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1、2022年三体系内审检查表IS09001- 2015条款及 要求IS014001- 2015条款 及要求IS045001- 2018条款 及要求内审提问（案例）记录4组织环境4组织所处 的环境4组织所 处的环境4.1理解组织 及其环境 组织应确定与 其宗旨战略方 向相关并影响 其实现质量管 理体系预期结 果的能力的各 种外部和内部 因素。组织应对这些 外部和内部因 素的相关信息 进行监视和评 审。4.1理解组 织及其所处 的环境 组织应确定 与其宗旨相 关并影响其 实现环境管 理体系预期 结果的能力 的外部和内 部问题。这 些问题应包 括受组织影 响的或能够 影响组织的 环境状况。4.1理解
2、组织及其所 处的环境 组织应确定 与其宗旨相 关并影响其 实现职业健 康安全管理 体系预期结 果的能力的 内部和外部 议题。Q ： 1、公司是否有企业简介,并能充 分反应公司内部情况,如:背景、经 营范围、财务表现、规模及设施、人 资源能力、技术优势、知识等（内 部因素）及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同 行的影响、物理边界、信息渠道（外 部因素）？2、在作例会或管理评审会上,公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进 行监视、评价和更新?E:企业有无对这些内外部因素的相关 信息进行监视和评审?E/S:有无文审组织的相关文件?行业 地方的新的法规要求?E:组织的内部外部
3、环境状况?有哪些 需要应对和管理的风险和机遇?相关 的会议纪要?4.2理解工作人员和4.2理解相关其他相关方4.2理解相的需求和期方的需求和期 望关方的需求望和期望组织应确由于相关方对组织应确定:组织稳定提供定:a ）除工作符合顾客要求a ）与环境人员之外及适用法律法管理体系有的、与职业规要求的产品关的相关健康安全管和服务的能力方;理体系有关具有影响或潜 在影响,因此b ）这些相的其他相关 方;组织应确定:关方的有关b）工作人一与质量管理需求和期望员及其他相体系有关的相 关方。（即要关方的有关求）；需求和期望一与质量管理 体系有关的相c ）这些需（即要 求）；关方的要求。求和期望中c ）这些需
4、组织应监视和哪些将成为求和期望中评审这些相关其合规义哪些是或将方的信息及其务。可能成为法相关要求。律法规要求和其他要 求。Q :公司是否收集相关方需求及期望 （上级及主要供方及客 户）包括:顾客对事物的要求,如符合性,价 格,安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可,执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约,公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪 些?这些需求和期望中哪些是合规义务? 是否具备相关的知识严格执行?有
5、无对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审?4.3确定质量4.3确定环4.3确定管理体系的范境管理体系职业健康安围的范围全管理体系组织应确定质组织应确定的范围量管理体系的环境管理体组织应界定边界和适用系的边界和职业健康安性,以确定其适用性,以全管理体系范围。在确定确定其范的边界和适范围时,组织围。用性,以确应考虑:确定范围时定其范围。Q ： 1、公司是否有明确的质量管理体a）4.1中提及组织应考在确定范围系的边界和范围?并且该范围和边界的各种内部和虑:时,组织:应是已考虑公司内外部因素、相关方外部因素;a ) 4.1 所a ）应考虑要求和公司产品服务;2、公司的b）4.2中提及提及的内、
