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1、1. 适用私募投资基金募集行为管理方法的情况有(A)。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.、B.、C.、D.、2.股权投资基金被投资企业工程在境内申报上市的流程包括(A).成立股份公司并进展上市前辅导.上市申报和核准.促销和发行.股票上市及后续A、B、C、D、解析：以上均为股权投资基金被投资企业工程在境内申报上市的流程3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本
2、质是CA合伙型基金B契约型基金C . 信托型基金D公司型基金解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(D)。.基金承当的费用和业绩报酬安排.可能存在的利益冲突.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁.基金的投资收益分配情况A.、B.、C.、D.、参考答案：D5.普通合伙企业的合伙人(A)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。参考答案：A6.最适用于清算价值法进展估值的企业是D 。A某经营良好的商业零售企业B某正常持续运营中的机械制造企业C某软件开发企业D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采
3、企业解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。7.我国目前投资基金的形式主要有 两种。、公司制 、独资企业 、有限合伙制 、中外合作A、B、C、D、解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的选项是 B。保密条款有利于保护双方的利益对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承当保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商
4、业秘密。9、股份的权力机关是 。A股东大会B董事会C监事会D理事会解析：A股份的权力机关是股东大会。10、以下不属于证券投资基金特点有 。组合投资、分散风险集合了理财、专业管理投入较少、回报较高独立托管，保障平安解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。11、股权投资基金投资后管理的增值效劳不包括 。A标准财务管理系统B提供再融资效劳C跟踪投资协议条款履行情况D完善公司治理构造解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值效劳包括：完善公司治理构造、标准财务管理系统、为企业提供管理咨询效劳、提供再融资效劳、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。12、经中国人民银行总行批准，于1993
5、年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是。A武汉证券投资基金B建业基金C昌久基金D淄博乡镇企业投资基金解析：D在境外中国概念基金及中国证券市场初步开展的影响下，中国境内第一家较为标准的投资基金淄博乡镇企业投资基金简称淄博基金，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要D年左右。A1B3C5D10解析：答案D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。14以下属于基金信息披露自律性规那么
6、的是 C。A证券投资基金法B证券投资基金信息披露管理方法C证券交易所LOF业务规那么及业务指引D证券投资基金信息披露指引解析：C基金信息披露自律性规那么包括：证券交易所业务规那么，证券交易所ETF业务实施细那么和证券交易所LOF业务规那么及业务指引。15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，以下选项不属于常见方式的是 。A融资担保B跟进投资C直接股权投资D参股解析：C政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。16、以下属于后台部门的是D 。A行政管理部B人事部C清算部D以上都正确解析：D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。17督察长发现基金和公
7、司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告D 。A基金业协会B证券业协会C董事会D中国证监会及相关派出机构解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。18、我国开放式基金每估值，并于公告基金份额净值。A交易日 次日B周 次周C月 当日D月 次日解析：A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不包括 。A股票B房产C债券D银行存款解析：B这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方
8、案、银行理财产品、信托方案、保险产品、期货权益等20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，那么其可得到的赎回金额为A。ABCD解析：A 100001.051-0.5%=10447.5元。21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收D 。A营业税B增值税C所得税D印花税解析：D企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。22、QDII是A的首字母缩写。A合格的境内机构投资者B合格的境外机构投资者C境内机构投资者D境外机构投资者解析：A QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。23、股权投资基金投资于被投资公司股权，
9、该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的选项是B 。A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参及B董事会成员应为3人至30人C董事会决议的表决实行一人一票D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。24、市场营销方案中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是A 。A行动方案B预算C控制D市场营销战略解析：答案A 市场营销方案中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。25、我国基金信息披露的重大性标准是指 B。A影响证券
10、市场价格标准B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D以上均不正确解析：考察对重大性标准的理解。26、关于股权投资基金业务外包效劳机构提供的效劳内容，表述错误的选项是 C。A销售支付B估值核算C投资决策D基金销售解析：关于股权投资基金业务外包效劳机构提供的效劳有：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的效劳。27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是D 。A基金估值B运作费用C基金运作方式D基金份额持有人的权利解析：可以将基金合同披露的信息及招募说明书中披露的信息进展比照。28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是B。
11、A投资政策B资产配置C个股选择D绩效评估解析：B 投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。29、在A 办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。A中国基金业协会B中国证券业协会C中国证监会D基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含 D。、销售额增长 、网点建立 、新市场进入 、营业利润和现金流A、B、C、D、解析：
