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1、1.合用私募投资基金募集行为管理办法的情况有(A )oI .以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人口 .以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人m.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构IV.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.I、田B.n、ivc.、n、ivd.i、口、印、IV2.股权投资基金被投资公司项目在境内申报上市的流程涉及(A)I .成立股份公司并进行上市前辅导口 .上市申报和核准in .促销和发行iv.股票上市及后续A、工、n、m. ivb、i. n. ivc、工、田、ivd、n、m、iv解
2、析：以上均为股权投资基金被投资公司项目在境内申报上市的流程C影响投资者决策标准D以上均不对的解析：考察对重大性标准的理解。26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（CXA销售支付B估值核算C投资决策D基金销售解析:关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有:基金销售、 销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。27、基金协议中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（D XA基金估值B运作费用C基金运作方式D基金份额持有人的权利解析:可以将基金协议披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对 比。28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素
3、是（B1A投资政策B资产配置C个股选择D绩效评估解析:B投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的 因素是资产配置。29、在（A ）办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。A中国基金业协会B中国证券业协会C中国证监会D基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构, 在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会 员的机构（以下简称基金销售机构）可以从事私募基金的募集活动30.股权投资基金对被投资公司的监控中,对于尚在开拓市场的初期 阶段公司重点监控的指标包含（D%工、销售额增长口、网点建 设田、新市场进入IV、营业利润和钞票
4、流A1、田、IV bi、n、iv CH、田、iv di、口、m解析：对于尚在开拓市场的初期阶段公司重点监控的指标包含：销售 额增长、网点建设、新市场进入。31、中华人民共和国公司法规定，当出现（D ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I .董事人数局限性法定人数或公司章程 所定人数的2/3 H公司未填补的亏损达实收股本总额的1/3 HI.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时IV.董事会认为必要AI、AI、n、bh、田、IVciscisIVDI.DI.口、ms iv解析：中华人民共和国公司法第一百条规定。32 .下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（A ）oA基金的赎回（
5、退出）活动不属于募集行为B基金的推介属于募集行为C基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为D基金份额（权益）的发售属于募集行为解析：基金的赎回（退出）活动属于募集行为。33 .关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（C XA基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余所有归基金投资者所有B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分派C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分派给基金管理人D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分派解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一 定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分派。34 .基金业协会的权
6、力机构为（D ）0A理事会B股东大会C监事会D会员大会解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。35 . （C ）年，国务院批准、颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券 投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A1999B1995C1997D1998解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国 证监会于1997年11月14日颁布了证券投资基金管理暂行办法。这是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基 金业的规范发展奠定了规制基础。36 .关于股份有限公司在全国中小公司板股份转让系统挂牌的条件,F列选项中
7、错误的是（AXA最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于1000万元B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体 变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计 算C业务明确，具有连续经营能力D主办券商推荐并连续督导解析：选项A内容是创业板上市的条件。37 .私募股权二级市场投资战略是具有（D ）特性的投资战略。A周期长、风险小、流动性强B周期短、风险小、流动性强C周期短、风险大、流动性强D周期长、风险大、流动性差解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差 特性的投资战略。38 .基金信息披露最重要的负责人是（B XA基金上市交易的证券交易所B
8、基金管理人C基金注册登记人D基金托管人解析：基金信息披露最重要的负责人是基金管理人；证监会是基金信 息披露的重要监管者。39 .下列属于中台部门的是（B 1A清算部B监察稽核部C信息技术部D以上都对的解析：中台部门涉及市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品 研发部门。40 .关于全国中小公司股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错 误的是（BXA以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资B投资者直接交易C分级结算原则D设定股份交易最低限额解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。41 .督察长应当定期或不定期向（A ）报告工作情况，并在董事会及 董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公
