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1、昆明市春雨路ppp项目可行性缺口补助资金绩效自评报告（2020年度）项目名称：春雨路ppp项目可行性缺口补助资金项目单位：昆明春晟城市建设有限公司主管部门：昆明市住房和城乡建设局评价机构：昆明市住房和城乡建设局2021年5月GLK0+242-GLK0+277为两舱，其余为三舱）；车家壁联络线段长139m的三舱管廊。项目变更内容如下：关于与中国十九冶集团公司座谈的会议纪要（第158期）明确： “受施工用地、铁路、高速公路等影响，原则同意春雨路调减三座人行天 桥、车家壁联络线、白沙沟箱涵末段126m、地下综合管廊GLKO+OOO GLK0+242段综合舱及电力舱、春雨路景观节点、大渔路口涉铁拓宽、
2、部 分地铁出口慢行接驳等7个分部分项工程。”由于征地原因：GLKO+OOO- GLK0+242由原来的三舱变更为单舱（燃气舱）。3 .资金来源和使用情况（1）资金来源根据年初预算批复，2020年春雨路道路恢复提升和地下综合管廊 PPP项目可行性缺口补助资金来源为市级预算安排12,565.96万元，该项目 资金已及时足额落实到位，资金到位率为100%。（2）使用情况截至2021年5月，春雨路道路恢复提升和地下综合管廊PPP项目可行 性缺口补助资金实际到位12,565.96万元，实际支出12,565.96万元，资金支 出严格按照国库集中支付管理规定，填报基建资金用款申请书，并经 市财政局资金管理处
3、室和国库支付中心审核同意后支付，资金使用率为 100%o4 .组织及管理情况市住建局为昆明市春雨路及金马路延长线道路和综合管廊工程政府 和社会资本合作项目实施机构，授予昆明春晟城市建设有限公特许经营 权。按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力， 负责自行或委托专业机构对社会资本出资情况、资金的使用、设立项目公 司以及对项目的投融资、建设施工、运营管理维护和移交进行监督管理。昆明春晟城市建设有限公负责按照PPP项目合同约定，对项目的筹 划、资金筹措、建设施工、采购实施、运营管理、债务偿还、资产管理和 项目移交等全过程负责。（二）项目绩效目标根据PPP项目合同和实施方案等资料
4、梳理，春雨路PPP项目可行性缺 口补助资金绩效目标如下：通过引入具有先进管理、技术经验的社会资本方组建的项目公司，保 证项目上的各种设备及设施等均处于良好的技术和安全状态，达到政府方 要求的服务水平目标，从而保证项目具有快速、畅通、安全、舒适、经济 的使用功能；同时有效服务周边地块，缓解了西山区重要的道路主干路通 行压力，对其周边区域的交通组织有了新的改善和发展。项目的日常维护 要求建立完善的巡视检查和技术检测系统，按有关标准、规范建立完整的 信息网络，及时、准确地掌握路面、桥涵、管廊状况及相关信息；利用计 算机信息系统，对所检测的数据进行分析处理，根据评定结果提出运营维 护对策，有依据、有计
5、划、有针对性地安排运营维护项目，确保项目的运 营维护质量和服务水平。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的本次绩效评价的目的主要是了解本项目建设期达到的产出和效果， 总结项目管理经验，发现项目管理存在的问题，提升项目公共服务质量， 强化监督管理，保证政府可行性缺口补助资金管理使用的安全性、规范性 和有效性，指导预算编制和申报绩效目标，为优化财政支出提供决策参考 和依据。（二）绩效评价工作方案制定过程1 .前期调研根据昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法（昆财绩（2018） 60号）文件要求，市住建局及时组建了绩效自评工作组，前期充分了解2020 年度项目资金的基本情况，包括项目实施背景、计划
6、实施内容、预算安排 情况、项目组织实施管理流程、资金拨付流程等，并系统性收集、整理了 本项目相关中长期规划、实施方案、项目实施背景文件、预算绩效目标、 预算资金下达文件、项目建设方案、PPP项目合同等与项目相关的一系列 文件资料。2 .研究文件在对项目概况初步了解后，组织绩效自评工作组成员对前期调研过程 中收集到的相关文件资料进行研读，查阅了与项目实施密切相关的中长期 规划、规章制度、文件规定，力求获取对本项目全方位的了解，并根据昆 明市财政局绩效自评的相关要求，结合项目的实际特性，形成绩效自评的 总体思路。3 .绩效评价指标体系及工作方案设计根据前期调研结果和项目相关文件资料的研读，结合资金