12、对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：销售额增长、网点建立、新市场进入。31、中华人民共和国公司法规定，当出现D 情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。.董事人数缺乏法定人数或公司章程所定人数的2/3 .公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 .单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 .董事会认为必要时A、B、C、D、解析：中华人民共和国公司法第一百条规定。32.以下有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的选项是A 。A基金的赎回退出活动不属于募集行为B基金的推介属于募集行为C基金份额权益的认/申购认缴属于募集行为D基金份额权益的出售属于募集行为解析：基金的赎回退出活动属于
13、募集行为。33.关于证券投资基金收益归属，以下说法错误的选项是C。A基金投资收益在扣除基金承当的费用后的盈余全部归基金投资者所有B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进展分配C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参及基金收益分配解析：为基金提供效劳的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参及基金收益的分配。34.基金业协会的权力机构为D 。A理事会B股东大会C监事会D会员大会解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。35.C 年，国务院批准、公布了证券投资基金管理暂行方法，这是我国首
14、次公布的标准证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的标准开展奠定了法律根底。A1999B1995C1997D1998解析：在对老基金开展过程加以反思的根底上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日公布了证券投资基金管理暂行方法。这是我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的标准开展奠定了规制根底。36.关于股份在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，以下选项中错误的选项是 A。A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C业务明确
15、，具有持续经营能力D主办券商推荐并持续督导解析：选项A内容是创业板上市的条件。37.私募股权二级市场投资战略是具有D 特性的投资战略。A周期长、风险小、流动性强B周期短、风险小、流动性强C周期短、风险大、流动性强D周期长、风险大、流动性差解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。38.基金信息披露最主要的责任人是 B。A基金上市交易的证券交易所B基金管理人C基金注册登记人D基金托管人解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人；证监会是基金信息披露的主要监管者。39.以下属于中台部门的是B 。A清算部B监察稽核部C信息技术部D以上都正确解析：中台部门包括市场营
16、销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。40.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规那么的描述中，错误的选项是 B。A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资B投资者直接交易C分级结算原那么D设定股份交易最低限额解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。41.督察长应当定期或不定期向A 报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A全体董事B全体监事C总经理D合规管理部门解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风
17、险控制情况。42.估值方法的B是指基金在进展资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规那么。A公开性B一致性C长期性D准确性解析：估值方法的一致性是指基金在进展资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规那么。43.目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按C向管理人支付。A日B季C月D周解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售效劳费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。44.设立外商投资创业投资企业，至少有D 个投资者应符合必备投资者的要求。A五B二C三D一解析：设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。45.对个人投资者买卖基金
18、单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收A。A个人所得税B营业税C消费税D企业所得税解析：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。46.(B )为国内投资者参及国际市场投资提供了便利。A股票基金B QDII基金C QFII基金D债券基金解析：QDII基金为国内投资者参及国际市场投资提供了便利。47.A 是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承当资产保管、交易监视、信息披露、资金清算及会计核算相应职责的当事人。A基金托管人B基金所有人C基金发起人D基金管理公司解析：基金托管人是根据
19、法律法规的要求，在证券投资基金运作中承当资产保管、交易监视、信息披露、资金清算及会计核算相应职责的当事人。48.基金业协会的职责不包括 D。A制定行业职业标准和业务标准，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B依法办理非公开募集基金的登记、备案C对会员之间、会员及客户之间发生的基金业务纠纷进展调解D依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的效劳机构进展监视管理，对违法违规行为进展查处解析：选项D属于基金监管机构的职责。49.D 年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A 1997B 1999C
20、 2000D 1998解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。50.有限合伙制最早产生于B 。A英国B美国C俄罗斯D瑞典解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。51.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起B 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A 5B 10C 20D 30解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起10个工作日以内向投资者披露基金净
21、值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。52.基金交易应实行A ，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进展交易。A集中交易制度B投资决策授权制度C审查制度D投资对象备选库制度解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进展交易。53.关注公司资产是否平安完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是 C 履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会解析：关注公司资产是否平安完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。54.以下关于基金资产估值的表述，正确的选项是A。A对流动性差的证券估值需注意“滥估问题B海
