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1、第5章城乡人口流动、二元结构转变与经济发展 n n第一节 刘易斯模型n n第二节 费景汉拉尼斯模型n n第三节 托达罗模型第一节、刘易斯：“农业劳动力转移与二元结构转变模型”n相关概念：“一元论一元论”（MonismMonism）关于世界本源认识的两种关于世界本源认识的两种 哲学学说哲学学说 “二元论二元论”（DualismDualism）唯心唯心唯心唯心主义的：主义的：世界的本源是世界的本源是精神精神精神精神 “一元论一元论一元论一元论”唯物唯物唯物唯物主义的：主义的：世界的本源是世界的本源是物质物质物质物质 精神精神精神精神 “二元论二元论二元论二元论”：世界的本源由：世界的本源由 组成共
2、同组成共同 物质物质物质物质n n “二元二元二元二元经济经济”在一个经济体中同时存在性质完全不同的两种经在一个经济体中同时存在性质完全不同的两种经济形态或济形态或 经济单元经济单元 这种经济的二元性具有：这种经济的二元性具有：“互不联系互不联系”；“互无影响互无影响”；“两极分化两极分化”；“各自内部自我循环各自内部自我循环”等特征等特征 J.H.J.H.波克（荷）波克（荷）：二元社会的经济学和经济政策二元社会的经济学和经济政策(1953)(1953)殖民地殖民地“飞地飞地飞地飞地”经济经济 “东印度东印度”经济的二元结构经济的二元结构 （enclaveenclave）；）；本土传统经济本土
3、传统经济 n n W.A.刘易斯刘易斯 不仅分析了 LDCs“二元经济”各自的特质，还提出“二元结构”的经济转变为现代化意愿经济的条件/契机/路径（参见：参见：W.A.W.A.刘易斯刘易斯劳动无限供给条件下的经济发展劳动无限供给条件下的经济发展（19541954）一一、模型内容、模型内容 刘易斯认为，在二次世界大战之后推进工业化的刘易斯认为，在二次世界大战之后推进工业化的 LDCs LDCs，普遍存在着普遍存在着一种一种”二元经济结构二元经济结构“现象现象即即 在一国经济中同时存在在一国经济中同时存在“资本主义部门资本主义部门”（即以现代制造业为代表，即以现代制造业为代表，也包括现代化的大农场
4、等现代部门）和也包括现代化的大农场等现代部门）和“生存部门生存部门”（即以传统农业为即以传统农业为代表，也包括传统手工制造业等传统部门）代表，也包括传统手工制造业等传统部门）subsistent sectorsubsistent sectorsubsistent sectorsubsistent sector（生存部门生存部门:传统农业和手工业传统农业和手工业）capitalist sector capitalist sector capitalist sector capitalist sector（资本主义部门：现代制造业和现代农场资本主义部门：现代制造业和现代农场）即即 “传统传统农业部
5、门”（traditional agriculture sectortraditional agriculture sector）；“现代现代工业部门”（modern manufacture sectormodern manufacture sector）n “传统农业部门传统农业部门”：使用 土地（Ld）、劳动（Lr）等传统要素进行生产 其中，劳动力（Lr）相对于土地（Ld）大量过剩 因此，劳动的边际产出劳动的边际产出（MPLr）较低、人均收入水平也较低，仅够糊口和维持生存n“现代工业部门现代工业部门”：除了使用除了使用 Ld Ld 和和 Lr Lr，还使用资本（还使用资本（K K）由于资本具
