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1、财政部政府和社会资本合作中心刘宝军2015年12月 河南洛阳12项目发起项目发起项目筛选项目筛选物有所值物有所值 评价评价财政承受财政承受能力论证能力论证管理架构组建管理架构组建实施方案编制实施方案编制实施方案实施方案审核审核资格预审资格预审采购文件采购文件 编制编制响应文件响应文件 评审评审谈判与合同签署谈判与合同签署项目公司项目公司设立设立融资管理融资管理绩效监测绩效监测 与支与支付付中期评估中期评估移交准备移交准备性能测试性能测试资产交割资产交割绩效评价绩效评价项目识别项目识别项目准备项目准备项目采购项目采购项目执行项目执行项目移交项目移交3项目发起项目发起项目筛选项目筛选物有所值物有所
2、值 评价评价财政承受财政承受能力论证能力论证项目识别项目识别项目发起方式：l政府发起：行业主管部门从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目向财政部门推荐。l社会资本发起：社会资本以项目建议书的方式直接向财政部门或行业主管部门推荐潜在项目。确定开发计划：财政部门会同行业主管部门筛选项目，根据国家、地方和行业规划，结合公共服务需求的重要性和紧迫性以及项目自身的可行性和成熟度，确定年度和中长期项目开发计划。45市政供水市政供水市政供暖市政供暖市政供气市政供气医疗服务设施医疗服务设施养老服务设施养老服务设施地下综合管廊地下综合管廊污水处理污水处理环境保护环境保
3、护保保 障障 房房轨道交通轨道交通6【政府方政府方】l政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为实施机构并代表政府签署PPP项目合同；l国企和融资平台不可以作为签约主体。【社会社会资本方本方】l依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。l未剥离政府债务和融资功能的本地融资平台公司不得作为社会资本方。7【适用领域】不属于公共产品或公共服务领域的；【运作方式】采用建设-移交（BT）方式实施的；【合作期限】合作期限低于10年的；【变相融资】采用保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资的；8合作期限原则上不低于10年。对采用建设-移交BT方式的项目，
4、通过保底承诺、回购安排等方式进行变相融资的项目，财政部将不予受理（57号文）。BT变种拉长版BT、BT+分期股权回购保底承诺保证固定收益回报回购安排固定期限回购、约定溢价回购910定性评价全生命周期整合的潜力；风险识别与分配；绩效导向；潜在竞争程度；鼓励创新；政府能力。定量评价PSC值PPP值政府测算的PPP项目合同价及相关费用自留风险自留风险基本PSC可转移风险竞争性中立调整值英国/美国的PSC澳大利亚的PSC基本成本全部风险（自留/转移）竞争性中立调整值融资成本建设和运维成本可转移风险竞争性中立调整值新西兰的PSCVFMVFM影子报价11股权投资l政府出资入股项目公司运营补贴l政府付费l使
5、用者付费差额补贴配套投入l土地征收、整理、划拨l配套设施建设l投资补助l贷款贴息l周边土地及商业开发权授予l政府无偿或低价租赁项目资产l政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红权直接支出或有支出每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。风险承担l价格调整风险（调价机制）l最低需求风险（使用量保底）终止补偿l股权投入l债务成本l预期收益违约赔偿l损失赔偿款l违约金12管理架构组建管理架构组建实施方案编制实施方案编制实施方案实施方案审核审核项目准备项目准备县级以上政府成立PPP工作领导小组，主管领导挂帅，建立跨部门协调机制，明确牵头部门，确保分工协作。指定项目实施机
6、构，负责项目识别、准备、采购、执行和移交等全生命周期管理。13合作范围及期限运作方式风险分配框架交易结构合同体系监管架构采购方式14项目期限l参考因素：政府需要的公共产品或服务供给期间；资产的技术和经济生命周期；投资回收期；融资期限；设计期和建设期的长短；财政承受能力；法定上限（最长30年）。l约定方式：建设期和运营期分别约定or一并约定？l展期：展期事由政府方违约及政府方风险；项目合作期限届满是否继续运营？原社会资本方是否有优先续约权？l提前终止：不可抗力、严重违约、双方合意、政府方单方决定。项目范围l产出范围决定运作方式：设计、建设、融资、运营、维护、移交；l产出标准：社会资本方的服务标准