6、4.1中所提质量管理体系范围是否形成文件，并的相关方的要外部问题;及的内部和得到保持?求;b)4.2 所外部议题;E/S:组织有无界定管理体系的范围的C）组织的产品提及的合规b ）必须考文件?和服务。义务;虑4.2中所E/S:确定的地理边界和管理边界有哪如果本标准的c）其组织提及的要些,表述是否准确?全部要求适用单元、职能求;S:有无满足标准要求建立、实施、保于组织确定的和物理边c ）必须考持和持续改逬职业健康安全管理系统质量管理体系界;虑所计划的的文件?范围,组织应d ）其活或实施的与实施本标准的动、产品和工作相关的全部要求。服务;活动。组织的质量管e）其实施职业健康安理体系范围应控制与施加
7、全管理体系作为成文信影响的权限应包括在组息,口茨得并和能力。织控制下或得到保持。该范围经确在其影响范范围应描述所定,在该范围内可能影覆盖的产品和围内组织的响组织职业服务类型。如所有活动、健康安全绩果组织确定本产品和服务效的活动、标准的某些要均需纳入环产品和服求不适用于其境管理体务。质量管理体系系。范围应作为范围,应说明文件化信息理由。范围应作为可被获取。只有当所确定文件化信息的不适用的要予以保持,求不影响组织并可为相关确保其产品和 服务和各格的 能力或责任, 对增强顾客满 意也不会产生 影响时,方可 声称符合本标 准的要求。方所获取。4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本标准的要求,建
8、立、4.4环境管实施、保持和理体系持续改进质量为实现组织管理体系,包的预期结Q：公司是否确定质量管理体系的整括所需过程及果,包括提个过程,包括:是否确定这些过程所其相互作用.高其环境绩4.4职业需的输入和期望的输出?是否确定这组织应确定质效,组织应健康安全管些过程的顺序和相互作用?是否确定量管理体系所根据本标准理体系和应用所需的准则和方法（包括监需的过程及其的要求建组织应按照视、测量和相关绩效指标）,以确保在整个组织中立、实施、本标准的要这些过程有效的运行和控制?是否确的应用,且保持并持续求建立、实定这些过程所需的资源并确保其可用应:改进环境管施、保持和性?是否分派这些过程的职责和权a）确定这
9、些过理体系,包持续改进职限?是否按照6.1的要求所确定的风程所需的输入括所需的过业健康安全险和机遇?是否对前述过程进行评和期望的输出程及其相互管理体系,价,是否按实实施变更,以确保实现b）确定这些过作用。包括所需的这些过程的预期结果?是否有改进过程的顺序和相组织建立并过程及其相程?互作用;保持环境管互作用。E:企业如何保证EMS体系有效运行?c）确定和应用理体系时,是否考虑了 4.1和4.2的内容?所需的准则和应考虑在是否包括了变更的策划?方法（包括监4.1 和 4.2视、测量和相获得的知关绩效指识。标）,以确保这些过程的有效运行和控制;d）确定这些过 程所需的资源 并确保其可获 得;e）分配
10、这些过 程的职责和权 限;f）按照6.1的 要求应对风险 和机遇;g）评价这些过 程,实施所需 的变更,以确 保实现这些过 程的预期结 果;h）改进过程和 质量管理体 系。4.4.2必要时,组织应: a）保持成文信 息以支持过程 运行;b）保留成文件 的信息以确信 其过程按策划 进行。5领导作用5领导作用5领导作 用和工作人员参与5.1领导作用 和承诺5.1领导作 用和承诺5.1领导作用和承诺5.1.1总则最高管理者最高管理者Q：最高管理者是否能证实对质量管最高管理者应应通过下述应通过以下通过以下方方面证实其方式证实其理体系的领导作用和承诺?包括:面,证实其对在环境管理在职业健康确保体系的方针
11、、目标;并与组织环质量管理体系体系方面的安全管理体境和战略方向相的领导作用和领导作用和系方面的领致;一体系要求融入承诺:承诺:导作用和承组织业务过程;-a）对质量管a ）对环境诺:促进使用过程方法和基于风险的思理体系的有效管理体系的a ）对防止维;确保体系所需资源的可用性负责;有效性负与工作相关b）确保制定责;的伤害和健性;沟通管理质量管理体系康损害以及体系的重要性和有效 性;的质量方针和b ）确保建提供健康安质量目标,并立环境方针全的工作场确保体系实现预期效与组织环境相和环境目所和活动全果;-促进、指导和适应,与战略标,并确保面负责并承支持人员为体系的有效性做出贡方向相一致;其与组织的担责任