6、有由于资本具有可再生产可再生产可再生产可再生产性性 或或 自我积累自我积累 性质，工业部门性质，工业部门因而因而具有较高的劳动边际产出水平，以及较高收入水平具有较高的劳动边际产出水平，以及较高收入水平 由于该部们能不断获得新资本，因而能不断扩大生产由于该部们能不断获得新资本，因而能不断扩大生产规模和吸收劳动就业规模和吸收劳动就业由于 一方面，现代工业部门不断获得新资本，不断扩大生产，形成对劳动力的持续需求；另一方面，传统农业部门的大量剩余劳动力，使工业部门能以较低工资水平雇佣劳动力，从而使其得以在低工资/低成本/高利润/高积累 条件下实现规模扩张图4.1（刘易斯模型）n nX X轴轴劳动力数量
7、劳动力数量n nY Y轴轴劳动的边际产品或边际生产率曲线劳动的边际产品或边际生产率曲线n nosos农业部门平均收入水平农业部门平均收入水平n nowow工业部门工资水平工业部门工资水平n nN1R1N1R1，NxRxNxRx，劳动的边际生产率曲线劳动的边际生产率曲线（图解）n n假定工业部门使用两种生产要素（假定工业部门使用两种生产要素（K K，L Lr r）进行生产。那么，对于任意给定）进行生产。那么，对于任意给定的资本投入量，都要求有一个相应的劳动投入量。劳动投入量的大小由的资本投入量，都要求有一个相应的劳动投入量。劳动投入量的大小由“利利润最大化原则润最大化原则”（边际成本边际收益）决
8、定。边际成本边际收益）决定。即即 MPLMPLr rWW；或或 S SLr Lr=D DLrLr该图表明，当资本投入为该图表明，当资本投入为 K K1 1 时，劳动的投入由曲线时，劳动的投入由曲线N N1 1R R1 1与与WW相交的点相交的点Q Q1 1决定。决定。(即劳动力的边际产出与工资相等或劳动力的需求与供给相等的点即劳动力的边际产出与工资相等或劳动力的需求与供给相等的点Q Q1 1决定。决定。)此时，利润达到最大。此时，利润达到最大。其中：其中：ONON1 1Q Q1 1L L11总产出；总产出；OWQL OWQL11总成本；总成本；WNWN1 1Q11利润利润（续）如果将利润全部用
9、于积累和再投资，资本存量如果将利润全部用于积累和再投资，资本存量 将由将由 K1 K2 K1 K2，劳动就业人数也由，劳动就业人数也由L1 L2L1 L2，由此，利润、由此，利润、K K积累和再投资将进一步增加，生产规模积累和再投资将进一步增加，生产规模进一步扩大，进一步扩大，这一过程持续进行，直至全部这一过程持续进行，直至全部剩余劳动力转移完毕剩余劳动力转移完毕（续）（续）随着农业剩余劳动力逐步减少乃至最终消失，随着农业剩余劳动力逐步减少乃至最终消失，劳动力对农业部门而言，也由劳动力对农业部门而言，也由 “过剩过剩过剩过剩”变为变为 “稀缺稀缺稀缺稀缺”，农，农业业劳动力的劳动力的 边际产出
10、和收入水平边际产出和收入水平 逐步提高，从而与制造业逐步提高，从而与制造业一致一致 而此时，工业部门的进一步扩张对劳动力的需求，必须而此时，工业部门的进一步扩张对劳动力的需求，必须通过提高工资水平才能得以满足通过提高工资水平才能得以满足 届时，劳动力供给曲线就由水平变成向右上方倾斜的曲线届时，劳动力供给曲线就由水平变成向右上方倾斜的曲线n n思考题：战后发展中国家普遍出现二元经济结构的原因何在？二、模型相关说明二、模型相关说明二、模型相关说明二、模型相关说明 第一，关于第一，关于第一，关于第一，关于“劳动无限供给劳动无限供给劳动无限供给劳动无限供给”的假设的假设的假设的假设 刘易斯说，该假设并
11、非适用于所有刘易斯说，该假设并非适用于所有 LDCs LDCs，但却适合于，但却适合于大部分亚洲国家和地区，因为那里的人口相当稠密。大部分亚洲国家和地区，因为那里的人口相当稠密。第二，关于第二，关于第二，关于第二，关于 工业工业工业工业部门工资水平部门工资水平部门工资水平部门工资水平 的的的的 决定决定决定决定 刘易斯指出，现代工业部门的工资水平不是由本部门刘易斯指出，现代工业部门的工资水平不是由本部门劳动的边际产出（劳动的边际产出（MPLr MPLr）决定）决定 ，而是由传统农业部门的，而是由传统农业部门的平均收入水平决定的（并且，前者平均收入水平决定的（并且，前者 往往高于往往高于 后者后
