新版体系内审检查表.docx

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1、内审检查表审核员:受审核部门管理层时间2022年5月16日标准条款审核内容、方法审核记录评价4. 11）组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的 影响？2）有无对管理体系进行评估？组织进行了内、外部各方面环境因素的识别考虑，并进行 了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略符合4.23）有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方 （外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等4）对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系 中识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包 方）、合作方、上级主管部门、第三方等将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定了控制 要求符合4.31、管理体系范围有无

2、明确？确定以上内容时是否考 虑了内外部因素、相关方要求？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、是否适宜？在管理手册中确定了范围和边界 较为明确，适宜符合4.41）管理体系过程有无确定？2）相互顺序、作用是否明了？3）对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确 否？4）资源配置、职责权限是否确定？5）是否考虑风险和机遇，并运用？6）有无变更的策划，并改进的要求？7）成文信息是否适宜？管理体系过程确定适宜相互顺序、作用明了策划了作业准则、方法、监视测量要求 策划了资源配置、职责权限确定进行了风险和机遇评价考虑了变更的改善，成文信息适宜符合5. 1. 18）询问最高管理者有无承担管理体系的责任

3、？9）有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？ 有无沟通？资源配置是否满足？10）体系融合度是如何考虑的？11）过程方法和基于风险的思维运用程度如何？12）有无跟踪结果？对相关事务有无落实？交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较 高，参与体系策划的过程确保管理方针和目标的制定，得到宣传和沟通配置了管理体系运行所需的资源体系管理基本与公司的各项管理相融合具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和 实践能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态符合5. 1.21、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及 资源投入情况2、询问如何理解以顾客为关注焦点产品质量、服务考虑顾客的需求。了

4、解顾客的潜在要求， 通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高 顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落 实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是 对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情,不断 增强顾客满意是永远追求的目标。符合5.21）公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与 公司宗旨是否一致？2）质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺，符 合两个承诺一个框架？3）是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符 合性？4）有无形成文件？如何宣贯？管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件 信息。通过宣传栏、网站等进行告知宣贯询问员工得到理解，明确自己为方针

5、的贯彻所需努力的方 向确定及沟通基本适宜符合5.35）有无公司明确的组织架构图？6）相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明 确并沟通？7）职责权限分配是否合理？8）能否保证管理体系的有效运行？公司己经形成了较为完善的组织架构图相关管理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较为合 理公司形成了岗位说明书，得到明确运行中未见职权问题符合6. 1.28. 18.26. 1.36. 1.46. 2. 13环境运行控制如何实施？本部门都做 了哪些工作？4紧急情况的预备和响应都做了那些工 作？提供了固体废弃物控制程序 节水节电科科长 程序等运行控制文件。基本符合要求.2抽查了固废处置记录节水节电检查记录

6、火灾隐患检查记录日常环境检查记录 等若干。提供了化学品使用说明书及MSDS 对本部门运行控制基本符合要求.符合8.2紧急情况的预备和响应都做了那些工作？1提供了应急准备和响应控制程序火灾应急 预案;2准备方面：主要是对各种可能发生的紧急情况进 行检查，抽查了应 急 设 施（消防器材/重要隐 患部位）检查记录3响应方面：主要是组织实施各种紧急情况的演练 工作。提供了：应急设施检查记录安全防火等应急技能培训记录火灾应急演练记录符合9. 1. 1环境绩效的监测如何实施？ 是否编制了监测计划1提供了环境绩效监测与测量控制程序抽查了：环境绩效监测记录管理方案完成情况检查记录目标考核记录（合规性评价记录等

7、对各方面的环境绩效工作进行了监控，基本符合 要求.内审检查表审核员:受审核部门供销部时间2022年5月15日标准条款审核内容、方法审核记录评价5.3部门的岗位职责权限情况与部门负责人交流，对岗位要求明确 关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜符合8. 2. 11、与顾客有无进行售刖沟通？是否包括了有关产品 和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信 息？2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合 理？4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理 结果是否满意？5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理措施？负责人介绍顾客沟通的方式、内容有以下几种：

8、通过产品 广告、目录宣传册、展销会等传递产品信息，并通过定期 不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的产品 信息，包括组织的规模，产品的规格、型号、质量标准、 服务承诺等。通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同/订单执行 过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复 和处理。收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度 调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾 客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。抽查顾客投诉及处理情况，一年来无投诉，有时需要接收 顾客财产，并对其需要进行的控制方式方法以及归还时间 和方式等与顾客进行沟通。对重点、重大、重要顾客采取专人跟踪服

9、务的方式，对顾 客的要求发生临时变化做到及时响应、及时处理、及时沟 通，保证顾客:的意。基本适宜。符合8. 2.28. 2.31）是否需要合同/订单评审的管理制度？2）产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要 求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？3）合同/订单有无进行评审？评审过程是如何进行 的？4）合同/订单评审内容是否满足要求？5）有无网络销售的情况？销售过程是否满足要 求？6）合同/订单评审有无成文信息？负责人介绍，与产品有关的要求的包括：顾客规定的要求， 如：质量要求、数量要求、价格、交期等，包括交付和交 付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、 维修服务、免费更换；