7、年度计划实 施内容，形成202（）年春雨路道路恢复提升和地下综合管廊PPP项目可行性 缺口补助绩效自评指标体系和绩效评价方案，并就评价方案的可行性、合 理性和项目业务处室进行征求意见，根据反馈意见修改后，形成最终的昆 明市2020年春雨路道路恢复提升和地下综合管廊PPP项目可行性缺口补 助绩效自评指标体系和绩效自评方案。（三）绩效评价原则、评价方法1 .绩效评价原则本次绩效评价遵循以下基本原则：（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出经济性、效率性和有效 性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开原则。绩效评价客观、公正，标准统一，资料可靠， 依法公开并接受监督。（
8、3）绩效相关原则。绩效评价围绕绩效目标、针对具体支出及其产 出绩效进行评价，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的对应关系。本次绩效评价除根据以上原则之外，评价工作实施过程中还遵循如下 要求：（1）在基础数据采集时，采取客观数据，以主管业务部门审查、绩 效自评工作组复查、与问卷调查相结合的方式，保证各项指标数据的真实 性和完整性。（2）保证自评结果的真实性、客观性和公正性，提高绩效自评报告 的公信力。（3）绩效自评报告应当简明扼要，除了对绩效评价过程、结果描述 外，还应总结项目经验，并对照评价指标指出项目实施过程之中不足之处, 就相关问题提出可操作性改进建议。2 ,绩效评价方法本次绩效评价采用的
9、方法是比较法、因素分析法和公众评判法。春雨 路道路恢复提升和地下综合管廊PPP项目可行性缺口补助绩效自评指标 体系按照逻辑分析法设计相关评价指标，包括项目决策、项目管理、项目 绩效三类指标，主要围绕项目目标、资金使用、项目管理、资源配置等方 面，客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成 体现从项目投入、过程和产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系为 评分所用，需要基础数据采集表、问卷调查和访谈的支持，为完成绩效指 标的分析评价工作，绩效自评工作组依据评价指标体系设计了基础数据采 集表、受益对象满意度调查问卷和访谈提纲。基础数据采集表分别发放至春雨路道路恢复提升和地下综合管
10、廊项 目的建设单位昆明中冶城市建设有限公司，以及住房和城乡建设局的业务 管理处室协助填报并提交项目相关佐证资料，绩效自评工作组结合复核的 方式对数据进行核实、确认和分析汇总。受益对象满意度调查对象在绩效 自评工作组现场勘查春雨路及地下综合管廊时，根据春雨路周围居民及路 上行人随机选取，绩效自评工作组在现场勘查过程中共发放受益对象满意 度调查问卷90份，同时采用座谈会和开放性访谈的方式对业务处室相关负 责人进行访谈，通过访谈、社会调查掌握具体道路建设情况后形成评价依 据。（四）绩效评价实施过程绩效自评工作组严格按照评价工作方案中确定的评价思路，通过研读 项目相关文件资料、填报基础数据采集表、问卷
11、调查、访谈等方法收集项 目相关数据。具体实施过程如下：L数据填报和采集绩效自评工作组根据确定的评价工作方案，就所需采集的数据与业务 管理处室相关负责人进行沟通，收集并填报了项目资金到位及使用情况、 项目管理情况和执行情况、预期效果实现情况等相关资料，所有数据经绩 效自评工作组核查后进行汇总。2 .社会调查绩效自评工作组采用座谈方式和开放性访谈的方式对业务管理处室 相关负责人进行了访谈，了解项目背景、绩效自评工作组织、实施和管理、 项目整体现状、在项目开展过程中遇到的困难和主要风险以及应对解决措 施、项目的不足之处和改进建议等相关情况，根据实际访谈情况撰写了访 谈分析报告。根据评价工作方案中确定
12、的调查对象、调查内容和抽样调查方式，绩 效自评工作组在现场勘查过程中，根据春雨路周围居民及路上行人，随机 选取受益对象开展满意度调查，共计发放90份，实际收回有效问卷90份， 有效回收率为100%。根据问卷调查汇总结果，绩效自评工作组撰写了春 雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目受益对象满意度调查问卷汇总分 析报告。3 .数据分析和撰写报告绩效自评工作组根据绩效评价原理和昆明市财政局绩效自评相关要 求，对采集的基础数据进行甄别、汇总和分析，并提炼结论和撰写绩效自 评报告，通过与资金管理和使用部门保持充分沟通，确保每个评价结论均 有理有据后，形成最终绩效自评报告。（五）本次绩效评价的局限性本次调查
