉴证的合同，所达成的变更、解除协议，应报原公证、鉴证机 关备案；e）法律、法规或公司有关规章制度对合同履行、变更有特别规定的，应依 特别规定办理。A. 2.7合同档案管理A. 2. 7.1合同承办部门合同管理员负责对承办合同及相关资料进行统一编号、登 记台帐和分类归档；合同管理台账项目包括但不限于以下内容：序号、合同编号、 签订时间、合同相合同相对方单位名称、标的物名称、合同金额、法律合规审核 意见通过/提出审核意见（意见编号）、公司合同经办人。A. 2. 7. 2合同承办部门合同管理员

18、负责管理授权委托书和合同专用章的相关资 料：a）授权委托书签收登记表；b）合同专用章签收登记表；C）其他应由申请部门合同管理员保管的资料。A. 2. 7. 3合同承办部门合同管理员负责管理合同资料内容：a）合同相合同相对方的营业执照、组织结构代码证及其他资质证明复印件, 合同相对方合同承办人员的身份证明和授权委托证明等相关资料；b）合同文本，包括附件、技术协议、运输合同、变更或者解除的协议，有 关的电子邮件（包括接收/发送记录）、信函、发货通知单、快递单（包括物流 记录）、图表、传真、采购材料入库单、采购材料合格证、材质化验单、预验收 纪要、终验收协议、产品质量异议、服务卡、催款单、对帐单、法

19、律合规审核意 见和合同相关的公司内部批文等；C）有关收款（货）、付款（货）的各种单据、票证；d）质量标准的法定或者约定文本、封样样品、鉴定报告、检测结果等； e）证人证言；f）其它相关材料。A. 2. 7. 4上述资料原件与初次签订的合同一并存档管理。存档资料不得随意处 置、销毁，合同终止后15年方可处置。A. 2.8其他事项A. 2. 8,1委托代理人、合同经办人和合同管理员与公司终止劳动关系前应把授权 委托书及合同相关资料等交给合同管理员，经相关部门确认后方可办理手续。A. 2. 8. 2合同管理员发生变动的，应当认真做好交接工作，及时、全面移交合同 资料，办理交接手续。合同管理员离职时需

20、由审计风控法律部在离职手续上签字 方可办理离职。A. 2. 8. 3参与合同订立、履行等环节的人员离职的，用人单位应当及时以书面形 式通知与该离职人员正在进行业务交往和曾有长期业务往来的客户。必要时，应 当及时在报纸上刊登公告。A. 2. 8. 4合同承办部门的相关人员应保守合同秘密。A. 3记录与报告授权委托书申请表被授权人备案登记表上缴授权委托书明细表授权委托书丢失情况说明法律工作联系单附录B（规范性附录）授权委托书申请表公司授权委托书申请表申请部门申请被授 权人姓名申请单位将同一类代理权限的全部被授权人姓名填写至此处。代理权限有效期限一年申请部门 意见申请单位领导签字并加盖单位公章。公司

21、主管 领导意见法定代表 人 木匕7r附录C（规范性附录）被授权人备案登记表被授权人备案登记表姓名职务联系方式委托书领取w字授权委托书领取时间照片粘贴处身份证复印件粘贴处被授权人备案登记表照片粘贴处身份证复印件粘贴处姓名职务联系方式授权委托书领取签字授权林书领取时间附录D（规范性附录）上缴授权委托书明细表单位：（盖章）上缴部门经办人（签字）：序号姓名授权委托书编号备注12345678910年 月 日附录E（规范性附录）授权委托书丢失情况说明单位：（盖章）授权委托书持有 人姓名授权委托书编号丢 失 情 况7兄 明授权委托书持有 人手签姓名附录F（规范性附录）合同专用章刻制申请表公司合同专用章刻制申

22、请表申请单位合同专用章 持有人姓名性另4年 龄民 族文化程度政治面貌职 务职 称申请理由合同专用章 授权范围申请部门 意见公司主管 领导意见法定代表人 木匕是指在各类经营、管理活动中签订/出具的或拟签订/出具的、具有法律效力 或意欲使其具有法律效力的合同、协议、担保函、意向书等文件以及相关联的附 件和从合同等。3.5合同法律管理是指在合同的订立和履行过程中，由法律机构提供法律服务、防范法律风险 的法律管理活动。4总则合同法律管理遵循原则a）合法规范原则；b）严格审查原则；C）统一指导、分级管理原则。4.1 公司设置专门法律机构，负责指导、协调、监督公司及所属子公司合同法 律管理工作，并提供法律