12、者 30 30 左右）左右）这是因为：这是因为：1 1）较高的城市生活费用；）较高的城市生活费用；2 2）心理补偿费用）心理补偿费用 第三，关于 K K 积累积累的作用作用/方式方式/手段手段 （1 1）K K K K 积累：积累：作用作用作用作用/意义意义意义意义 刘易斯说，刘易斯说，“经济发展的经济发展的经济发展的经济发展的中心问题中心问题中心问题中心问题就是要解释一个社会怎样由原就是要解释一个社会怎样由原就是要解释一个社会怎样由原就是要解释一个社会怎样由原来来来来 S S S S 和和和和 I I I I 不到国民收入的不到国民收入的不到国民收入的不到国民收入的 4 4 4 4或或或或
13、5 5 5 5，转变为，转变为，转变为，转变为自愿自愿自愿自愿 S S S S 和和和和 I I I I 增加到增加到增加到增加到 12121212 或或或或 15 15 15 15 的过程的过程的过程的过程 它之所以成为中心问题，是因为经济发展的中心事实就是迅速的资本它之所以成为中心问题，是因为经济发展的中心事实就是迅速的资本积累积累（2 2）K K 积累：途径积累：途径/方式方式 1 1）收入分配）收入分配 刘易斯认为，社会刘易斯认为，社会 S S 多少多少 与与 人均收入水平人均收入水平人均收入水平人均收入水平 高低无关高低无关，而与而与 社会的社会的 收入分配格局收入分配格局收入分配格
14、局收入分配格局 相关相关 在他看来，在他看来，战后战后 LDCs LDCs 存在四种社会存在四种社会 阶层：阶层：工人工人 阶级阶级 基本无基本无 S S；中产阶级中产阶级 S S 多半为多半为“延期消费延期消费延期消费延期消费”；地主地主 阶级阶级 S S 往往用于往往用于 奢侈性消费奢侈性消费奢侈性消费奢侈性消费；资本家资本家 阶级阶级 既有能力进行既有能力进行 S S，又愿意将，又愿意将 S S 转化为生产性投资转化为生产性投资 刘氏认为，LDCs 储蓄（S）少，不是因为穷，而是因为“资本主义部门资本主义部门”（即工业部门）太小、以及企业家阶级企业家阶级 人数人数 太少即即如果资本主义部
15、门较大，企业家人数 较多，国民收入中利润所占份额较大，社会的 S 和 I 就会较高 因此，收入分配收入分配 向 企业家阶级企业家阶级 倾斜，有利于提高 社会 S S 和 I I 水平 2）通货膨胀 刘易斯认为，银行信贷（即刘易斯认为，银行信贷（即 纯货币供给量）纯货币供给量）增加是促使资本（增加是促使资本（K K）形成的方式和来源之一形成的方式和来源之一即即 制造一定程度的通胀，有利于制造一定程度的通胀，有利于 K K 形形因为，因为，通胀具有改变收入分配格局、从而具有提高企通胀具有改变收入分配格局、从而具有提高企业家阶级业家阶级利润利润利润利润，社会，社会 储蓄储蓄储蓄储蓄 和和 投资投资投
16、资投资 的效应的效应 刘易斯试图区分两种通胀的效应：刘易斯试图区分两种通胀的效应：1 1）战时：）战时：恶性通胀恶性通胀恶性通胀恶性通胀 由于货币供给和资源大量从消费品部门抽走，由于货币供给和资源大量从消费品部门抽走，消费品生产消费品生产消费品生产消费品生产 物价物价物价物价 2 2）和平时期：）和平时期：温和通胀温和通胀温和通胀温和通胀 将形成一种将形成一种 “资本积累资本积累资本积累资本积累 消费品生产消费品生产消费品生产消费品生产 物价物价物价物价 通胀消失通胀消失通胀消失通胀消失”的机制的机制 data:据说，我国民国时期发行的货币（俗称大洋或据说，我国民国时期发行的货币（俗称大洋或“
17、袁大头袁大头”）一个大洋能买）一个大洋能买4545斤猪肉；斤猪肉；1616斤大米。斤大米。当时，一个大学教授每月的薪水约为当时，一个大学教授每月的薪水约为400600400600个大洋；一个大洋；一个中学老师的每月薪水为个中学老师的每月薪水为200200多个大洋多个大洋【习题：】【习题：】假定食品及其支出由大米和猪肉支出构成，假定食品及其支出由大米和猪肉支出构成，试计算和比较中国当今和那时的试计算和比较中国当今和那时的“恩格尔系数恩格尔系数”刘易斯指出：通胀的“K K 积累效应积累效应”能否实现，取决于以下两个因素：企业家阶级大小；多少利益归属于该阶级 第四，关于制造业第四，关于制造业部门扩张