7、、政府方的付费依据；l排他性经营1516运作方式主要由项目类型、合作范围和资产权属决定。17风险分配原则承担风险的一方应该对该风险具有控制力；承担风险的一方能够将该风险合理转移（保险）；承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；由该方承担该风险最有效率；如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。18风险因素风险因素政府政府社会资本社会资本共同分担共同分担征收征用融资设计建设运营维护移交市场需求不可抗力 政府可控的法律变更 政府不可控的 系统性金融风险风险矩阵19项目公司Private FirmPrivate Firm最终使用者End-users政府方
8、 按可用性付费可行性缺口补助服务服务政府方项目公司项目公司最终使用者使用者付费政府付费可行性缺口补助(VGF)服务 使用量 绩效付费付费谁来付费？政府or使用者orVGF如何保证盈利但不暴利？保底（保底使用量）+限高（超额收益分成），与绩效挂钩合理收益率如何测算？行业平均收益率、同期银行贷款利率政府配套支持（项目审批、土地征拆、配套设施建设等）政府付费安排（是否纳入预算管理，是否通过人大决议，是否有相关承诺等）20定价机制价格如何形成：政府定价or市场定价市场价测算：成本、需求调价机制调价周期调价方式（磋商、公式、市场测试、第三方评估）调价程序（听证）21本贷比（固定资产投资资本金比例限制）资
9、金构成及来源（各类补贴归属）融资方式（期限、利率）担保要求（履约保函体系、融资担保）22股权结构政府可以入股、可以指定机构代表政府入股政府是否控股？决策机制政府是否派员进入管理层？对于涉及公共安全和公共利益的重大事项是否拥有一票否决权或由全体股东一致决议？退出机制股权变更限制（范围、锁定期）优先购买权2324项目公司项目公司PPP 项项目合同目合同履约合同工程承包合同运营服务合同原料供应合同产品或服务购买合同融资合同保险合同股东协议融资方融资方政府方政府方保险公司保险公司承包商承包商运营商运营商原料供应商原料供应商购买方购买方股东股东股东股东股东股东履约管理行政监管公众监督25强制资格预审：应
10、该至少3家社会资本通过资格预审两阶段评审：通过多轮谈判明确最终采购需求。综合评分法选定合作方。采购结果确认谈判26确保充分、公平竞争27资格预审资格预审采购文件采购文件 编制编制响应文件响应文件 评审评审谈判与合同签署谈判与合同签署项目采购项目采购是否一体化采购招标（PPP+EPC）资格条件是否允许联合体（战略投资人+财务投资人）、谁主导？资质：设计、勘察、施工资质实力：运营经验、资金实力、商业信誉评审标准总价or单价合作期限长短年度付费金额及比例2829项目公司项目公司 设立设立融资管理融资管理绩效监测绩效监测 与支与支付付中期评估中期评估移交准备移交准备性能测试性能测试资产交割资产交割绩效
11、评价绩效评价项目执行项目执行项目移交项目移交30引言、定义和解释项目的范围和期限前提条件项目用地项目的融资项目的建设项目的运营项目的维护股权变更限制付费机制履约担保政府承诺保险守法义务及法律变更不可抗力政府方的监督和介入违约、提前终止及终止后处理机制项目的移交适用法律及争议解决合同附件依法治理。遵守法律规定，保护合法权益。平等合作。法律地位平等，权利义务对等。维护公益。公共安全和公共利益，信息公开和公众监督。诚实守信。履行合同义务，承担违约责任。公平效率。统筹各方利益（社会资本合理收益、政府财政承受能力、使用者支付能力），提升供给效率。兼顾灵活。全面考虑长期需求，灵活设置调整机制，预留调整变更空间。3132划清边界（权利义务，违约责任）明确标准（设计、施工、运营、移交，违约赔偿、终止补偿等）预留空间（调价、主体变更、临时接管、展期、提前终止）宜繁忌简33各方意愿（政府、项目业主、员工）资产权属变更（所有权or经营权、税务处理、国有资产管理）项目主体变更（各类补贴、税收优惠）34项目审批土地取得（划拨、出让、租赁）项目融资（成本高、期限错配）3536电话：网址：邮箱：微信公众号：道PPP 谢谢！谢谢！