12、;献;一推动改c）确保质量战略方向及b）确保职进;支持其他相关管管理体系要求所处的环境业健康安全理者在其职责范围内发挥领导作用。融入组织的业相一致;方针和相关E/S:最高管理者对管理体系的领导作务过程;d）促进使用c）确保将职业健康安 全目标得以用和承诺提供哪些证据?E:内审的有效性、目标的实现程度、过程方法和基环境管理体建立,并与方针、目标与战略的一致、文件适合于风险的思系要求融入组织战略方于业务过程、提供的资源、合规性评维;组织的业务向相一致;价结果、最咼管理者参与或指导哪些e）确保质量过程;C）确保将培训1、如何支持中层领导或管理人员管理体系所需d ）确保可职业健康安工作?的资源是可获获
13、得环境管全管理体系得的;理体系所需要求融入组f）沟通有效的的资源;织业务过程质量管理和符之中;合质量管理体e ）就有效d ）确保可系要求的重要环境管理的获得建立、性;重要性和符实施、保持g）确保实现合环境管理和改进职业质量管理体系体系要求的健康安全管的预期结果;重要性进行理体系所需h）促使人员沟通;的资源;积极参与、指e ）就有效导和支持他们f）确保环的职业健康为质量管理体境管理体系安全管理和系的有效性做实现其预期符合职业健出贡献;结果;康安全管理i）推动改进;体系要求的j）支持其他相g）指导并重要性进行关管理者在其支持员对沟通;职责范围内发环境管理体f）确保职业挥领导作用。系的有效性健康安全
14、管注:本标准使做出贡献;理体系实现用的“业务h ）促进持其预期结一词可大致理续改进;果;解为涉及组织i）支持其g）指导并存在目的的核他相关管理支持人员为心活动,无论人员在其职职业健康安是公有、私责范围内证全管理体系有、盈利或非实其领导作的有效性做盈利组织。用。出贡献;注:本标准h ）确保并所提及的业务”可 广义地理解 为涉及组织 存在目的的 那些核心活 动。促进持续改 进;i）支持其他 相关管理人 员证实在其 职责范围内 的领导作 用;j）在组织内 建立、引导 和促进支持 职业健康安 全管理体系 预期结果的 文化;k）保护 作人员不因 报告事件、 危险源、风 险和机遇而 遭受报复;I）确保组织
15、 建立和实施 工作人员的 协商和参与 的过程（见 5.4）;m ）支持健 康安全委员 会的建立和 运行见5.4e ) 1).注:本标准 所提及的业务”可 从广义上理 解为涉及组 织存在目的 的那些核心 活动。5.1.2以顾客 为关注焦点 最高管理者应 通过确保以下 方面,证实其 以顾客为关注 焦点的领导作 用和承诺: a)确定、理解 并持续满足顾 客要求以及适 用的法律法规 要求;b）确定和应对 风险和机遇, 这些风险和机 遇可能影响产 品和服务合格 以及增强顾客 满意的能力。 c）始终致于 增强顾客满5.2方针5.2环境方 针5.2职业 健康安全方 针5.2.1制定质最高管理者最高管理者量方
16、针应在确定的应建立、实最高管理者环境管理体施并保持职应制定、实施系范围内建业健康安全和保持质量方立、实施并方针。职业针,质量方针保持环境方健康安全方Q ： 1、质量方针是否形成文应:针,环境方针应:件? 2、是否有对组织员、职能a）适应组织的针应:a ）包括为人员及利益相关方进行质量方针的沟宗旨和环境并防止与工作通,确保质量方针被清晰地理解并贯支持其战略方a）适合于相关的伤害穿于整个组织。向;组织的宗旨和健康损害b）为建立质量和所处的环而提供安全目标提供框境,包括其和健康的架;活动、产品作条件的承c）包括满足适和服务的性诺,并适合用要求的承质、规模和于组织的宗诺;环境影响;旨和规模、d）包括持