18、停止的原因部门扩张停止的原因部门扩张停止的原因部门扩张停止的原因 刘易斯认为，如果工业部门能在一个刘易斯认为，如果工业部门能在一个 较低且不较低且不较低且不较低且不变的工资水平变的工资水平变的工资水平变的工资水平 不断获得劳动力供给，其利润和投不断获得劳动力供给，其利润和投资将不断增加，本部门的扩张就可持续进行，直资将不断增加，本部门的扩张就可持续进行，直至资本积累赶上甚至超过人口增长，进而劳动力至资本积累赶上甚至超过人口增长，进而劳动力由由“丰富丰富丰富丰富”变得变得“稀缺稀缺稀缺稀缺”，扩张才会停止，扩张才会停止 但刘易斯指出，任何因素只要导致工业部门实但刘易斯指出，任何因素只要导致工业部
19、门实际工资水平提升际工资水平提升/利润和资本积累下降，均有可能利润和资本积累下降，均有可能阻断工业部门的扩张阻断工业部门的扩张 例如：例如：第一，如果 K 积累快于人口增长 农业人口绝对 农业人均产量或收入 工业部门的工资 【注：这里农业人均产量提高，不是因为生产技术进注：这里农业人均产量提高，不是因为生产技术进步，而是分享总产出的人数减少】步，而是分享总产出的人数减少】第二，制造业扩张 贸易条件变得 不利于工业部门【可能的解释：】【可能的解释：】1 1）制造业扩张）制造业扩张 工业品价格下降，从而使贸易工业品价格下降，从而使贸易条件（条件（PI/PAPI/PA）变得不利于工业部门）变得不利于
20、工业部门2 2）制造业规模扩张）制造业规模扩张 粮食需求和粮价粮食需求和粮价 贸易条件贸易条件(PI/PA)(PI/PA)不利于工业部门不利于工业部门 第三，农业技术进步 农业产出 （收入）工业部门工资（W）第四，工人模仿资本家生活方式、工会要求提高 W 工业利润 和 积累 制造业扩张停止 （续）（续）以上四种情形中，第二种情形最有可能发生以上四种情形中，第二种情形最有可能发生即即“制造业扩张制造业扩张 贸易条件变得不利于工业部贸易条件变得不利于工业部门门”刘易斯说，农业相对于工业，进步或停滞均对制造刘易斯说，农业相对于工业，进步或停滞均对制造业的扩张不利（业的扩张不利（这在后来的这在后来的“
21、费费拉模型拉模型”中中被进一步阐释）被进一步阐释）鉴于此，鉴于此，刘易斯指出，工业发展需要农业也相应工业发展需要农业也相应发展发展 这是工业化取决于农业进步的含义之一，这是工业化取决于农业进步的含义之一，也是工业革命总是与农业革命同时进行的原因。也是工业革命总是与农业革命同时进行的原因。除非农业生产同时增加，否则，工业部门除非农业生产同时增加，否则，工业部门 扩大生产增加将对本部门不利扩大生产增加将对本部门不利 第五，关于第五，关于第五，关于第五，关于“开放经济条件下开放经济条件下开放经济条件下开放经济条件下”的工业部门的工业部门的工业部门的工业部门 扩张扩张扩张扩张 （如前所述，）（如前所述
22、，）刘易斯指出：一国工业化将使农业剩余劳动力消失，从刘易斯指出：一国工业化将使农业剩余劳动力消失，从而引起工资上升，这对工业部门的扩张不利而引起工资上升，这对工业部门的扩张不利 但开放经济条件下，有两种方式可减少这种不利影响但开放经济条件下，有两种方式可减少这种不利影响即即 一一 是经由向国内移民，以增加本国劳动力供给；是经由向国内移民，以增加本国劳动力供给；二二 是通过资本输出，减缓制造业对劳动力的过大需求是通过资本输出，减缓制造业对劳动力的过大需求 三、评论：在西方经济学界看来，刘易斯关于农业剩余劳动力转移和二元经济结构转变理论/模型，是战后发展中国家“劳动剩余经济”发展的一般理论 【主要