13、过程中绩效自评工作组尽量保持客观公正的原则，立足于 如何进一步推进项目实施的角度，为项目建设提供建设性意见，使评价结 果具有参考意义。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1 .评价结果绩效自评工作组通过对照项目绩效总目标和年度绩效目标，对项目决 策、项目管理、项目绩效等三方面进行评价，结合查阅资料、基础信息数 据采集、现场评价、问卷调查以及现场访谈等方式，按照春雨路道路恢复 提升和地下综合管廊PPP项目绩效评价指标体系”对项目进行评分，最终 评分结果为95分，评价等级为“优”。各部分权重和绩效分值详见表1。表1春雨路PPP项目可行性缺口补助资金PPP项目绩效评分汇总表2 .主要绩效指标项目决策
14、类项目管理类项目绩效类合计权重20%20%60%100%得分17205895得分率85%100%96.67%95%本项目采用PPP模式投资建设，通过引入社会资本，在一定程度上缓 解了政府财政压力。通过项目的实施，不断推进城市路网、地下综合管廊 建设，完善城市基础设施建设。昆明市春雨路PPP项目可行性缺口补助资 金的建成，对昆明市基础设施的建设和发展有重要的推动意义，有效改善 了春雨路交通运输状况，极大提升了西山风景区的综合环境水平，有效助 推昆明市实现一条路改变一座城的建设规划和城市发展，缓解了城市交通 拥堵，改善城市交通环境，完善了市政基础设施、提升城市品质。总体来 看，云南省昆明市春雨路道
15、路及地下综合管廊PPP项目2020年度运营期项 目组织及运营计划制定前调研充分，决策程序规范，年度绩效目标设置合 理，指标明确，符合相关部委对PPP项目的规范要求。（二）具体绩效分析1 .项目决策项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个三级指 标构成，共细化分解为10个四级指标。指标权重分为20分，实际得分为17 分，得分率为85%。(1)项目立项该部分主要考察春雨路道路恢复提升和地下综合管廊工程与部门中 长期规划目标的匹配性、立项依据充分性和项目立项规范性，包括项目立 项是否符合部门中长期规划的相关要求，是否与部门职责相适应以及项目 的申请、设立过程是否符合相关规定。各项指标业
16、绩值和实际得分详见表 2O表2项目立项类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分All.与部门中长期规划目标适应性Al 11.与部门中长期规划目标匹配性1匹配1A12.立项依据充分性AI21.与市政府相关规划、决策匹配性2匹配2A122.与部门职责适应性1相适应1A13.部门立项规范性AI3I.前期调研情况2有可研2A132.补助资金申请预算规范性2规范2小计88All .与部门中长期规划目标适应性A11L与部门中长期规划目标匹配性:春雨路道路恢复提升和地下综 合管廊工程主要为促进城市发展规划。项目的立项规划完全按照中央及 省、市相关规定执行，符合昆明市住房和城乡建设局部门规划确定的中长 期目
17、标。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。A12 .立项依据充分性A121 .与省、市政府相关规划、决策匹配性:根据昆明市人民政府 常务会议纪要第121期，市长王喜良主持召开十三届市人民政府第121次 常务会议，研究了昆明十三五工业产业布局规划，会议同意春雨路 的项目建设，并认为吸引优质社会资本参与我市基础设施建设既能缓解我 市建设资金压力，也利于加快推进项目建设，更好的适应新形势下稳增长, 促发展的需要。近年来，随着昆明整体社会经济快速发展和城市范围不断 扩大，对主城市的功能定位、空间布局和道路畅通提出了更高要求。随着 城市的不断建设和经济水平的提高，市政道路在城市和片区中的功能发生 巨大
18、变化。结合本次春雨路恢复提升，改造后的春雨路作为城市主干道， 建成后将形成一条贯穿城市东西方向的绿色长廊因此，春雨路道路恢复提 升和地下综合管廊建设项目与省、市政府相关中长期规划和政府决策相匹 配。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。A122.与部门职责适应性：昆明市住房和城乡建设局是昆明市政府的 职能部门，下属的城市建设处负责全市重点工程和代建工程项目的协调服 务及监督管理工作；负责权限范围内的市政基础设施建设项目的初步设计 审查工作；负责主城规划区内的市政基础设施建设项目的协调管理工作； 指导各县（市）区城市基础设施建设；配合市政基础设施项目预决算的审 查审计；参与市政基础设施项目的规