17、续改组织所处的进质量管理体b ）为制定环境,以及系的承诺。环境目标提组织的职业供框架;健康安全风c ）包括保险和职业健护环境的承康安全机遇诺,其中包的特性;含污染预防b）为制定及其他与组职业健康安织所处环境全目标提供有关的特定框架;承诺;c ）包括满 足法律法规注:保护环要求和其他境的其他特要求的承诺定承诺可包d ）包括消括资源的可除危险源和持续利用、降低职业健减缓和适应康安全风险气候变化、的承诺（见保护生物多8.1.2 );样性和生态e ）包括持系统。续改进职业d ）包括履健康安全管行其合规义理体系的承务的承诺;诺。e ）包括持f）包括续改进环境作人员及其管理体系以代表（若提高环境绩 效的承
18、诺。环境方针应:以文件 化信息的形 式予以保 存;在组织 内得到沟 通;可为相 关方获 取。有）的协商 和参与的承 诺。职业健康安 全方针应: 作为文 件化信息而 可被获取;在组织 内予以沟 通;在适当 时可为相关 方所获取;保持相 关和适宜。5.2.2沟通质 量方针 质量方针应: a）可获得并保 持成文信息;b）在组织内部 得到沟通、理 解和应用;c）适宜时,可 为有关相关方 所获得。5.3组织的角5.3组织色、职责和权的角色、职限责和权限最高管理者应5.3组织的最高管理者确保组织相关角色、职责应确保将职岗位的职责、和权限业健康安全权限得到分最高管理者管理体系内配、沟通和理应确保在组相关角色
19、的解.织内部分配职责和权限最高管理者应并沟通相关分配到组织分配职责和权角色的职责内各层次并限,以:和权限。予以沟通,a）确保质量管且作为文件理体系符合本最高管理者化信息予以标准的要求;应对下列事保持。组织b）确保各过程项分配职责内每层次获得其预期输和权限:的工作人员出;a ）确保环均应为其所c）报告质量管境管理体系控制部分承理体系的绩效符合本标准担职业健康及改进机会的要求;安全管理体（见系方面的职10.1),特别b ）向最高责。是向最高管理管理者报告注1 :尽管者报告;环境管理体职责和权限d）确保在整个系的绩效,可以被分组织中推动以包括环境绩配,但最高顾客为关注焦效。管理者仍应点;为职业健康e
20、）确保在策划安全管理体和实施质量管系的运行承Q:公司内各职位职责是否明确?权 限分派、沟通和理解是否适宜?各职 责间关系是否明确?E/S:查看部门职责与权限,各部门职 责是否有重叠或真空?权限是否明 确?理解是否清晰?是否分派职责和权限,以包括确保体 系符合标准要求?确保各过程获得预 期效果?向最高管理者报告QEOH的 绩效和改进机会?在组织推动以顾客 为关注焦点?在策划和实施管理体系 变更时保持完整性?是否任命最高管理者中的成员承担特 定的职业健康安全职责,按标准建 立、实施和保持职业健康安全管理体 系,向最高管理者报告职业健康安全 管理体系业绩和任何改进的需求?被 任命者是否被公开?所有管
21、理人员是 否承诺对体系持续改进,并能在控制 的领域内承担责任?理体系变更时 保持其完整 性。担最终责 任。注2 :对于 原国际标准 中的单词roles,本标准译为角色， 与 GB/T 24001 2016 相 同;但在 GB/T 19001 2016 中, 则译为岗 位,与本 标准的角 色具有相 同的含义。 最高管理者 应对下列事 项分配职责 和权限: a ）确保职 业健康安全 管理体系符 合本标准的 要求;b ）向最高 管理者报告职业健康安 全管理体系 的绩效。5.4工作 人员的协商 和参与 组织应建 立、实施和 保持过程, 用于在职业 健康安全管 理体系的开 发、策划、 实施、绩效 评价和
22、改进 措施中与所 有适用层次 和职能的 作人员及其 代表（若 有）的协商 和参与。 组织应: a ）为协商 和参与提供 必要的机 制、时间、 培训和资 源;注1 :工作 人员代表可 视为种协 商和参与机 制。b ）及时提 供对明确 的、易理解 的和相关的 职业健康安 全管理体系 信息的访问 渠道;c ）确定和 消除妨碍参 与的障碍或 壁垒,并尽 可能减少那 些难以消除 的障碍或壁 垒;注2 :障碍 和壁垒可包 括未回应 作人员的意 见和建议, 语言或读写 障碍,报复 或威胁报 复,以及不 鼓励或惩罚 工作人员参 与的政策或 惯例等。d ）强调与 非管理类作人员在如 下方面的协 商:1）确定相