23、咨询服务。公司法律机构可以根据公司合同法律管理工 作需要，调阅、检查各业务单位对外签订的合同文件。5合同规范文件法律机构根据公司业务发展需要，对公司内部普遍使用或有重大影响、需 要统一规范的合同，组织公司各业务部门制定、修改合同范本、示范条款、合同 指南和/或守则（以下统称“合同规范文件”），建立合同规范文件文本库并在 公司内部推广使用；公司各业务部门在合同规范文件使用过程中遇到的问题应及 时向法律机构反馈，公司法律机构接到反馈且采纳的，应在7日内修改完善。5. 2公司法律机构负责将公司制定或修改的合同规范文件报公司法律部门备案。5.3 签订合同时，对于公司已有合同范本和示范条款的，应争取在公

24、司合同范 本和示范条款的基础上谈判和订立合同。5.4 公司法律机构负责合同规范文件的宣传、讲解，并协助业务部门推广使用 合同规范文件文本库内的合同规范文件。6合同的法律审核及服务法律审核主要审查合同中受法律规定影响的条款。发现合同在合法性上存 有缺陷的，负责审核的法务专员应当提出改进和完善的意见。6.1 以公司为合同当事人的所有合同，在审批决策前应当由法律机构进行法律 审核。根据公司相关管理制度规定，需要公司审批决策的事项，在报公司审批决 策前，相关合同应当由法律机构进行法律审核。6.2 公司对外谈判和签订重大、复杂合同前，应该提请集团法律合规部或公司 法律机构审核合同文本及提供相关法律咨询服

25、务。6.3 法律机构应在收到合同的次日起一个工作日内出具法律意见。对于重大、 复杂合同，应当于收到合同的合理时间内出具法律意见。附录G（规范性附录）合同专用章持有人变更申请表公司合同专用章持有人变更申请表申请单位原持有 人姓名合同专用 章编号现持有 人姓名性 另U年 龄民 族文化程度政治面貌职务职 称申请变更理 由合同专用章 授权范围申请单位 意见副总经理 意见法定代表人 木匕示附录H（规范性附录）合同专用章持有人变更登记表合同专用章持有人变更登记表合同专用章印模权限变更登记变更时间变更原因持有人签字序口姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签序

26、号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签附录I（规范性附录） 合同专用章上缴明细表序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签7- J序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签序号姓名联系电话上缴时间废止印鉴1手签手签手签附录J（规范性附录）法律工作联系单编 号 ：公司法律工作联系单审计风控法律部：我单位因 一事向你部进行咨询，请你部提供法律意见。有关情况详见下表。单位：负责人签字：二O 年 月曰经办人：传真：电话：电子邮件：一,咨询事由：二、基本情况简要说明：三、需重点审核的事项或服务需求：特殊需求

27、：1参加会议（）；2参加谈判（）；3出差（）；4其他四、备注：（附件清单）（如本表二、三、四栏事项空间不够，可另纸附说明）6.4 对于出具过书面法律意见的合同，相关业务部门在上报有关领导层决策时, 应当将法律意见作为附件一同上报，并书面说明对法律意见的采纳情况。6.5 法律机构出具的文件（包括但不限于法律意见、法律分析、会签意见等） 属于内部文件，应当保密。未经公司法律机构同意，不得对外披露。6.6 审核重大、复杂合同，需要聘请外部律师提供法律服务的，按照公司聘用 律师的规定执行。6.7 涉及适用港、澳、台地区或外国法律的合同，按照集团和公司聘用律师的 规定，聘请相应地区/国家的律师或者其他具

28、备相应法律服务资格的人员进行法 律审核或提供相关法律咨询服务。6.8 合同经过法律审核，且履行完相关决策程序后，方能用印盖章。6.9 合同页数为多页时，用印时须在合同骑缝处加盖印章。6.10 任何部门和个人不得为空白合同加盖印章。7合同文件及合同执行的法律管理合同签订/执行部门应当完整、妥善地保管全部合同资料的原件，包括但不 限于项目开发阶段的资料、合同、合同修改文件（包括所有带有要约、承诺意思 表示的文字资料）、合同执行文件、合同大事记、往来函电及其收发记录和凭证 等。合同执行完毕，相关部门应当整理案卷，并根据档案管理的有关规定进行归 档保存。7.1 在合同订立和执行过程中，负责合同谈判、执