9、司运作的合 法合规情况及公司内部风险控制情况。A全体董事B全体监事C总经理D合规管理部门解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事 会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。42 .估值方法的（B ）是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值 方法，遵守同样的估值规则。A公开性B 一致性C长期性D准确性解析:估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采用同样的 估值方法，遵守同样的估值规则。43 .目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（C ）向管理人支 付。A日B季C月D周解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及
10、基金销售服务费是按 前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。44 .设立外商投资创业投资公司，至少有（D ）个投资者应符合必备 投资者的规定。A五D解析：设立外商投资创业投资公司，至少有一个投资者应符合必备投 资者的规定。45 .对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票 的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收(AXA个人所得税B营业税C消费税D公司所得税解析：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股 票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。46 .(B )为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。A股票基金B QDII基金C QFII
11、基金D债券基金解析：QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。47 . ( A )是根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承担资产 保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。A基金托管人B基金所有人C基金发起人D基金管理公司解析：基金托管人是根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承 担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。48.基金业协会的职责不涉及(D)oA制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B依法办理非公开募集基金的登记、备案C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D依法行使审
12、批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金 托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规 行为进行查处解析：选项D属于基金监管机构的职责。49 . (D )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金 设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A 1997B 1999C 2023D 1998解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金 管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封 闭式基金T金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点 的序幕。50 .有限合作制最早产生于（B XA英国B美国C俄罗斯D瑞典解析：有限合作制最早产生于
13、美国硅谷，目前成为私募股权投资最重 要的运作方式。51 .私募基金运营期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起 （B ）个工作日以内向投资者披露基金净值、重要财务指标以及投资 组合情况等信息。A 5B 10C20D 30解析：私募基金运营期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、重要财务指标以及投资组合情况等信息。52.基金交易应实行（A ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A集中交易制度3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（C）A.合作型基金B.契约型基金C.信托型基金D.公司型基金解析:契约型基金
14、是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基 金，其本质是信托型基金4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（D ）。工.基金承担的费用和业绩报酬安排n.也许存在的利益冲突田.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁IV.基金的投资收益分派情况A.工、口、mB.n、m、ivc.i、口、IVD.I. 口、田、IV参考答案：DB投资决策授权制度C审查制度D投资对象备选库制度解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易O53 .关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、 冻结等情况，应当是（C ）履行的职责。A合规管理部
15、门B管理层C督察长D监事会解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担 保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。54 .以下关于基金资产估值的表述，对的的是（A ）0A对流动性差的证券估值需注意滥估问题B海外基金的估值频率最长为每周估值一次C为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D基金资产估值的负责人是基金托管人解析：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每 周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值 的负责人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有 复核责任。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守
16、同样的估值规则。估值方法可以变更，但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。55 .我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（B）的一定比例逐日 计提，按月支付。A当天基金资产净值B前一日基金资产净值C上月基金资产平均净值D当月基金资产平均净值解析：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净 值的一定比例逐日计提，按月支付。56 .（ A）是指一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额 并可分离上市交易的一种基金产品。A分级基金B伞形基金C系列基金D混合基金解析：分级基金的定义。57 . （C ）是指为实现战略营销目的