19、划、立项和可行性研究；负责统筹协 调全市城市地下综合管廊建设和管理工作。春雨路道路恢复提升和地下综 合管廊工程项目与该部门职责相适应。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。A13.项目立项规范性A131.前期调研情况:根据昆明市住房和城乡建设局关于春雨路地 下综合管廊工程初步设计的批复（昆建发（2016） 329号）我局组织有 关专家和市级相关职能部门，召开了春雨路地下综合管廊工程初步设计专 家评审会，会议决定了工程的建设范围，主要技术标准，工程概算等，昆 明市住建局在此基础上，编制了项目建设方案，方案中对项目建设的 费用进行了测算，本项目经过了必要的风险评估、集体决策和预算编制等 必要的前
20、期调研准备工作。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。A132.立项程序规范性:春雨路道路恢复提升和地下综合管廊PPP项 目严格按照中央及省、市相关规定，由昆明市住房和城乡建设局制定工程 的规划立项以及实施方案，根据昆明市城市综合管线科学规划、统一建设、 统一管理。项目的申请、设立过程符合相关规定。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。（2）项目目标该部分主要考察绩效目标设定的合理性和绩效指标设定的明确性，包 括设定的绩效目标是否有充分、完整的依据且与年度预算是否相匹配；细 化分解的绩效指标是否清晰和可衡量、是否与绩效目标和年度工作任务相 对应。各项指标业绩值和实际得分详见表3。表3项目目
21、标类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分A21.绩效目标设定的合理性A211.绩效目标相关性2相关2A212.绩效目标完整性2完整2A213.目标与预算的匹配性2匹配2A22.绩效指标设定的明确性A221.指标细化分解情况3部分细化1.5A21.绩效目标设定的合理性指标名称指标权重业绩值实际得分A222.指标与目标的匹配性3基本对应1.5小计129A211.绩效目标相关性:根据春雨路道路恢复提升和地下综合管廊 PPP项目可行性缺口补助绩效目标申报表，绩效目标为项目进入运营第 一年开始实施补助，绩效目标与事业发展规划紧密联系，年度绩效目标与 部门规划的中长期目标、部门职责相适应。该项指标满分
22、为2分，根据评分标准得2分。A212.绩效目标完整性:根据春雨路道路恢复提升和地下综合管廊 PPP项目可行性缺口补助绩效目标申报表，编制的绩效目标能完整地反 映2020年度预期投入、预期产出情况，绩效目标编制基本能达到昆明市 市本级部门预算绩效目标管理办法中对设定绩效目标完整性的相关要 求。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。A213.目标与预算的匹配性:该项目2020年度绩效目标为项目进入运 营第一年开始实施补助，最终测算得出2020年所需补助资金为12,565.96万 元，项目绩效目标与年度预算相匹配。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。A22 .绩效指标设定的明确性A221 ,指
23、标细化分解情况:根据2020年度绩效目标申报表，市住建局 将年度目标进行了细化和分解，其中质量指标、社会效益和受益对象满意 度指标基本能够按照规定和要求设置相对明确、合理的绩效指标，但数量 指标、时效指标未根据目标细化分解为明确、可衡量的绩效指标，相关绩 效指标编制不完整。所以扣除相应的权重分。该项指标满分为3分，根据评分标准得1.5分。A222,指标与目标的匹配性:根据2020年度绩效目标申报表，该项目 细化分解的效益类指标设置较为笼统，实际上未提炼出明确、合理、细化 和具备可衡量性的绩效指标，绩效指标设置与年度目标匹配性相对不足， 所以扣除相应的权重分。该项指标满分为3分，根据评分标准得1
24、.5分。2 .项目管理项目管理类指标包括投入管理、资金管理、项目实施三方面内容，由 10个三级指标构成，共细化分解为16个四级指标，权重分为20分，实际得 分为20分,得分率为100%。(1)投入管理该部分主要考察项目预算编制合理性、项目计划投入资金到位情况以 及预算执行情况。各指标的业绩值和实际得分详见表4。表4投入管理类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分B11.预算编制合理性Bill.项目资金预算编制合理性1合理1B12.预算资金到位情况B121.项目资金到位率2100%2BI22.项目资金到位及时率1及时1B13.预算执行率B131.项目资金预算执行的进度1预算执行率为100%1小