29、行或合同案卷保管的人员发 生变动的，应当认真做好交接工作，及时、全面移交合同资料，办理交接手续。 未办妥合同交接手续的，不得办理离职手续。7.2 参与合同订立、履行等环节的人员离职的，离职人员所在部门应当及时以 书面形式通知与该离职人员正在进行业务交往和曾有长期业务往来的客户。必要 时，应当及时在报纸上刊登公告。7.3 合同签订部门应当加强合同执行的监控工作。合同相对方违约的，应当注 意及时收集、保存有关的书面文件，并立即会商法律机构研究相应对策，及时采 取措施。在合同执行过程中，合同相对方发生破产、清算、兼并、重组等重大事 项的，合同签订部门应立即会商法律机构及时采取措施，维护企业的合法权益

30、。 7.5合同执行过程中合同主体发生变更的，合同签订部门应当及时咨询法律机 构，提交有关变更文件、资信审查报告等文件，根据法律意见妥善处理，以防止 出现不利于保护企业权益的情况。7.6 合同执行过程中需要变更、解除合同的，合同签订部门应当及时咨询法律 机构，根据法律意见妥善处理，以防止出现不利于保护企业权益的情况。8合同纠纷的解决在执行合同的过程中，与合同相对方发生纠纷的，应当本着友好协商的态 度，在不损害企业利益的前提下，力争通过协商方式解决。需要法律机构提供咨 询、审查文件、参与谈判的，业务部门应当将有关资料提交法律机构，法律机构 应当积极协助办理。如无法及时以协商方式解决，可能形成仲裁或

31、者诉讼案件的, 业务部门应当及时将案件通报至法律机构。8.1 合同纠纷即将形成或者已经形成仲裁或者诉讼案件的，应按照公司经济 纠纷案件管理的规定办理。9合同的授权委托签订合同实行授权委托制度。合同由法定代表人签订，也可以由法定代表 人书面授权的人员代理签订。除法定代表人外，其他人签订合同必须取得法定代 表人的书面授权委托。9.1 代理法定代表人签订合同的，被授权人应持法定代表人批准并加盖公司公 章的授权委托书，在授权范围内签订合同。9.2 授权委托书中载明的权利应当符合国家法律、法规及公司章程、规章制度 的有关规定，不得含有任何违法和违反社会公德的内容。9.3 被授权人应当在授权委托书载明的权

32、利范围内诚实并善意地行使该权利。 只有授权委托书载明的被授权人才能行使该授权委托书所列权利。10合同专用章管理审计风控法律部负责公司合同专用章的刻制、发放、回收、销毁工作，其 他单位禁止擅自制发合同专用章和出具制发合同专用章的证明。同时负责对合 同专用章管理及使用情况进行监督。10.1 合同专用章持有人，应按规定程序准确使用，未经授权或批准，不得擅自 使用。如因违反规定而发生责任事故，要追究合同专用章持有人的责任。10.2 子公司合同专用章的管理工作由各子公司设专人负责，按规定程序使用。10.3 合同专用章的制发审批程序10. 4.1申请部门的合同管理员填写合同专用章刻制申请表，经法定代表人

33、批准后，由审计风控法律部统一制发并进行备案登记。10. 4. 2合同专用章的尺寸规格。公司合同专用章，外延直径为4. 2cm,中刊五 角星，五角星外刊印鉴名称，自左而右环形，下刊合同专用章和编号。10.5合同专用章的管理和使用10. 5.1合同承办部门订立、变更、解除合同，均应使用合同专用章，部门章一 律不得对外签约。合同专用章必须在法定代表人授权的范围内使用，若需超越授 权范围签订合同，应经公司法定代表人批准办理单项授权委托书后方可使用。擅 自超越授权范围签订合同给公司造成损失的，按公司相关规定给予处罚，构成犯 罪的，由司法机关追究其刑事责任。10. 5.2合同专用章持有人应对合同专用章使用

34、情况进行登记备案，登记信息包 括但不限于用印时间、用印合同基本信息、用印合同经办人。10. 5.3禁止在空白合同书、空白信函、空白凭证、空白信笺等文本上加盖合同 专用章。10. 5.4禁止在公司公文、信函、授权委托书、证件、证书、财务文件、统计文 件等其他文件上加盖合同专用章。10. 5.5合同专用章持有人必须妥善保管合同专用章，禁止将合同专用章转借他 人。10. 5.6须变更合同专用章持有人的，申请部门合同管理员填写合同专用章持 有人变更申请表,经法定代表人批准后，送交法审计风控法律部变更备案登记。10. 5.7合同专用章的使用范围，以法定代表人批准的授权委托书的授权范围为 准，不能超授权范