17、而把营销计划转变为营销行动的过程，涉及日复一日、月复一月、连续有效地贯彻营销计划活动。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实行D市场营销控制解析:市场营销实行是指为实现战略营销目的而把营销计划转变为营 销行动的过程，涉及日复一日、月复一月、连续有效地贯彻营销计划 活动。58 .下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则是（C 1A准确性B真实性C规范性D完整性解析：基金信息披露的实质性原则涉及真实性、准确性、完整性、及 时性、公平披露等原则。59 .基金管理人应在每年结束后（C ）日内，在指定报刊上披露年度 报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A30B60C90D180解析：基金管理人
18、应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度 报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。60 .投资管理中的核心环节是（B XA资产选择B资产配置C资产评估D资产置换解析：投资管理中的核心环节是资产配置。61 .在（C ）注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构可以从事私募基金的募集活动A中国基金业协会B中国证券业协会C中国证监会D基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构， 在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会 员的机构（以下简称基金销售机构）可以从事私募基金的募集活动.投资者可以按照规定向（A ）投诉或举报募集机构及其从业
19、人员的 违规募集行为。A中国基金业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院证券监督管理委员会解析:投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及 其从业人员的违规募集行为。62 .下列关于公司的设立方式说法对的的是（C ）。I.发起设立只合 用于有限责任公司，不合用于股份有限公司U.发起设立既合用于有 限责任公司，也合用于股份有限公司DI.募集设立只合用于股份有限 公司，不合用于有限责任公司IV.募集设立既合用于股份有限公司， 也合用于有限责任公司Ai、mBI、口、IVCH、mDn、m、iv解析:有限责任公司只能采用发起设立的方式，由全体股东出资设立。 股份有限公司既可以采用发起设立也
20、可以采用募集设立的方式。63 .根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中错误的&B A股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议D股份有限公司股东大会应当每年召开一次会议解析：股份有限公司董事会每年至少召开两次会议。64 .与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（A XA受益凭证B收益凭证C信用凭证D债权凭证解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。65 .我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基 金托管资格的（C ）担任。A信托投资公司B政策性银行C商业银
21、行D保险公司解析：我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得 基金托管资格的商业银行担任。66 .下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则是（D XA规范性B易解性C易得性D全面性解析：基金信息披露的形式方面的原则涉及规范性、易解性、易得性。67 .我国基金业已经初步形成一套以（B ）为核心、各类部门规章和规范性文献为配套的完善的基金监管法律法规体系。A基金管理公司管理办法B证券投资基金法C基金运作管理办法D基金信息披露管理办法解析：我国基金业已经初步形成一套以证券投资基金法为核心、 各类部门规章和规范性文献为配套的完善的基金监管法律法规体系。68 .一般情况下，对于个人投资者而言，影
22、响资产配置的最重要因素 是（A 1A个人的生命周期B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势D投资者的财富净值解析：一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最重要因 素是个人的生命周期。69 .根据私募投资基金募集行为管理办法（试行）,募集行为包含（D ）等活动。工、推介私募基金口、发售基金份额（权益）田、办 理基金份额（权益）认/申购（认缴）IV、办理基金份额（权益）赎回（退出）aix 口、mBH、m、IVCI、口、IVDI、口、田、IV解析：根据私募投资基金募集行为管理办法（试行），募集行为包 含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购 （认缴）、赎回
23、（退出）等活动。70 . （C ）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A 2023B 2023C 2023D 2023解析：2023年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。71 .下列关于公司设立方式的说法中，对的的有（C ）。工.发起设立 只合用于有限责任公司，不合用于股份有限公司口 .发起设立既合用 于有限责任公司，也合用于股份有限公司nr募集设立只合用于股份 有限公司，不合用于有限责任公司IV.募集设立既合用于股份有限公 司，也合用于有限责任公司a工、nBin、ivcn、mdu、m、IV解析:有限责任公司只能采用发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采用发起设
24、立也可以采用募集设立的方式。72 .依照证券投资基金会计核算办法规定，发生的基金运作费用 假如影响（B）小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金份额净值C基金所有者权益D基金资产总值解析：按照有关规定，发生的这些费用假如影响基金份额净值小数点后第4位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。73 .目前，我国对投资者从基金分派中获得的公司债券的利息收入, 由（D ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A发起人B基金销售机构C基金管理人D发行债券的公司解析：个人投资者从基金分派中获得的股票的股利收入、公司债券的 利息收入，由上市公司、发行债券的公司和银行在向基金支
25、付上述收 入时，代扣代缴20%的个人所得税。74 .（ B）对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。A基金管理人B基金托管人C证券交易所D证券登记结算公司解析：基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份 额净值和会计核算的真实性和准确性。75 .基金注册登记机构应当提供（A ）基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每两天C每周D每月解析：基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信 息的真实性、准确性和完整性。76 .及时性原则规定公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在法 定期限内披露基金招募说明书，定期报告