10、附加服务：最终处理）；隐含的潜 在要求：安全承诺服务时间服务保密性；适用于产品的法 律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间 基本适宜、充分。抽查三份合同合同有交货时间、服务时间、验收标准、双方责权利、违 约处理、争议解决等条款和内容，基本完整、充分。如较彳丁人 同彳井彳;平宙对手顾总没有提出形版文件的要求，如口头订单等，组织 在接受顾客要求之前通过联络人与其进行确认。经了解， 大部分订单为口头订单与产品和服务有关的要求的评审基本适宜、有效。符合8. 2.47）合同/订单更改有无要求？8）有无合同/订单更改的情况？合同/订单有无进 行评审？询问负责人：告知合同/订单变更（发生时对相关文

11、件进 行修改）对其进行了重新评审，将变更的要求告知相关人 员经了解，没有发生过合同/订单变更。符合9. 1.21）有无获取顾客满意的方式方法？2）确定多长时间进行一次调查？3）调查的内容是否合适？4）有无进行调查统计？5）调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达 目标要求？负责人介绍主要采用每年进行一次顾客满意度调查表的 方式进行顾客满意的监视和测量。调查内容包括：交货期、外观质量、内在质量、产品防护、 售后服务、质量性价比等。本年度进行了一次满意度调查，调查内容基本完整、充分。 调查有效抽查满意度调查结果：顾客满意度调查表，总满意度， 达到了质量目标要求。无不满意的情况，顾客满意的实施基本有

12、效。符合内审检查表审核员:受审核部门供销部时间2022年5月15日标准条款审核内容、方法审核记录评价5.3部门的岗位职责权限情况与部门负责人交流，对岗位要求明确 关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜符合8. 4. 18. 4.21）是否需要外部供方管理的制度？2）所确定的外部供方是否全面？3）管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4）有无按准则的要求进行实施？5）实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取 措施改善？6）外部供方有无进行重要度分级？7）有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何 进行验证有无明确？8）控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方

13、有以下几种：办公用品、 办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品； 提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选 择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同 的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及 核准。查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试 用效果，售后服务等方面进行了评价。评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验； 验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规 格的入库核对、验证。在供方处进行验证的情况未发生过。 主管介绍，对外部供方通过交货期、质量

14、表现、改善能力、 价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。 查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭 等风险，已经在着手寻找储备供方。外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。符合8. 4.31）公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行 了确认？包括采购信息的批准？2）采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过 程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过 程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员 资质？5、外部供方与公司的接口是否确定

15、？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？ 有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活 动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行 信息传递。抽查合同或订单：共抽取近期的三份信息内容明确，包含了产品信息、时间交期信息、价格信 息等合同/订单盖有双方公章。信息包含有质量要求、验收标准、交货地点、方式、付款 方式、违约责任等要求，基本充分。与合格厂商一览表对照，是在其中采购，供方采用以下方式进行确认：签字/盖章回传、电话确认外部供方的信息控制有效。符合8. 5.36）公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要 求？7）公司有无按照规定

16、要求识别和管理顾客的财 产？8）管理是否到位？是否有效？负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息，一般由业务人 员自行保存，公司有台账进行统一登记、备案，目前没有 发生过泄露的情况。公司目前有顾客提供的技术要求文件等财产。适宜、有效。符合内审检查表审核员:受审核部门生产技术部时间2022年5月15日-5月16日标准条款审核内容、方法审核记录评价生产过程的策划提供了近一年的依据与客户签订的销售合同制定 的生产计划。对产品生产进行了策划，制定了要达到的质量目 标，基本符合耍求制定有“生产作业指导书”“设备操作规程”“配 料单” “工艺通知单”等符合8. 18.5提供了生产过程控制记录，但查2022年3

17、月15日生 产的磷化液无配料记录另有对客户进行回访记录另有沟通电话记录等特殊过程为：配料、预混提供了对其进行确认的记录N1、环境及安全因素如何识别、评价及策划？公司指定生产技术部为此项工作的主要责任部 门，其他各部门配合来完成此项工作。目前环境初始评价已经完成；6. 1.28. 18.26. 1.36. 1.46. 2. 12环境法律法规的识别、合规性评价：对公司生产过程的环境因素进行了识别和评价。 确定了重要环境因素。并进行了策划安排控制措 施。目前各个重要环境因素控制运行正常提供了合规义务要求清单对公司业务相关的环境法律/法规/标准及其他要 求进行了收集,共收集相关法规/标准67个 有最新的法律法规清单。查合规性评价记录合规性评价报告对公司体系建立以来运行情况是否回归进行了评 价和确认.综上，法规识别/合规性评价控制情况基本符合要 求.符合内审检查表审核员:受审核部门生产技术部（车间现场）时间2022年5月15日-5月16日标准条款审核内容、方法审核记录评价