25、计55B1L预算编制合理性Bill.项目资金预算编制合理性:项目经过实地踏勘和事前绩效实施评估可行性缺口补助计算后，确定项目运营期的补助预算资金为12,565.96 万元，预算编制充分、合理的预计项目支出并完整反应，预算编制较为准 确该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B12 .预算资金到位情况B121.项目资金到位率:根据2020年春雨路道路恢复提升和地下综合 管廊PPP项目运营期资金补助计划，2020年计划到位补助资金12,565.96万 元，实际下拨“春雨路道路恢复提升和地下综合管廊工程可行性缺口补助 合计12,565.96万元，补助资金到位率为10()%。该项指标满分为2分，根据评
26、分标准得2分。B122.项目资金到位及时率:202()年度春雨路道路恢复提升和地下综 合管廊项目运营期资金补助预算批复12,565.96万元，实际到位12,565.96万 元，2020年该项目市级资金均已及时足额拨付到位，资金到位及时率为 100%o该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B13 .预算执行率B131 .项目资金预算执行进度:截止2020年12月31日，春雨路道路恢 复提升和地下综合管廊PPP项目补助资金实际到位12,565.96万元，实际拨 付12,565.96万元，无资金结余，整体预算执行率为100%。根据预算执行率 95%以上得满分，该项指标不扣分。该项指标满分为1分，根
27、据评分标准得1分。(2)资金管理该部分主要考察资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、 挤占、挪用、虚列支出等情况，用以反映和考核补助资金使用的规范性和 安全性；补助资金管理制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务 管理制度对资金规范、安全运行的保障情况；资金拨付程序是否完整，财 务制度是否有效执行，用以反映和考核财务监控的有效性。各项指标的业 绩值和实际得分详见表5。表5资金管理类指标评分表B2L资金使用情况指标名称指标权重业绩值实际得分B21.资金使用情况B21I.资金使用合规性2合规2B22.资金管理制度健全性B221.项目资金管理制度或办法健全性1制度健全1B23.财务监控有
28、效性B231.资金拨付程序完整性1程序完整1B232资金管理制度执行有效性1合规1小计55B211.资金使用合规性:通过查阅2020年度补助资金预算批复、支付 指令、原始凭证、银行转账凭证、资金支付等资料，该补助资金使用均符 合预算批复和资金管理办法规定的用途和支出范围，未发现截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。B22 .资金管理制度健全性B221.补助资金管理制度或办法健全性:为规范对部门预算资金的管 理，昆明市住建局印发了昆明市住房和城乡建设局机关财务管理规定、 住建局专项资金管理暂行办法等，各项制度符合财务会计制度的规定, 未发现需要完善的风险控制
29、环节。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B23 .财务监控有效性B231.资金拨付程序完整性：绩效自评工作组通过进行现场评价，结 合现场访谈以及查阅补助资金支出情况，发现资金拨付均有完整的审批程 序和相关支付手续，资金拨付符合会计制度相关规定。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B232.资金管理制度执行有效性:绩效自评工作组通过现场调查，结 合现场访谈以及查阅相关项目资金管理资料，项目资金均建立专账进行核 算，未发现项目资金混淆使用现象，资金管理符合管理办法相关规定。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。（3）项目实施主要考察昆明市住建局及服务单位相关管理制度、措施是否健全， 是