22、外基金的估值频率最长为每周估值一次C为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D基金资产估值的责任人是基金托管人解析：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一局部基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方法的一致性是指基金在进展资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规那么。估值方法可以变更，但是基金如假设变更了估值方法需要及时进展披露。55.我国基金的管理费、托管费、销售效劳费按B的一定比例逐日计提，按月支付。A当日基金资产净值B前一日基金资产净值C上月基金资产平均净值D当月基金
23、资产平均净值解析：我国基金的管理费、托管费、销售效劳费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。56. A是指一只基金内部通过构造化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益及风险的两类级或多类级份额并可别离上市交易的一种基金产品。A分级基金B伞形基金C系列基金D混合基金解析：分级基金的定义。57.C 是指为实现战略营销目标而把营销方案转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销方案活动。A市场营销分析B市场营销方案C市场营销实施D市场营销控制解析：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销方案转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销
24、方案活动。58.下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原那么是C 。A准确性B真实性C标准性D完整性解析：基金信息披露的实质性原那么包括真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露等原那么。59.基金管理人应在每年完毕后C 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A30B60C90D180解析：基金管理人应在每年完毕后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。60.投资管理中的核心环节是B。A资产选择B资产配置C资产评估D资产置换解析：投资管理中的核心环节是资产配置。61.在C 注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构可以从事
25、私募基金的募集活动A中国基金业协会B中国证券业协会C中国证监会D基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动62.投资者可以按照规定向(A )投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。A中国基金业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院证券监视管理委员会解析：投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。63.以下关于公司的设立方式说法正确的选项是C 。.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份 .发起设立既
26、适用于有限责任公司，也适用于股份 .募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司A、B、C、D、解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。64.根据中华人民共和国公司法的规定，以下说法中错误的选项是B 。A股份董事会每年至少召开两次会议B有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C股份监事会每6个月至少召开一次会议D股份股东大会应当每年召开一次会议解析：股份董事会每年至少召开两次会议。65.及其他金融工具相比拟，开放式基金是一种A。A受益凭证B收益凭证C信用凭证D债权凭证解析：基金反映的
27、是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购置基金份额就成为基金的受益人。66.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的C担任。A信托投资公司B政策性银行C商业银行D保险公司解析：我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。67.下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原那么是 D。A标准性B易解性C易得性D全面性解析：基金信息披露的形式方面的原那么包括标准性、易解性、易得性。68.我国基金业已经初步形成一套以B 为核心、各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A基金管理公司管理方法B证券投资基金法C基金运作管理方法D基金信
28、息披露管理方法解析：我国基金业已经初步形成一套以证券投资基金法为核心、各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。69.一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是A。A个人的生命周期B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况及趋势D投资者的财富净值解析：一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是个人的生命周期。70.根据私募投资基金募集行为管理方法(试行)，募集行为包含D 等活动。、推介私募基金 、出售基金份额(权益) 、办理基金份额(权益)认/申购(认缴) 、办理基金份额(权益)赎回(退出)A、B、C、D、解析：根据私募投资基金募集行为管理方
29、法(试行)，募集行为包含推介私募基金，出售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。71.C 年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A 2021B 2021C 2021D 2021解析：2021年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。72.以下关于公司设立方式的说法中，正确的有C 。.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份 .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份 .募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司A、B、C、D、解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份既可以采
30、取发起设立也可以采取募集设立的方式。73.依照证券投资基金会计核算方法规定，发生的基金运作费用如果影响B小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金份额净值C基金所有者权益D基金资产总值解析：按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第4位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。74.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由D 在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A发起人B基金销售机构C基金管理人D发行债券的企业解析：个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入
31、时，代扣代缴20%的个人所得税。75. B对基金资产进展会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。A基金管理人B基金托管人C证券交易所D证券登记结算公司解析：基金托管人对基金资产进展会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。76.基金注册登记机构应当提供A 基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每两天C每周D每月解析：基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。77.及时性原那么要求公开披露最新的信息，表达在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起B