23、关方的需求 和期望（见 4.2）;2 ）建立职 业健康安全 方针（见5.2） ;3）适用 时,分配组 织的角色、 职责和权限（见5.3） ;4 ）确定如 何满足法律 法规要求和 其他要求（见6.1.3 ）;5 ）制定职 业健康安全 目标并为其 实现进行策 划（见6.2）;6 ）确定对 外包、采购和承包方的 适用控制（见8.1.4 ）;7）确定所 需监视、测 量和评价的 内容（见 9.1）； 8）策划、 建立、实施 和保持审核 方案（见 9.2.2 ）;9 ）确保持 续改进（见 10.3 . e ）强调非 管理类工作 人员在如下 方面的参 与: 1）确定其 协商和参与 的机制;2）辨识危 险源并
24、评价 风险和机遇 （见 6.1.1和6.1.2 ）;3 ）确定消 除危险源和 降低职业健 康安全风险 的措施（见 6.1.4 ）;4 ）确定能 要求、培 训需求、培 训和培训效 果评价（见 7.2）;5 ）确定沟 通的内容和 方式（见 7.4）;6 ）确定控 制措施及其 有效的实施 和应用（见 8.1. 8.1.3 和 8.2）;7）调查事 件和不符合 并确定纠正 措施（见7 0.2 ）。注3 :强调 非管理类 作人员的协 商和参与, 旨在适用于 执行工作活 动的人员, 但无意排除 其他人员, 如受组织内 工作活动或 其他因素影 响的管理 者。注4 :需认 识到,若可 行,向工作 人员免费提
25、供培训以及 在工作时间 内提供培 训,可以消 除工作人员 参与的重大 障碍。6策划6策划6策划6.I应对风险 和机遇的措施 6.1.1在策划 质量管理体系 时,组织应考 虑4.1所提及 的因素和4.2 所提及的要 求,并确定需 要应对的风险 和机遇,以: a）确保质量管 理体系能够实 现其预期结 果;b）增强有利影 响;c）预防或减少 不利影响; d）实现改进。6.1应对风6.1应对险和机遇的风险和机遇措施的措施6.1.1总则6.1.1总则组织应建在策划职业立、实施并健康安全管保持满足理体系时,6.1.1 至组织应考虑6.1.4的要4.1 (所处求所需的过的环境）所程。提及的议策划环境管题、4
26、.2理体系时,（相关方）组织应考所提及的要虑:求和4.3（职业健康a ) 4.1 所安全管理体提及的问系范围），题;并确定所需b ) 4.2 所应对的风险提及的要和机遇,求;以:c）其环境a ）确保职管理体系的业健康安全范围;管理体系实并且,应确现预期结定与环境因果;素（见b ）防止或6.1.2 )、减少不期望合规义务的影响;（见c）实现持Q:企业是否有明确可能所需要应对 的风险和机遇?为确定需要应对的风 险和机 遇:1、公司在策划质量管理体系时,是否考虑内 部和外部因素?2、公司在策划质量管理体系时,是否有理解相关 方需求?E:策划环境管理体系时,是否考虑到 4.1和4.2中所提及的问题?有
27、无指 出环境管理体系的范围?是否确定需 要应对的风险和机遇?以及潜在的紧 急情况?有无相应的需要应对风险和 机遇的文件化信息?6.1.3 )、续改进。4.1 和 4.2在确定所需中识别的其应对的与职他问题和要业健康安全求相关的需管理体系及要应对的风其预期结果险和机遇,有关的风险以:和机遇时,组织必须考确保环虑:境管理体系危险源能够实现其（见预期结果;6.1.2.1 );职业健预防或康安全风险减少不期望和其他风险的影响,包（见括外部环境6.1.2.2 );状况对组织职业健的潜在影康安全机遇响;和其他机遇实现持（见续改进。6.1.2.3 );组织应确定法律法其环境管理规要求和其体系范围内他要求（见
28、的潜在紧急6.1.3 )。情况,特别在策划过程是那些可能中I组织应具有环境影结合组织及响的潜在紧其过程或职急情况。 组织应保持 以下内容的 文件化信 息:对的风险和 机遇;6.1.1 至6.1.4中 所需的过 程,其详尽 程度应使人 确信这些过 程能按策划 得到实施。 业健康安全 管理体系的 变更来确定 和评价与职 业健康安全 管理体系预 期结果有关 的风险和机 遇。对于所 策划的变 更,无论是 永久性的还 是临时性 的,这种评 价均应在变 更实施前进 行（见8.1.3 ） . 组织应保持 以下方面的 文件化信 息:风险和 机遇;确定和 应对其风险 和机遇（见6.1.2 至6.1.4 ）所需