35、围使用。10. 5.8申请部门因公司组织机构变动停止使用合同专用章的、合同专用章持有 人离开本岗位或代理期限届满的，由申请部门合同管理员填写合同专用章上缴 明细表，自上述情况发生之日起7日内将合同专用章和合同专用章上缴明细 表送交审计风控法律部备案登记。10. 5.9合同专用章持有人丢失合同专用章的，必须立即报告申请部门。申请部 门应及时在报纸、电视、广播中发布公告，声明作废，该费用由申请部门承担。 申请部门合同管理员在公告之日起7日内，将公告相关资料送交审计风控法律部 备案。10. 5.10合同专用章持有人转借、丢失合同专用章，给公司造成经济损失的，按 公司规定给予处罚；构成犯罪的，由司法机

36、关追究其刑事责任。10. 5.11审计风控法律部对收回的合同专用章，保存五年后，予以销毁。10. 5.12申请部门应在每年一月份向审计风控法律部报送合同专用章清查情况 报表，审计风控法律部负责动态更新合同专用章持有人变更情况台账。10. 5. 1311责任追究公司全体职员应当严格遵守本办法，有效订立、履行合同，切实维护公司的 整体利益。如有违反本规定给公司造成损失的，按有关规定追究责任。AA附录A（规范性附录）合同法律事务管理实施细则为了明确公司对外独立签订、履行、变更和解除各类合同管理流程，规范合 同法律事务管理，特制定本细则。A.1职责分工A. 1.1合同承办部门的职责a）宣传贯彻民法典等

37、有关法律法规，贯彻落实公司合同管理的各项规 章制度，并组织合同管理人员和承办人员的培训学习；b）对标的、价格、质量、交货期和市场分布等进行综合分析论证，对合同 相合同相对方的主体资格、资信状况和履约能力进行调查；C）负责合同的谈判、合同的签订工作；d）对拟签订的合同、拟变更的合同提交进行合规审核；涉及信用交易的提 交进行信用风险审核；e）设立合同管理人员，负责对承办合同及相关资料进行统一编号、登记台 帐和分类归档；f）负责合同的签订、履行、变更和解除工作；g）负责合同签订、履行、变更、终止或解除过程中的相关资料的归档工作； h）合同管理的其他职责。合同法律合规审核部门的职责a）宣传贯彻民法典和

38、国家有关法律、法规，制定并不断完善公司合同 管理的规章制度；b）对合同的合法性、有效性和规范性进行审查，提出审核意见；C）负责公司授权委托书的办理、合同专用章的制发，并将相关情况登记备 案；d）与蓑他部门共同处理应诉、起诉案件；e）合同管理的其他职责。A.2合同管理A. 2. 1 基本要求订立合同必须遵守国家的法律法规，贯彻平等互利、公平公正、诚实信 用和协商一致的原则。公司对外签订的所有合同均应采用书面形式；对于能够及时两清的交易 业务但属于批量、交易额较大，或当时难以监测产品内在质量和技术性能，容易 引起纠纷的交易，必须签订书面合同。有关修改合同的文书、图表、往来信函、 传真件等均为合同的

39、组成部分。对外签订合同应加盖公司合同专用章，不得以合同承办部门或承办人的 名义对外签订合同。A. 2.2合同的授权委托A. 2. 2. 1授权委托书的种类a）常年授权委托书：指公司根据工作需要，由法定代表人授权公司的员工 在日常经营活动中代理法人签订合同的法律文件，常年授权委托书授权 期限为一年；b）单项授权委托书：指公司根据工作需要，由公司法定代表人授权公司员 工，在日常经营活动中代理法人对外进行某项特定业务活动的法律文件。 单项授权委托书授权期限一般为7日、30日或“至该项工作结束时止”， 但时间最长不超过3个月。A. 2. 2. 2授权委托书的办理A. 2. 2, 2. 1公司各部门办理

40、授权委托书时，由合同管理员填写授权委托书申请 表和被授权人备案登记表，经法定代表人批准后，由审计风控法律部统一 办理。办理单项授权委托书不超过1个工作日，办理常年授权委托书不超过3个工 作日，特殊情况可适当延长。A. 2. 2. 2. 2授权委托书办理完毕，各申请部门合同管理员统一到审计风控法律部 领取，填写授权委托书签收登记表，完成授权委托书的发放工作，并将授 权委托书签收登记表存档管理。授权委托书申请表及相关资料，由审计风控法律部存档备案；授权委 托书由被授权人持有。A. 2. 2. 3授权委托书的管理A. 2. 2. 3.1被授权人只能在记载的有效期内使用授权委托书。被授权人应妥善保管授