26、等文献，在重大事件发生之 日起（B ）日内披露临时报告。解析：及时性原则规定公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在 法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文献，在重大事件发生 之日起2日内披露临时报告。77 .依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（A ）。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国证券业协会基金业委员会解析：中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。78 .证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属 于证券投资基金作用的是（CX.普通合作公司的合作人（A），经其他合作人一致批准，可以决议将其除名。A.执行合作事务时有不合法行为B.因过失给合
27、作公司导致损失C.认缴出资只实缴一部分的D.合作人难以联系的参考答案：A.最合用于清算价值法进行估值的公司是（D 1A某经营良好的商业零售公司B某正常连续运营中的机械制造公司C某软件开发公司D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采公司解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在公司正常可连续经营的情况下，不会采用清算价值法。7.我国目前投资基金的形式重要有（）两种。工、公司制n、独资公司田、有限合作制iv、中外合作ai、口、mbi、口、IVci、mDU、IVA拓宽了中小投资者的投资渠道B优化金融机构，促进了经济增长C推动股票价格指数连续上升D有助于证券市场的稳定发展解析：证券投资基金
28、的作用涉及：为中小投资者拓宽了投资渠道； 优化金融机构，促进经济增长；有助于证券市场的稳定和健康发 展；完善金融体系和社会保障体系。80 .设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提 交的文献涉及（DX I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司 的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书口.全体股东或者发 起人指定代表或者共同委托代理人的证明田.部分股东或者发起人 指定代表或者共同委托代理人的证明IV.国家工商行政管理局规定 规定提交的其他文献ai、n、m、ivbi、口、mCH、m、IVdix n、iv解析:第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人 的证明。81
29、.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不涉及（C XA公平B公正C公开D同股同权解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则涉及：公平、公正、 同股同权。82 .证券投资基金的重要投资方向是（D XA实业B上市公司的投资项目C信贷D有价证券解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金重要投向实业领域； 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金重要投向有价证券等金融工 具或产品。83 .公司型基金的最高权力机构是（D 1A基金公司监事会B基金公司董事会C基金管理公司董事会D基金公司股东大会解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而 股东大会是股份公司的最高权力机构。84 .我国初次颁布
30、的规范证券投资基金运作的行政法规是（B，为我 国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范 化的试点发展阶段。A证券投资基金运作管理办法 B证券投资基金管理暂行办法 C上市公司证券发行管理办法D证券投资基金销售管理办法解析：1997年U月14日颁布了证券投资基金管理暂行办法, 这是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金 业的规范发展奠定了基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试 点发展阶段。85 .在中国，渤海产业投资基金采用（C ）基金形式进行运作。A有限合作制B公司制C信托制D无限责任制解析：在中国，渤海产业投资基金采用信托制基金形式进行运作。86 .股
31、份有限公司的董事会成员可以是（A ）人。1.5 H.15 m.20IV.25ai、nBin、ivCH、m、IVdi、口、m解析：股份有限公司的董事会成员是5人至19人。87 .在风险限度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风 险最大的是（D ）oA债券投资B风险相同C基金投资D股票投资解析：股票投资的风险最大。88 .（ A）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最重要的运 作方式。A有限合作制B公司制C信托制D无限责任制解析：有限合作制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最重 要的运作方式。89、单只私募证券投资基金管理规模金额达成（C ）万元以上的， 应当连续在每月结束之日起
32、5个工作日以内向投资者披露基金净值 信息。A1000B3000C5000D10000解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达成5000万元以上的，应当连续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值 信息。90 .在进行投资决策业务控制时，应建立（C ）,在设定的风险权限额 度内进行投资决策。A投资决策授权制度B业务交流制度C投资风险评估与管理制度D实质性审查制度解析:在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度, 在设定的风险权限额度内进行投资决策。91 .基金管理人监事会（B ）至少召开一次会议，监事会决议至少须 经（）以上监事投票通过。A每半年；2/3B每年；1/2C每年
33、；2/3D每半年；1/2解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须 经半数以上监事投票通过。92 .（ C）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对 活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具 体估值意见。93 .关于跨境股权投资，其投资范围(C)A.仅涉及境外的股权投资基金面向境内目的公司的投资B.仅涉及境内的股权投资基金面向境外目的公司的投资C.既涉及境外的股权投资基
34、金面向境内目的公司的投资也涉及境内 的股权投资基金面向境外目的公司的投资D既涉及境外的股权投资基金面向境内目的公司的投资也涉及境内 的股权投资基金面向境外目的公司的投资，但港澳台地区除外 解析:跨境股权投资既涉及境外的股权投资基金面向境内目的公司的 投资也涉及境内的股权投资基金面向境外目的公司的投资94. (C )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。A.资金B.公司的投资价值C.人力资本D.激励约束机制解析C股权投资基金对于专业性的规定较高，需要更多投资经验积 累、团队哺育和建设，体现出较明显的智力密集型特性，人力资本对 于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。95 .从不同国家的平均和