29、的过程和措 施。其文件化程度应足 以让人确信 这些过程和 措施可按策 划执行。6.1,2.2 职 业健康安全 风险和职业 健康安全管 理体系的其 他风险的评 价组织应建 立、实施和 保持过程, 以:a ）评价来 自于已辨识 的危险源的 职业健康安 全风险,同 时必须考虑 现有控制的 有效性;b ）确定和 评价与建 立、实施、 运行和保持 职业健康安 全管理体系 相关的其他 风险。组织的职业 健康安全风 险评价方法 和准则应在 范围、性质 和时机方面 予以界定, 以确保其是 主动的而非 被动的,并 被系统地使 用。有关方 法和准则的 文件化信息 应予以保持 和保留。6.1.2.3 职 业健康安全
30、 机遇和职业 健康安全管 理体系的其 他机遇的评 价 组织应建 立、实施和 保持过程, 以评价: a ）提升职 业健康安全 绩效的职业健康安全机 遇,同时必 须考虑所策 划的对组织 及其方针、 过程或活动 的变更,以 及:1）使 作、工作组 织和工作环 境适合于 作人员的机 遇;2 ）消除危 险源和降低 职业健康安 全风险的机 遇;b）改进职 业健康安全 管理体系的 其他机遇。 注:职业健 康安全风险 和职业健康 安全机遇可 能会给组织 带来其他风 险和其他机 遇。6.1.2组织应6.1.2环境6.1.2危险Q ： 1.公司是否有策划应对风险和机策划:因素源辨识及风遇的措施?这些措施可能是产品
31、及服a）应对这些风组织应在所险和机遇的务的检查、监视和测量、校准、产品险和机遇的措界定的环境评价及过程设计、纠正措施、规定方法和施;管理体系范6.1.2.1 危工作指导书、培训及使用有能力人员b）如何:围内,确定险源辨识等方面。20应对风险和机遇1）在质量管理其活动、产组织应建的措施是否得到实施和评价措施的有体系过程中整品和服务中立、实施和效性?合并实施这些能够控制和保持用于持E/S:有哪些环境因素及重要环境因措施（见能够施加影续和主动的素?如何进行环境影响评价?环境因4.4);响的环境因危险源辨识素信息是否及时更新?2）评价这些措素及其相关的过程。该E/S:是否存在能够施加影响的环境因施的有
32、效性。的环境影过程必须考素?应对措施应与响。此时应虑（但不限环境因素的确定过程如何控制?风险和机遇对考虑生命周于）：第一阶段审核:关注主管部门,查相产品和服务符期观点。a ）工作如关记录,验证辨识与评价过程是否符合性的潜在影何组织,社合程序?抽一部分危险源,评定其辨响相适应。确定环境因会因素（包识的合理性、科学性;现场巡视各注1 :应对素时,组织括工作负处,简单验证危险源是否有遗漏,风风险可选择规必须考虑：荷、工作时险评价是否合理?避风险,为寻间、欺骗、第二阶段审核:风险评价方法是否及求机遇而承担a ）变更,骚扰和欺时主动?现场核实针对识别出的不允风险、消除风包括已纳入压）,领导许、重大、中度
33、风险制定目标,管理险源、改变风计划的或新作用和组织方案及采取控制措施是否落实?风险险的可能性和的开发,以的文化;评价是否与运行经验和采取的风险控后果、分担风及新的或修b）常规和制措施的能力相适应?为确定提供资险、或通过明改的活动、非常规的活源,保证风险运行控制提供了信息智决策延缓风产品和服动和状况,吗?提供必要的检测活动是否已落险。务;包括由以下实?重点查看企业各过程需要争取控注2 :机遇b）异常状方面所产生制措施的风险是否有遗漏?评价是否可能会导致采况和可合理的危险源：合理?是否批准、传达?用新实践、推预见的紧急1）基础设出新产品、开情况。施、设备、辟新市场、赢原料、材料得新客户、建组织应运