23、主要贡献贡献：】（1）理论：将现代制造业部门的扩张 与农业剩余劳动力的转移结合起来，在 理论上阐明了二元结构的转变契机（2）方法：较早采用模型方法分析和研究 战后 LDCs 工业化/现代化 或二元经济结构的转变问题【缺陷缺陷：】（1 1）在有关消除）在有关消除“二元经济结构二元经济结构”的分析中，强调的分析中，强调工业部门的作用，对传统落后农业工业部门的作用，对传统落后农业 如何进步或现代化问题少有研究和分析如何进步或现代化问题少有研究和分析 在在 刘易斯看来，农业似乎只具有刘易斯看来，农业似乎只具有 “工具价值工具价值工具价值工具价值”（instrument valueinstrument
24、value），即为工业部门提供廉价粮食和劳动力，从而使工业部门在低即为工业部门提供廉价粮食和劳动力，从而使工业部门在低成本、高利润、高积累条件下实现快速扩张，而成本、高利润、高积累条件下实现快速扩张，而 LDCs LDCs 二元结构的消除只能仰工业部门的扩张二元结构的消除只能仰工业部门的扩张（2 2）模型暗含的三个假设与现实不符：）模型暗含的三个假设与现实不符：(第一第一)，模型假定模型假定 LDCs LDCs 农村存在大量剩余劳动力，农村存在大量剩余劳动力，城市则是充分就业的城市则是充分就业的 事实上，事实上，LDCs LDCs 城市失业相当严重，城市失业相当严重，因此，模型降低了因此，模型
25、降低了LDCs LDCs 农业剩余劳动力农业剩余劳动力 转移转移 以及以及 “二元结构二元结构”转变的难度转变的难度 (第二第二),),模型假定，农业剩余劳动力的模型假定，农业剩余劳动力的 转移转移 与与 工业部门工业部门 就业机会的创造是就业机会的创造是 同步同步同步同步 的的 事实上，事实上，LDCs LDCs 偏向资本密集产业偏向资本密集产业 和和 资本密集型技术资本密集型技术 的发展的发展 和使用，和使用，因此，尽管工业部门投资不断增加，但就业机会因此，尽管工业部门投资不断增加，但就业机会 并未没有同步增长并未没有同步增长(第三第三)，模型假定，模型假定，LDCs LDCs 劳动力市场
26、是劳动力市场是完全竞争完全竞争完全竞争完全竞争的的 这样，当劳动力长期处于这样，当劳动力长期处于“无限供给无限供给”状态，工业状态，工业部门工资可维持在较低水平，从而可实现快速扩张部门工资可维持在较低水平，从而可实现快速扩张 然而，由于然而，由于 政府部门政府部门政府部门政府部门 和和 MNCs MNCs 高薪高薪示范效应，示范效应，以及以及 工会工会工会工会 的作用，工业部门的工资往往高于劳动的作用，工业部门的工资往往高于劳动力市场供求决定的水平，由此，工业部门的扩张力市场供求决定的水平，由此，工业部门的扩张速度将减缓速度将减缓n n（3 3）强调物质资本，轻视人力资本强调物质资本，轻视人力
27、资本强调物质资本，轻视人力资本强调物质资本，轻视人力资本 刘易斯认为，任何国家在任何时侯都可能缺少任何刘易斯认为，任何国家在任何时侯都可能缺少任何等级的熟练工人等级的熟练工人（包括：瓦匠、电工、或包括：瓦匠、电工、或 焊接师、生物学家焊接师、生物学家 和和 管理人员等）管理人员等）与与资本资本资本资本 和和土地土地土地土地 一样，一样，人力资本人力资本人力资本人力资本 可能是经济扩张时的一个难题，可能是经济扩张时的一个难题，但它只是一个但它只是一个“准难题准难题准难题准难题”真正的难题真正的难题真正的难题真正的难题是是 资本资本资本资本 和和 自然资源自然资源自然资源自然资源 的短缺，的短缺，
28、,只要得到只要得到资本资本资本资本 和和自然资源自然资源自然资源自然资源，也就可以得到，也就可以得到熟练工人熟练工人熟练工人熟练工人（参见：刘易斯（参见：刘易斯“劳动无限供给条件下的经济发展劳动无限供给条件下的经济发展”，载现代国外经济学论文选，商，载现代国外经济学论文选，商务印书馆，务印书馆，19841984。）。）n n（4）模型认为，实施向资本家倾斜的收入分配政策，可加快工业部门资本积累和发展 显然，如果经济增长伴随着社会公平负效应显然，如果经济增长伴随着社会公平负效应的增加，也就违背了经济发展的宗旨和目的的增加，也就违背了经济发展的宗旨和目的n n第五，第五，模型假定，只有保持低工资水