32、 日内披露临时报告。A 1B 2C 3D 5解析：及时性原那么要求公开披露最新的信息，表达在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。78.依法对基金市场参及者的行为进展监视管理的机构是A 。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国证券业协会基金业委员会解析：中国证监会依法对基金市场参及者的行为进展监视管理。79.证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但以下陈述中不属于证券投资基金作用的是C。A拓宽了中小投资者的投资渠道B优化金融机构，促进了经济增长C推动股票价格指数持续上升D有利于证券市场的稳定开展解析：证券投资基金的作用包括：
33、为中小投资者拓宽了投资渠道；优化金融机构，促进经济增长；有利于证券市场的稳定和安康开展；完善金融体系和社会保障体系。80.设立有限责任公司或股份时，申请名称预先核准应当提交的文件包括 D。.有限责任公司的全体股东或者股份的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 .全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 .局部股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 .国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件A、B、C、D、解析：第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 。81.股份的股份发行应当遵循的原那么不包括 C。A公平B公正C公开D同股同权解析：股份的股份发行应当遵
34、循的原那么包括：公平、公正、同股同权。82.证券投资基金的主要投资方向是D 。A实业B上市公司的投资工程C信贷D有价证券解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。83.公司型基金的最高权力机构是D 。A基金公司监事会B基金公司董事会C基金管理公司董事会D基金公司股东大会解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。84.我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规是B ，为我国基金业的标准开展奠定了根底，由此中国基金业的开展进入了标准化的试点开展阶段。A证券投
35、资基金运作管理方法B证券投资基金管理暂行方法C上市公司证券发行管理方法D证券投资基金销售管理方法解析：1997年11月14日公布了证券投资基金管理暂行方法，这是我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的标准开展奠定了根底，由此中国基金业的开展进入了标准化的试点开展阶段。85.在中国，渤海产业投资基金采取C 基金形式进展运作。A有限合伙制B公司制C信托制D无限责任制解析：在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进展运作。86.股份的董事会成员可以是A 人。 .5 .15 .20 .25A、B、C、D、解析：股份的董事会成员是5人至19人。87.在风险程度上，按照理论推测和以往
36、的投资实践，证券投资中风险最大的是 D。A债券投资B风险一样C基金投资D股票投资解析：股票投资的风险最大。88. A最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。A有限合伙制B公司制C信托制D无限责任制解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。89、单只私募证券投资基金管理规模金额到达 C万元以上的，应当持续在每月完毕之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A1000B3000C5000D10000解析：单只私募证券投资基金管理规模金额到达5000万元以上的，应当持续在每月完毕之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。90.在进展投资决策业
37、务控制时，应建立 C，在设定的风险权限额度内进展投资决策。A投资决策授权制度B业务交流制度C投资风险评估及管理制度D实质性审查制度解析：在进展投资决策业务控制时，应建立投资风险评估及管理制度，在设定的风险权限额度内进展投资决策。91.基金管理人监事会B 至少召开一次会议，监事会决议至少须经 以上监事投票通过。A每半年；2/3B每年；1/2C每年；2/3D每半年；1/2解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。92.C定期评估基金行业的估值原那么和程序，并对活泼市场上没有市价的投资品种、不存在活泼市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C
38、基金估值工作小组D基金注册登记机构解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原那么和程序，并对活泼市场上没有市价的投资品种、不存在活泼市场的投资品种提出具体估值意见。93.关于跨境股权投资，其投资范围CA仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资B仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资C既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资D既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，但港澳台地区除外解析：跨境股权投资既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境
39、外目标公司的投资94. (C )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。解析C股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经历积累、团队培育和建立，表达出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。95. 从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。C.债券基金答案A96.网站公示的私募基金管理人根本情况不包括D。名称、成立时间、登记时间住所、联系方式、主要负责人根本诚信信息过往业绩解析：网站公示的私募基金管理人根本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等根本信息以及根本诚信信息。97.
40、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现B。A授权流程管理B业务流程控制C专业化运营D内部牵制解析：股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程控制。规管理根本原那么的是 D。A全面性B健全性C标准性D独立性解析：合规管理的根本原那么有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原那么。募股权投资基金合格投资者的是 D。A该基金托管人的从业人员B通过基金从业资格考试的个人C该基金销售机构的从业人员D该基金管理人的从业人员解析：私募监管暂行方法规定了以下三类投资者可视为当然合格投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有要求。1.“社保基金、企业年
41、金等养老基金和慈善基金等社会公益基金；2.“依法设立并在基金业协会备案的投资方案，既包括独立管理机构设立的以投资于私募基金为目的的“基金的基金等集合投资方案，也包括商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类投资方案。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按私募监管暂行方法规定的合格投资者标准进展过核查，所以，均可以视为当然合格投资者。3.对于“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是B 关系。A雇佣B委托C管理D投资解析：私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是委托关系。