34、用和工作场所立合作伙伴关所建立的准的物理环系、利用新技则,确定那境;术以及能够解些具有或可2 ）产品和决组织或其顾能具有重大服务的设客需求的其它环境影响的计、研究、有利的可能环境因素,开发、测性。即重要环境试、生产、因素。装配、施适当时,组工、交付、织应在其各维护或处层次和职能置;间沟通其重3）人的因要环境因素;素。4 ）工作如何执行。组织应保持c ）组织内以下内容的部或外部以文件化信往发生的相息:关事件（包环境因括紧急情素及相关环况）及其原境影响;因;用于确d ）潜在的定其重要环紧急情况;境因素的准e ）人员,则;包括考虑:重要环1）那些有境因素。注:重要环 境因素可能 导致与不利 环境影响
35、（威胁）或 有益环境影 响（机会） 相关的风险 和机遇。机会进入 作场所的人 员及其活 动,包括 作人员、承 包方、访问 者和其他人 员;2）那些处 于工作场所 附近可能受 组织活动影 响的人员;3）处于不 受组织直接 控制的场所 的工作人 员;f）其他议 题,包括考 虑:1）工作区 域、过程、 装置、机器 和（或）设 备、操作程 序和工作组 织的设计, 包括它们对 所涉及工作 人员的需求和能力的适 应性;2）由组织 控制下的 作相关活动 所导致的、 发生在工作 场所附近的 状况;3 ）发生在 工作场所附 近、不受组 织控制、可 能对工作场 所内的人员 造成伤害和 健康损害的 状况;g ）组织
36、、 运行、过 程、活动和 职业健康安 全管理体系 中的实际或 拟定的变更（见4 .1.3 ）;h）危险源 的知识和相 关信息的变 更。6.1.3合规6.1.3法律义务法规要求和组织应:其他要求的a ）确定并确定获取与其环组织应建境因素有关立、实施和的合规义保持过程,务;以:a ）确定并b ）确定如获取最新的何将这些合适用于组织规义务应用的危险源、于组织;职业健康安E/S:与组织环境因素有关的合规义务全风险和职有哪些?有无形成文件的信息?其他c）在建业健康安全要求的适用性如何?立、实施、管理体系的版本是否及时更新?判断是否准确?保持和持续法律法规要现场验证其适用性。第二阶段关注法改进其环境求和其
37、他要规的落实,员和其他相关方是否及管理体系时求;时获取了法规及其他相关方的信息?必须考虑这b ）确定如些合规义何将这些法务.律法规要求 和其他要求组织应保持应用于组其合规义务织,以及所的文件化信需沟通的内息。容;c）在建注:合规义立、实施、务可能会给保持和持续组织带来风改进其职业险和机遇。健康安全管 理体系时, 必须考虑这 些法律法规 要求和其他 要求。组织应保持 和保留有关 法律法规要 求和其他要 求的文件化 信息,并确 保及时更新 以反映任何 变化。注:法律法 规要求和其 他要求可能 会给组织带 来风险和机 遇。6.1.4措施6.1.4措施的策划的策划组织应策组织应策划:划：E/S:策划的
38、措施是否与业务活动过程3 ）采取措a ）措施,相融合?施管理其:以:如何评价这些措施的有效性?1 ）重要环1）应对这境因素;些风险和机2）合规义遇（见务;3 ） 6.1.1 所 识别的风险 和机遇。b）如何: 1）在其环 境管理体系 过程（见 6.2,7,8 和 9.1）中或 其他业务过 程中融入并 实施这些措 施;2 ）评价这 些措施的有 效性（见 9.1） 8 当策划这些 措施时,组 织应考虑其 可选技术方 案、财务、 运行和经营 要求。6.1.2.2 和6.1.2.3 ）;6.1.2.4 ）满足法 律法规要求 和其他要求（见6.1.3 ）;3 ）对紧急 情况做出准 备和响应（见8.2）;b ）如何: 1）在其职 业健康安全 管理体系过 程中或其他 业务过程中 融入并实施 这些措施;2 ）评价这 些措施的有 效性。在策划措施 时,组织必 须考虑控制 的层级（见 8.1.2 ）和职 业健康安全 管理体系的 输出。在策划措施 时,组织还 应考虑最佳 实践、可选 技术方案以 及财务、运 行和经营等 要求。6.2质量目标 及其实现的策 划6.2环境目 标及其实现 的策划6.2职业 健康安全目 标及其实现 的策划6.2.1组织 应针对相关职 能、层次和质 量管理体系所 需的过程建立 质量目标.质量目标应: a）与质量方针 保持一致;b）