29、平长期不变，模型假定，只有保持低工资水平长期不变，利润增长和工业部门的扩张才有保证，利润增长和工业部门的扩张才有保证，一旦工资一旦工资水平上升水平上升/利润将减少利润将减少/工业部门扩张可能停止工业部门扩张可能停止 事实上，即使工资水平提高，利润也会增长，工业部事实上，即使工资水平提高，利润也会增长，工业部门的扩张仍可继续进行门的扩张仍可继续进行第二节 费景汉拉尼斯模型 n n美国经济学家美国经济学家 Gustav Ranis Gustav Ranis（拉尼斯）（拉尼斯）和美国华和美国华裔人经济学家费景汉（裔人经济学家费景汉（John H.FeiJohn H.Fei）分别于）分别于196119
30、61、1964 1964 年合作发表年合作发表“一个经济发展理论一个经济发展理论一个经济发展理论一个经济发展理论”一文（一文（载载美国经济评论美国经济评论 1961 1961（9 9：533533565565）和）和劳劳劳劳动剩余经济的发展动剩余经济的发展动剩余经济的发展动剩余经济的发展一书，进一步丰富和完善了刘一书，进一步丰富和完善了刘易斯二元结构模型，故在学界称之为有关战后易斯二元结构模型，故在学界称之为有关战后 LDCs LDCs 二元结构转变的二元结构转变的“刘费拉模型刘费拉模型”n n费拉二人对刘易斯模型的丰富和发展可归纳如下：第一、提出若干重要概念 1.“1.“多余劳动多余劳动”（
31、Redundant Labor Force Redundant Labor Force）从生产中减少一部分劳动力，总产出不减少，这部分从生产中减少一部分劳动力，总产出不减少，这部分劳动力称为劳动力称为“多余劳动力多余劳动力”（其（其 MPLr MPLr 0 0）2.“伪装失业”（Disguised UnderemploymentDisguised Underemployment）伪装失业者包括两部分，即伪装失业者包括两部分，即“多余劳动多余劳动”和和劳动的边际产出大于零但小于劳动的边际产出大于零但小于“制度工资制度工资”的劳动的劳动力力 MPLr =0 MPLr =0；伪装失业者伪装失业者 0
32、 MPLr “0 MPLr “制度工资制度工资制度工资制度工资”3.“不变制度工资不变制度工资”（Constant Institutional WageConstant Institutional Wage）农业劳动力的平均产出或收入水平，它不是由市场力量而是由习惯、道德 等制度因素决定4.“总农业剩余”（Total Agricultural SurplusTotal Agricultural Surplus）TAS TAS 农业总产出农业总产出农业总产出农业总产出 农民总消费农民总消费农民总消费农民总消费5.“平均农业剩余”（Average Agricultural SurplusAvera
33、ge Agricultural Surplus）总农业剩余（总农业剩余（TAS TAS）AAS AAS 撤出的农业劳动力人数撤出的农业劳动力人数 6.“短缺点短缺点”（Shortage Point）即即 当当 MPLr=0 MPLr=0 的那部分劳动力转移完毕、的那部分劳动力转移完毕、0 MPLr “0 MPLr “制度工资制度工资”的劳动力开始转移，从而的劳动力开始转移，从而引起：引起：粮食短缺粮食短缺粮食短缺粮食短缺，粮价粮价粮价粮价 上涨，上涨，上涨，上涨，工业部门工业部门工业部门工业部门 工资提高工资提高工资提高工资提高 ；导致：导致：工业工业利润减少，资本积累和利润减少，资本积累和扩