35、长期水平来看，股权投资基金的盼望回报率要高于()等资产类别。A.固定收益证券和证券投资基金B.债券C.债券基金D.以上都不对答案A96 .网站公示的私募基金管理人基本情况不涉及(D X名称、成立时间、登记时间 住所、联系方式、重要负责人 基本诚信信息 过往业绩 解析：网站公示的私募基金管理人基本情况涉及私募基金管理人的名 称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、重要负责人等基本信息 以及基本诚信信息。97 .股权投资基金管理人运用部门分设、岗位分设、外包、托管等方A授权流程管理B业务流程控制C专业化运营D内部牵制解析：股权投资基金管理人运用部门分设、岗位分设、外包、托管等 方式实现业务流程控制
36、。98 .下列属于合规管理基本原则的是（D XA全面性B健全性C规范性D独立性解析：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和 协调性原则。99 .可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（D XA该基金托管人的从业人员B通过基金从业资格考试的个人C该基金销售机构的从业人员D该基金管理人的从业人员解析：私募监管暂行办法规定了以下三类投资者可视为当然合格 投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有规定。1.社保基金、公司年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 ；2.依 法设立并在基金业协会备案的投资计划，既涉及独立管理机构设立 的以投资于私募基金为目的的基金的基金等集合投资计
37、划，也涉 及商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、 公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类 投资计划。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按私募监管 暂行办法规定的合格投资者标准进行过核查，所以，均可以视为当 然合格投资者。3.对于投资于所管理私募基金的私募基金管理人及 其从业人员.私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是（B ）关系。A雇佣B委托C管理D投资解析：私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是委托关系。解析:C我国目前投资基金的形式重要有公司制和有限合作制两种。8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（B ）0 保密条款有助于保护双方
38、的利益 对于股权投资基金而言,其所投目的公司不属于商业秘密 保密条款也需要对所投资的目的公司施加保密的义务 投资协议中规定投资方应对投资中了解的目的公司的商业秘密承担 保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目的公司也属于商业秘 密。9、股份有限公司的权力机关是（XA股东大会B董事会C监事会D理事会解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。10、以下不属于证券投资基金特点有（X组合投资、分散风险集合了理财、专业管理投入较少、回报较高独立托管，保障安全解析：C此外尚有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。11、股权投资基金投资后管理的增值服务不涉及（XA
39、规范财务管理系统B提供再融资服务C跟踪投资协议条款履行情况D完善公司治理结构解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务涉及：完善公司治 理结构、规范财务管理系统、为公司提供管理征询服务、提供再融资 服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是A武汉证券投资基金B建业基金C昌久基金D淄博乡镇公司投资基金解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中 国境内第一家较为规范的投资基金一淄博乡镇公司投资基金（简称淄 博基金），于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基 金为公司型封闭
40、式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇 公司，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早 挂牌上市。13、私募股权合作制度的生命周期最典型的需要（D ）年左右。A1B3C5DIO解析：答案D私募股权合作制度的生命周期最典型的需要2023左 右。14以下属于基金信息披露自律性规则的是（C XA证券投资基金法B证券投资基金信息披露管理办法C证券交易所LOF业务规则与业务指引D证券投资基金信息披露指引解析：C基金信息披露自律性规则涉及：证券交易所业务规则，证券 交易所ETF业务实行细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列
41、选项不属 于常见方式的是（XA融资担保B跟进投资C直接股权投资D参股解析：C 政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常涉及参股、融资担保、 跟进投资。16、下列属于后台部门的是（D ）。A行政管理部B人事部C清算部D以上都对的解析：D后台部门涉及行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。17 .督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予 以制止，重大问题应当报告（D XA基金业协会B证券业协会C董事会D中国证监会及相关派出机构解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时 予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。18、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基
42、金份额净值。A交易日次日B周次周C月当天D月次日解析:A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不涉及（XA股票B房产C债券D银行存款解析：B这里的金融资产涉及：银行存款、股票、债券、基金份额、 资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，相应的赎回费率为0.5%，假设赎回当天基金份额净值是1.05元，则其可得 到的赎回金额为（AXA10447.5 元B10227.5 元C10347.5 元D10497.5 元 解
43、析:A 10000xl.05x （ 1-0.5% ） =10447.5 元。21、根据有关规定,对公司投资者买卖基金份额暂免征收（D XA营业税B增值税C所得税D印花税解析：D公司投资者买卖基金份额暂免征收印花税。22、QDH是（A ）的首字母缩写。A合格的境内机构投资者B合格的境外机构投资者C境内机构投资者D境外机构投资者解析：A QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位 的说法错误的是（B XA股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与B董事会成员应为3人至30人C董事会决议的表决实行一人一票D董事会席位条款是对被投资公司控制权分派的重要条款解析：答案B有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是（A 1A行动方案B预算C控制D市场营销战略解析：答案A市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何 时做以及多少费用的是行动方案。25、我国基金信息披露的重大性标准是指（B ）。A影响证券市场价格标准B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准