30、否有效执行，政府采购是否合规，各指标的业绩值和实际得分详见表表6项目实施指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分B31.项目管理制度健全性B3U.项目实施单位管理制度健全性1健全1B312.管理方监管措施健全性1健全1B32.项目管理制度执行有效性B321.项目招投标制执行规范性1规范1B322.工程监理制度执行规范性1全部执行到位1B323.项目工程合同执行规范性2规范2B324.合同执行情况2执行规范2B33.项目实施档案管理规范性B33I.项目档案台账资料完整性1台账资料完整齐全1B34.政府采购规范性B341.采购方式合规性1合规1小计1010B3L项目实施方案健全性B311.项目单位
31、实施方案健全性:本项目实施方案健全，方案中对项 目的组织管理、各部门职责分工、项目的后续维护和项目的监督管理等方 面进行了详细明确的规定。另外，昆明市住建局出台了昆明市建设工程 项目施工现场安全监督管理办法、昆明市建筑工程造价管理办法、云南省人民政府关于加快推进全省城市地下综合管廊建设的实施意见 (云政发(2016) 10号)等一系列规范性文件，制定了昆明市城市地下 综合管廊规划建设投资管理暂行办法、财务管理制度、专项资金 管理制度等内部控制制度文件。项目管理制度基本健全、完善。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B312.管理方监管措施健全性:昆明市住建局制定了项目实施方案， 对项目监督
32、管理进行了规定，并实施监理制度，委托监理单位对项目进度 和项目质量进行日常监督管理。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B32.项目管理制度执行有效性B321.项目招投标制执行规范性:严格按招投标法、昆明市工 程建设招标投标管理办法等相关规定，对项目勘察、设计、施工、监 理等进行招投标工作，并一次性招标成功，保证项目正常实施。该项指标满分为1分，根据评分指标得1分。B322.工程监理制度执行规范性:委托建设工程监理单位对项目实 施全过程进行监理，监管措施到位。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B323.项目工程合同执行规范性:绩效自评工作组通过对项目实地考察，查阅建设工程台账、项目工
33、程合同、项目工程监理执行台账、安全巡 查资料等资料，考核项目实施部门严格按规定对工程项目合同进行规范化 及程序化管理。该项指标满分为2分，根据评分指标得2分。B324.合同执行情况:根据昆明市春雨路及金马路延长线道路和 综合管廊建设项目政府和社会资本合作(PPP)项目合同和项目绩效 目标申报表，要求于2019年2月24日前全部完工并验收合格，实际工程完 工验收时间为2019年10月25日o该项指标满分为2分，根据评分指标得2分。B33.项目实施档案管理规范性B331.项目档案台账资料完整性:项目实施档案台账资料完整齐全， 档案管理规范。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。B34 .政府采购
34、规范性B341.采购方式合规性:本项目社会资本方、项目施工单位的选择为 公开招投标，采购方式均符合规定。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。3 .项目绩效项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由6个三级指 标构成，共细化分解为11个四级指标。权重分为6()分，实际得分为58分， 得分率为96.67%。(1)项目产出项目产出类指标主要包括项目完成及时率、春雨路道路恢复提升和地 下综合管廊项目完成情况、春雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目建设 质量、春雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目验收工作等4个方面，并尽量细化分解为产出数量、产出时效和产出质量三部分内容，各指标的业绩值和实际得分