41、权委托书，不得出借、涂改、毁损等。A. 2. 2, 3. 3被授权人的工作岗位发生变动，申请部门合同管理员填写上缴授权 委托书明细表，在被授权人工作变动之日起7日内，将授权委托书和上缴授权 委托书明细表送交审计风控法律部封存备案。A. 2. 2,3.4被授权人不得擅自转授权。A. 2. 2, 3. 5被授权人实施损害公司合法权益的行为或者不再适宜担任代理人的， 审计风控法律部根据法定代表人批示，有权随时部分撤销或全部撤销授权委托。部分撤销授权委托的，审计风控法律部根据被授权人现有权限，为其重新办 理授权委托书。全部撤销授权委托的，申请部门合同管理员接到通知后7日内，将授权委托 书缴回审计风控法

42、律部封存备案。必要时，申请部门应将部分撤销或全部撤销的情况通知其他相关当事人。A. 2. 2. 3. 6授权委托书丢失的，被授权人及时办理丢失声明公告；被授权人填写 授权委托书丢失情况说明，申请部门合同管理员在公告之日起7日内将公告相 关资料和授权委托书丢失情况说明送交审计风控法律部备案。A. 2. 2, 3. 7授权委托书被涂改毁损的，依本标准重新办理授权委托书。A. 2. 2. 3. 8有下列情形之一的，授权委托书失效。a）授权委托期限届满的，自期限届满次日起失效；b）单项授权委托事务完成，自事务完成之日起失效；c）被授权人调离所在部门的，自被授权人正式调离之日起失效；d）被授权人解除、终

43、止劳动合同的，自劳动合同解除、终止之日起失效；e）被授权人不具有完全民事行为能力的，自被授权人被确认为无完全民事 行为能力之日起失效；f）授权人撤销委托或被授权人辞去委托的，自撤销或辞去委托之日起失效;g）授权人主体资格变更的，自主体资格变更之日起失效；A. 2. 2. 3. 9被授权人有下列情形之一，给公司造成损失的，承担相应责任。a）超越授权范围、授权期限开展业务活动的；b）授权委托书失效后仍继续进行授权委托事项的；C）对授权委托事项不尽职责的；d）未尽妥善保管义务，丢失授权委托书的；e）擅自出借、涂改、毁损授权委托书的；f）未经批准擅自转授权的；g）工作岗位发生变动未按规定将授权委托书交

44、给申请部门合同管理员的。A. 2. 2.3,10授权委托书有效期满后，应主动到审计风控法律部进行更换。A. 2.3合同的签订A. 2. 3. 1签订合同前，合同承办部门应预先审查合同相对方营业执照、组织结构 代码证、合同承办人员的身份证明和授权委托证明等基本情况，调查了解合同相 对方商业信誉和履约能力，符合要求的，即与合同相对方进行商谈，力争由公司 起草合同文本。国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义 务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行适当修改。合同承办部门 不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位 履约能力明显不符的合同。A. 2

45、. 3. 2技术部门负责对合同的技术条款及技术协议进行审核。A. 2. 3. 3合同条款与文本。合同的内容由双方约定，一般包括以下条款：A. 2. 3. 3. 1 基本信息合同文本中合同相对方名称、所加盖公章或合同专用章应与合同相对方营业 执照一致。合同相对方的名称、住所、委托代理人、电话、开户银行和帐号等信 息须注明，其中委托代理人应手签姓名。如不能注明，须经合同承办部门负责人 或公司主管领导或法定代表人签批。A. 2. 3. 3. 2合同编号及签订时间合同承办部门对合同进行统一编号，将编号方式报送审计风控法律部备案; 合同应明确注明签订时间。A. 2. 3. 3. 3 标的合同标的应具有唯

46、一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、生产厂 家、商标、产地和等级等相关内容；服务合同和承揽合同应约定明确的内容及要求。对无法以文字描述的合同标的应将图纸作为合同的附件；凭样品买卖的，应 封存样品，并对样品质量予以说明。A. 2. 3. 3. 4 数量合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量。若无法准确约定 数量的，应约定数量的确定方式。A. 2. 3. 3. 5 质量对于质量有国家标准，部门行业标准或企业标准的，应明确约定；无上述标 准的，可以用指标描述的方式约定主要指标要求。A. 2. 3. 3. 6价款或者报酬合同中应明确约定价款或者报酬，采用折扣形式的应约定合同的实际价款; 价款的支付方式应予以明确，如现金、转帐支票、汇票（电汇、票汇）、信用证 等；合同相对方价款或报酬的支付期限应约定确切日期。若无法约定确切日期, 应约定在一定条件成就后多少日内支付。