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1、内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了保护本公司和本公司股东及基金投资人的合法权益，确保本公司及本公司所管理的基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业操守，保障本公司平稳、持续的发展，特制订本制度。第二条 本制度依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司法等相关法律、法规，以及本公司公司章程，并结合通行的基金管理企业内部控制惯例和本公司业务开展需要而专门制订。第三条 本制度是本公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。第四条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，本公司应及时调整内部控制制度的相关内容。第二章 内部控制的目标和
2、原则 第一条 内部控制工作是指本公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是指本公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。第二条 本公司内部控制的总体目标是：2.1 保证本公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；2.2 保证本公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；2.3 提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现本公司的持续、稳定、健康发展；2.4
3、确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；2.5 维护本公司良好的市场形象和社会形象。第三条 本公司内部控制工作应严格遵循以下原则：3.1 首要性原则：本公司将内部控制工作作为本公司经营中的首要任务，以保障本公司业务的持续、稳定发展；3.2 健全性原则：内部控制工作必须覆盖本公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；3.3 有效性原则：内部控制科学、合理、有效，本公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力；3.4 独立性原则：本公司必须在精简的基础上设立能充分满足本公司经营运作需要的机构、部门和岗位，
4、各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性；3.5 相互制约性原则：本公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；3.6 防火墙原则：本公司管理的基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离；3.7 成本效益原则：本公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果。第四条 本公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：4.1 合法合规原则：本公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项政策，必须把国家的法律、法规、规章和各项政策体现到内控制度中；4.
5、2 全面性原则：内部控制制度必须涵盖本公司经营管理的各个环节，并普遍适用于本公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞；4.3 审慎性原则：本公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；4.4 适时性原则：内部控制制度的建设应具有前瞻性，并随着本公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。第三章 本公司治理结构 本公司治理结构设置如下：一、全体股东 二、执行董事、总经理 三、专业委员会（如有）第四章 本公司股东会 第一条 股东会是本公司的最高权力机构。股东会依照公司法及公司章程行使职权
6、。第二条 本公司股东会按照公司章程行使各项职权。股东会会议应当对所有决策形成记录，由本公司人事行政部门保存。第五章 本公司执行董事、总经理 第一条 本公司的经营事务由执行董事、总经理执行。第二条 执行董事、总经理拥有公司法及公司章程所规定的对于本公司事务的管理、运营权利。第六章 专业委员会 专业委员会是本公司设立的专门机构，对股东会负责，行使法律、法规、公司章程和股东会会议赋予的职权。本公司有权根据本公司经营情况设立一个或多个专业委员会,其成员由股东委派。专业委员会的具体规章制度由本公司另行制订并在股东会会议批准后执行。第七章 本公司内部机构设置 第一条 内部机构的设置原则是为了保证基金管理企
7、业有效的运作，合理分配本公司内部资源，适应本公司治理结构的需要。基金管理企业各部门之间存在着相互联系、相互制约、独立运作的关系，各部门及岗位应当遵守本公司规定的相关制度，并分别在自己的授权范围内承担各自职责。第二条 具体内部机构包括：2.1 投资管理部 2.2 基金管理部 2.3 项目管理部 2.4 投后管理部 2.5 风险控制部 2.6 财务部 2.7 人事行政部 本内部控制制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的本公司公司章程等相抵触时，应按国家有关法律、法规、规范性文件、公司章程的规定执行，并及时作出修订。本内部控制制度自本公司盖章之日起生效实施。由股东会会议负责修订与解释。签署时间：年 月 日 （公章）