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1、信阳市资本市场开展专项奖补方法（试行）第一章总那么第一条根据信阳市人民政府关于加快推动信阳资本市场 高质量开展的实施意见信阳市企业上市倍增三年行动计划 （2022-2024年），制定本方法。第二条本方法适用于纳入信阳市重点上市挂牌后备资源 库的后备企业，奖补资金的使用管理遵循政府引导、突出重点、 注重实效、公开透明的原那么，市本级企业奖补资金由市、区受益 财政按照税收划分比例界定支出责任。第二章支持范围和标准第三条 企业股改支持。支持后备企业进行股份制改造，规范公司治理结构，企业在证券公司、中原股权交易中心指导下完成以 上市或新三板挂牌为目的的股改并取得工商营业执照的，由受益财政给予50万元奖
2、励。第四条企业境内上市支持。后备企业申请在上海、深圳、北京证券交易所首次公开发行股票并上市的，按照通过河南省证 监局辅导验收、通过中国证监会（证券交易所）发行审核两个节点，由受益财政分别给予300万元、300万元奖励。第五条企业境外上市支持。上市后备企业在境外主流资本市场上市并实现融资且募集资金80%以上投向我市的，由受益财 政一次性给予600万元奖励。第六条 企业挂牌支持。上市后备企业在全国中小企业股份 转让系统（新三板）挂牌成功后，由受益财政给予50万元奖励； 进入新三板创新层，由受益财政再给予50万元奖励；企业在新 三板创新层启动转板上市的，按照通过河南省证监局辅导验收、 通过证券交易所
3、发行审核两个节点，由受益财政分别给予200万 元、300万元奖励。在中原股权交易中心（四板）交易板挂牌成 功后，由受益财政按照其实际支付中介费用的50%给予一次性补 助，每户企业最高补助不超过30万元。第七条外地上市公司迁入支持。对在北京证券交易所、上 海证券交易所、深圳证券交易所或在境外主流证券交易所上市的 外地（信阳行政区域之外）上市公司迁址并完成工商登记、纳税 登记变更，承诺5年之内不外迁，同时从纳税登记变更之日起， 企业生产经营所产生的各种税费在迁入地缴纳的，由受益财政给 予一次性600万元奖励。第八条并购重组支持。上市公司成功实施并购重组信阳市 域外企业，并到达中国证监会关于上市公司
4、重大资产重组管理 方法（中国证券监督管理委员会令53号）规定的重大资产重 组标准的，并购金额5亿元以下的由受益财政奖励50万元；5 亿元及以上、10亿元以下的由受益财政奖励100万元；10亿元 及以上的由受益财政奖励150万元。第九条企业发行资本市场融资工具支持。对我市企业通过境内外资本市场发行的债务融资工具、资产证券化两类产品，分 别按照其实际支付中介费用的50%给予补助每户企业每类产品 最高补助不超过100万元；对于发行绿色、扶贫债务融资工具或 资产证券化产品的企业，每户企业每类产品最高补助不超过200 万元。对为我市企业发行债券、资产证券化产品提供担保增信服 务的融资担保机构，按照实际担
5、保金额给予不超过1%的奖励， 每户担保机构最高奖励不超过200万元。奖补资金申报拨付按照 河南省财政厅河南省金融服务办公室关于印发河南省省级金 融业开展专项奖补资金管理方法的通知（豫财金201867 号）执行。第十条股权投资支持。各类私募基金和创投机构给予我市非上市企业股权投资支持且投资期限一年以上的（不包括投资设 立基金），由非上市企业所在地受益财政按照其投资额的1%给 予一次性奖励，单项最高奖励50万元，每家投资机构每年最高 奖励100万元，奖补资金超过100万元且涉及多个受益财政的 由各受益财政按照比例分摊。（私募股权投资基金由信阳市政府 引导基金、信阳市市管国有企业及县区引导基金或国资
6、参与出资 的，在计算金额时，应当从投资信阳区域内非上市企业的累计投 资额中扣除信阳市政府引导基金、信阳市市管国有企业及县区引 导基金或国资对该私募股权投资基金的出资额。）第三章申报要求和程序第十一条 每年4月30日前，符合条件的单位向各县区金 融工作部门申报。5月15日前，各县区金融工作部门会同财政 部门对本地区申报材料汇总审核后，由县区政府向市金融工作局 进行申报，市金融工作局对申报材料进行初步审核并聘请第三方 审计机构对相关材料进行审计。审核结果在市金融工作局官方网 站公示无异议后，由市金融工作局会同市财政局向市政府报送审 核意见。第十二条市财政局依据市政府批复结果，按规定向各辖区 财政部