35、详见表7表7项目产出指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分C11.春雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目 产出数量情况C111.春雨路道路恢复提升工程完成情况6100%6C112.春雨路地下综合管廊工程完成情况6100%6C12.春雨路道路恢复提升和地下综合管廊工程 项目产出时效情况C12I.项目完成及时性6100%6C13 .春雨路道路恢复工程完成质量情况C13I.项目合规性6复合质量标准6C132.工程险收合格率6100%6C133.安全文明施工管理情况6无重大安全事故6合计3636C1L春雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目产出数量情况C111.春雨路道路恢复提升工程完成情况:根据工程合同
36、约定，需完成春雨路道路恢复提升工程全长9866.887m,截止2019年10月25日，已完 成春雨路道路恢复提升工程全长9866.887m,并验收合格。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。C112.春雨路地下综合管廊工程完成情况:根据工程合同约定，需完 成春雨路地下综合管廊工程全长约7523m,截止2019年10月25日，已完成 春雨路地下综合管廊工程全长约7523m,并验收合格。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。C12 .春雨路道路恢复提升和地下综合管廊工程项目产出时效情况C121.项目完成及时性:根据项目绩效目标申报表和昆明市春雨路及金马路延长线道路和综合管廊建设项目政府和社会资
37、本合作（PPP）项 目合同，2019年2月24日之前，需完成春雨路道路恢复提升和地下综合 管廊项目建设任务并验收合格。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。C13 .春雨路道路恢复工程完成质量情况C131.项目合规性:绩效自评工作组通过对春雨路道路恢复提升和地 下综合管廊项目资料及相关文件的查阅，项目公司已严格按照建设工程相 关程序取得用地、规划同意意见，开展了环境影响评价、水土保持、洪水 影响评价方案编制并取得主管部门审查通过意见，完成了施工图审查、质 量与安全监督备案，取得施工许可证，建设合规性要件齐备。项目实施过 程中配合监督部门开展了相关监督、检查工作。该项指标满分为6分，根据评分标
38、准得6分。C132.工程验收合格率:通过项目验收资料得出本项目工程建设符合 国家相关验收规范，质量验收合格，工程验收合格率为100%。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。C133.安全文明施工管理情况:项目建设全过程严格遵守法律及法规、 PPP项目合同、技术规范和要求及国家规定的所有健康、安全和环保标准, 开工阶段已建立安全文明施工相关制度，并在实施过程中对相关制度进行 了完善，确定有完善的安全文明施工保障体系，过程监督、检查落实到位, 项目实施全过程无安全生产事故发生。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。（2）项目效益项目效益类指标包括社会效益、可持续影响和满意度三部分内容， 主要反
39、映项目的投资完成率以及居民生活环境的影响，项目实施部门是否 制定了后续的运行维护制度并确保其得到有效执行，是否为以后年度的道 路运营奠定基础，以及受益对象对该项目的满意度，各指标的业绩值和实 际得分详见表8。表8项目效益指标评分表C21.社会效益指标名称指标权重业绩值实际得分C21.社会效益C21I.投资完成率5提升5C212.改善居民生活环境4改善3C22.可持续影响C221.后续运行维护长效保障机制可持续影响3建立3C23.满意度C231.政府部门满意度55C232.社会公众满意度76小计3021.5C211.投资完成率:本项目批复概算投资193,103.282万元，项目测算 投资183,
40、603.97万元。截至评价基准日，资本金36,720.87万元已全部足额 到位。项目需融资资金共计145,000.00万元。2018年10月12日，与国家开 发银行云南省分行签订春雨路地下综合管廊项目贷款合同，融资额度为 72,000.00万，完成春雨路地下综合管廊项目融资工作；分别于2018年10月 提取贷款30,000.00万元、20取年款月提取贷款20,000.00万元、20取年2月 提取贷款10,000.00万元、20取年3月提取贷款12,000.00万元,按施工进度 要求分四次提贷共计72,000.00万元。2019年4月24日，与国家开发银行云南省分行签订春雨路道路恢复提 升工程贷