34、张速度减缓扩张速度减缓7.“7.“商业化点商业化点”（Commercialization PointCommercialization Point）即即“刘易斯转折点刘易斯转折点”（“turning point”turning point”）当全部当全部“伪装失业者伪装失业者”（即剩余劳动力）转（即剩余劳动力）转移完毕，农业劳动力由移完毕，农业劳动力由“剩余剩余”变为变为“稀缺稀缺”，其，其 MPLrMPLr 超过超过“制度工资制度工资”，此时，农业劳动力收入与工业部门一样，也此时，农业劳动力收入与工业部门一样，也由由 MPLr MPLr 决定决定 传统农业成为商业化程度较高的传统农业成为商业
35、化程度较高的现代农业现代农业现代农业现代农业（续）续）届时，工业部门如需要进一步获得劳动力供届时，工业部门如需要进一步获得劳动力供给，必须提高工资水平给，必须提高工资水平 n n“刘易斯拐点刘易斯拐点”的到来，意味着的到来，意味着 LDCs LDCs 结束了结束了”劳动力剩余的经济特点，现代制造业与传统农业劳动力剩余的经济特点，现代制造业与传统农业并存的并存的“二元经济二元经济”从此迈向现代经济从此迈向现代经济n n图4.2.1（谭p287）n n图4.2.2（谭p287）n n图4.2.3（谭p287）第二、第二、人口增长人口增长人口增长人口增长 考虑到考虑到 资本积累资本积累资本积累资本积
36、累 技术进步技术进步技术进步技术进步 （1 1）如果）如果人口增长超过劳动力转移速度，剩余劳动人口增长超过劳动力转移速度，剩余劳动力可能增加力可能增加 （2 2）如果）如果偏向偏向 发展发展 KI KI 产业产业 和和 使用使用 KI KI 技术，工业技术，工业部门就业机会的创造可能赶不上劳动力供给的增加，剩余部门就业机会的创造可能赶不上劳动力供给的增加，剩余劳动力也可能增加劳动力也可能增加 图4.2.4（谭p296）(见讲稿该章p5)由图可知：由图可知：（1 1）“必要工业化必要工业化”曲线（曲线（Ir Ir）与）与“人口增长人口增长”曲线（曲线（P P）密切相关。）密切相关。即人口增长越快
37、（曲线即人口增长越快（曲线P P越陡峭），工业化应当吸收的劳动力数量越多（曲线越陡峭），工业化应当吸收的劳动力数量越多（曲线 Ir Ir 也应当越陡峭）。也应当越陡峭）。（2 2）“实际工业化（实际工业化（IaIa）”曲线的走向取决于一国经济发展的实际努力和策曲线的走向取决于一国经济发展的实际努力和策略。略。即如果资本积累越快，并且较多采用劳动密集的技术，即如果资本积累越快，并且较多采用劳动密集的技术，IaIa曲线就越陡，反之，反曲线就越陡，反之，反是。是。（3 3）Ir Ir 与与 Ia Ia 相交时的工业化的实际努力，称为工业化的相交时的工业化的实际努力，称为工业化的“临界最小努力临界最小
38、努力”。即即 这时，当这时，当实际吸收实际吸收实际吸收实际吸收与与必需吸收必需吸收必需吸收必需吸收的劳动力数量相等时，一国农业剩余劳动力转的劳动力数量相等时，一国农业剩余劳动力转移地过程便告结束，传统农业便成为现代农业，移地过程便告结束，传统农业便成为现代农业，“二元经济二元经济”就被改造成现就被改造成现代经济。代经济。（4 4）如果人口增长越快、而实际的工业化努力保持不变（即）如果人口增长越快、而实际的工业化努力保持不变（即P P曲线越陡、曲线越陡、IaIa曲曲线保持不变），达到上述商业化转折点所需时间越长；反之，如果人口增长线保持不变），达到上述商业化转折点所需时间越长；反之，如果人口增长
39、和必要的工业化努力不变，而实际的工业化努力越大，达到转折点的时间越和必要的工业化努力不变，而实际的工业化努力越大，达到转折点的时间越短。短。第三，将农业剩余劳动力转移过程区分为两个阶段即即 阶段I：MPLr=0 的 Lr 转移；阶段II：0 MPLr 工业部门需求，工业部门需求，粮食价格粮食价格 ，这样，不利于农业部门；，这样，不利于农业部门；如果如果 粮食供给粮食供给 工业部门需求，工业部门需求，粮食价格粮食价格 ，这样，不利于工业部门。，这样，不利于工业部门。显然，实践中，要达到和实现这种平衡是极其显然，实践中，要达到和实现这种平衡是极其 困难的。困难的。因此，费因此，费-拉主张制定相关政