7、门下发通知。相关辖区财政部门收到通知后，在15个工 作日内将奖补专项资金拨付到申报单位。第十三条报送的数据经有关部门复核发现有重大错误的， 取消当年该机构相关资金扶持资格。严重失信主体的单位、被市 委市政府或信阳市金融稳定开展工作领导小组通报批评的单位， 在通报批评当年及2个会计年度内参与的工程，不得申请除本办 法第九条规定之外的奖补资金。第十四条申报材料（-）申请企业股改奖励，需提供资金申请报告、改制后的 企业营业执照、证券公司或中原股权交易中心与企业签订的上市 或新三板挂牌辅导协议（协议里含有股改工作）、基本存款账户 信息等相关材料。（二）申请企业境内上市奖励，需提供资金申请报告、企业 营
8、业执照、河南省证监局出具的辅导情况的无异议函、中国证监 会（或交易所）出具的受理函、中国证监会发审委审核结果公告、 中国证监会同意首次公开发行股票注册的批复、沪深证券交易所 出具的证明企业已办理上市相关手续的公函、申报材料真实性声 明、基本存款账户信息等相关材料。（三）申请企业境外上市奖励，需提供资金申请报告、企业营 业执照、中国证监会批复同意文件、境外证券交易所出具的证明企 业已办理上市相关手续的公函、申报材料真实性声明、基本存款账 户信息等相关材料。（四）申请企业挂牌奖励，需提供资金申请报告、企业营业执照、全国中小企业股份转让系统出具的受理函及同意挂牌的 函、全国中小企业股份转让系统定期调
9、入创新层挂牌公司的公 告、中原股权交易中心出具的同意挂牌的函、申报材料真实性声 明、基本存款账户信息等相关材料。（五）申请外地上市公司迁入奖励，需提供资金申请报告、 企业营业执照、注册地和纳税登记地迁入我市的证明材料、5年 内不迁出的承诺书、申报材料真实性声明、基本存款账户信息等 相关材料。（六）申请并购重组奖励，需提供资金申请报告、并购重组 双方企业营业执照、符合中国证监会上市公司重大资产重组管 理方法规定且完成重大资产重组的相关证明材料、申报材料真 实性声明、基本存款账户信息等相关材料。（七）申请股权投资奖励，需提供资金申请报告、私募基金 或投资公司在国家发改委或中国证券投资基金业协会或中
10、国证 券业协会备案的证明文件、基金管理公司营业执照、基金管理公 司在中国证券投资基金业协会备案的证明文件、投资合同、支持 企业明细（包含被投资企业名称、注册地、投资金额、期限、退 出方式等）、工商变更证明材料、资金入账凭证、申报材料真实 性声明、基本存款账户信息等相关材料。（A）申请企业发行资本市场融资工具奖励，按照河南省 省级金融业开展专项奖补资金管理方法（豫财金（2018）67 号）有关规定执行。第十五条 申报材料需装订成册，一式4份，同时提供电子 扫描文件。提供文件复印件的，需加盖单位印章。第四章 监督检查与绩效管理第十六条市金融工作局负责定期对我市重点上市挂牌后 备库实行动态调整，并将
11、后备企业名单向市直有关部门和各辖区 政府进行通报，作为享受当前省、市各项财政奖励政策和扶持政 策有关依据。按照信阳市人民政府关于印发建立完善守信联合 激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设实施方案的通 知（信政201638号）要求，对各类违法违规及失信企业进行筛查，“黑名单”内的企业不得享受相关挂牌奖励政策。第十七条市金融工作局会同市财政局不定期对专项资金的审核、拨付、使用情况进行监督检查，对检查中发现的问题要 按照有关法律法规及时处理，保证奖补政策落实到位。第十八条市金融工作局会同市财政局按照预算绩效管理相 关规定，加强专项资金绩效管理，拟定专项资金绩效目标，在预 算执行中实施绩效监控，
12、年度结束后开展专项资金绩效评价，形 成绩效评价报告；市财政局在部门绩效评价基础上适时开展绩效 再评价，将绩效评价结果与改进预算管理和安排年度预算资金相 衔接，实现预算和绩效管理一体化。各县区财政部门要比照执行。第十九条专项资金申报单位须按规定如实报送有关材料， 不得弄虚作假，骗取、套取专项资金。对虚报材料骗取专项资金 的，财政部门要追回资金，按照财政违法行为处分处分条例 （国务院令第427号）等有关规定严肃处理，并将其违规信息报 送信用平台，纳入失信联合惩戒范畴。第五章附那么第二十条本方法所称私募基金和投资公司须依法进行工商登记，且在国家发改委或中国证券投资基金业协会或中国证券 业协会备案管理。私募基金的奖励对象为该支基金的管理公司， 基金管理公司须在中国证券投资基金业协会登记。第二十一条 本方法自印发之日起施行，有效期3年。