41、款合同，融资额度为73,000.00万，完成春雨路道路恢复提升工程 融资工作；分别于2019年4月提取贷款14,000.00万元、2019年5月提取贷款 16,485.0()万元、2019年11月提取贷款20,000.00万元、2020年3月提取贷款目录摘要错误!未定义书签。一、项目基本情况错误!未定义书签。（一）项目概况错误!未定义书签。1 .项目立项背景及目的错误!未定义书签。2 .项目实施情况错误!未定义书签。3 .资金来源和使用情况错误!未定义书签。4 .组织及管理情况错误!未定义书签。（二）项目绩效目标错误!未定义书签。二、绩效评价工作情况错误!未定义书签。（一）绩效评价目的错误!未
42、定义书签。（二）绩效评价工作方案制定过程错误!未定义书签。1 .前期调研错误!未定义书签。2 .研究文件错误!未定义书签。3 .绩效评价指标体系及工作方案设计错误!未定义书签。（三）绩效评价原则、评价方法错误!未定义书签。1 .绩效评价原则错误!未定义书签。2 .绩效评价方法错误!未定义书签。（四）绩效评价实施过程错误!未定义书签。1 .数据填报和采集错误!未定义书签。2 .社会调查错误!未定义书签。3 .数据分析和撰写报告错误!未定义书签。（五）本次绩效评价的局限性错误!未定义书签。三、评价结论和绩效分析错误!未定义书签。22,515.00万元，按施工进度要求分四次提贷共计73,000.00
43、万元。该项指标 满分为5分，根据评分标准得5分。C212.改善居民生活环境:该指标考察项目的实施是否有助于提升居 民生活环境。春雨路原道路路面破损严重，周围环境脏、乱、差，严重的 影响了周边群众的生产和生活。项目的建设，道路沿线一些不配套的城市 基础设施得到一定改造，并同步实施沿线电缆入地，对沿线脏、舌L、差的 现象进行了整治，改善城市居民的生活环境。该项指标满分为4分，根据评分标准得3分。C22 .可持续影响C221 ,后续运行维护长效保障机制可持续影响:本项目由昆明中冶城 市建设有限公司作为项目运营管理的社会资本方，为加强项目的运维管 理，根据PPP项目合同约定，昆明中冶城市建设有限公司制
44、定了项目运营、 维护和维修手册，经市住建局审查批准后实施。该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。C23 .受益对象满意度C231.政府部门满意度:根据政府内部人员满意度调查结果显示，本 次参与问卷调查的对象20人，对春雨路道路恢复提升和地下综合管廊项目 满意的人数为20人，占调查总人数100%；该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。C232.社会公众满意度：根据社会公众满意度调查结果显示，本次参 与问卷调查的对象90人，对春雨路道路恢复提升和地下综合管廊工程效果 满意的人数为87人，占调查总人数97.75%；不满意人数为2人，占调查总 人数的2.25%。根据评分标准扣减相应权重分值。该项指
45、标满分为7分，根据评分标准得6分。四、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法一是为了加快项目推进，成立了工作领导小组对项目实施进行组织协 调、监督指导及资金管理，并制定了项目实施方案及管理制度，明确项目 的工作任务，按照工作职责，各部门明确责任、密切协作，为项目顺利实 施提供保障。二是资金拨付流程较为规范，资金拨付依据年度部门预算批 复，严格按照批复的预算金额、科目、用途使用财政资金。工程款项依据 施工合同、工程进度，在满足付款条件后建设单位向市住建局开具发票， 市住建局根据发票填写用款申请书，经单位负责人、财务负责人审核后报 国库支付中心审核科和支付科审核，审核通过后，由市财政
46、局将项目建设 资金直接拨付至建设单位基本账户，有效保障了项目资金的使用安全并提 高了资金的使用效率。（二）存在的问题1 .春雨路作为西片区重要的城市主干道及货运通道，承担着昆明西部片区交通客运集散的重要作用。但因超载超限车辆众多，使得道路 路面及配套设施受到不同程度损坏，尤其是井盖、护栏等，造成项目公司 在项目管养中有一定难度，尤其是靠近西山路段，周边开敞路口较多，违 规停放、违规上人行道行使等情况屡见不鲜，也不同程度的造成路面坑也， 路沿石倾斜、移位、松动，井盖下陷、不平整，隔离墩错位，人行道部分 地砖松动和破损情况。2 .绩效目标管理有待进一步加强。昆明市住房和城乡建设局将年度目标进行了细化和分解，其中质量指标、社会效益指标和服务对象满意度指 标基本能够按照规定和要求设置相对明确、合理的绩效指标，但未编制明 确、合理的数量产出指标和时效指标，指标细化不充分，可衡量性较差，