40、策，以尽可能满足拉主张制定相关政策，以尽可能满足“农业进步刚好满足工业需要农业进步刚好满足工业需要”的这种理想平衡的这种理想平衡 第四，强调农业与工业平衡发展，但仍未摆脱农业“工具价值”的认识局限即 认为必须提高 农业生产率水平，但应以满足工业部门对粮食的需要为条件，“超前”或“滞后”都将产生不利影响第三节 托达罗人口迁移模型n n 背景：背景：在刘费拉模型问世后的近在刘费拉模型问世后的近2020年时间里，年时间里，LDCs LDCs 的经的经济实践并没有实现模型的设想。相反，在一些济实践并没有实现模型的设想。相反，在一些LDCsLDCs，由于，由于城市和工业发展，农业和农村经济凋敝、萎缩，城
41、乡差别城市和工业发展，农业和农村经济凋敝、萎缩，城乡差别扩大，两极分化加剧。在城市失业十分严重的情况下，农扩大，两极分化加剧。在城市失业十分严重的情况下，农村人口仍大量涌入城市，村人口仍大量涌入城市，二元结构不仅没有明显改二元结构不仅没有明显改善，反而有所加强。善，反而有所加强。上述种种问题使早期关于经济发展和结构变动的理论上述种种问题使早期关于经济发展和结构变动的理论显得苍白无力。如何对新的情况作出新解释，成为发展经显得苍白无力。如何对新的情况作出新解释，成为发展经济学无法回避的问题。济学无法回避的问题。上世纪上世纪7070年代，陆续出现不同于早期模型的新模型。年代，陆续出现不同于早期模型的
42、新模型。其中，较为著名的有其中，较为著名的有 Michael P.Todaro Michael P.Todaro 的人口流动模型。的人口流动模型。n n早、晚期模型特点比较：早、晚期模型特点比较：早、晚期模型特点比较：早、晚期模型特点比较：（1 1）关于）关于 城城城城/乡失业乡失业乡失业乡失业 状况的认知和假定不同状况的认知和假定不同 ：农村：存在大量剩余劳动力。农村：存在大量剩余劳动力。早期早期 城市：充分就业城市：充分就业 农村：不存在剩余劳动力；农村：不存在剩余劳动力；晚期晚期 城市：存在大量失业城市：存在大量失业（2 2）关于）关于）关于）关于 迁移动机迁移动机迁移动机迁移动机 的解
43、释不同：的解释不同：的解释不同：的解释不同：早期早期 ：城乡城乡 实际实际实际实际 收入差别收入差别收入差别收入差别 晚期晚期 ：城乡城乡 预期预期预期预期 收入差别收入差别收入差别收入差别 （3 3）对）对 就业概率就业概率就业概率就业概率 估计不同：估计不同：早期早期 就业概率就业概率1 1（100 100）晚期晚期 就业概率就业概率 1 0f 0）（其中：（其中：M M 人口迁移数量；人口迁移数量；d d 预期的城乡收入差别；预期的城乡收入差别；f o f o 人口迁移数量人口迁移数量 是是 城乡城乡 预期收入预期收入 差别的差别的 增函数增函数 ）（2）预期预期预期预期的城乡收入差别的
44、城乡收入差别（d d），），），），取决于取决于 就业概率（就业概率（就业概率（就业概率（）和和 实际城乡收入差别实际城乡收入差别实际城乡收入差别实际城乡收入差别 （w-rw-r），），即即 d=w r (假定假定 w-r w-r 不变，不变，越大，则越大，则 d d 越大；越大；假定假定 不变不变 ，w-r w-r 越大，越大，d d 越大越大.).)【Q:Q:】你知道我国当前城乡实际收入差别是多少吗？你知道我国当前城乡实际收入差别是多少吗？（3 3）就业概率（）就业概率（），取决于现代制造业），取决于现代制造业 就业机会创造率就业机会创造率就业机会创造率就业机会创造率 （）与）与 城市失业
45、人数（城市失业人数（城市失业人数（城市失业人数（S SN N）即即 N =SN其中：其中：就业机会创造率；就业机会创造率；S S 城市劳动力总数；城市劳动力总数；N N 城市就业人数城市就业人数 （4 4）就业机会创造率（）就业机会创造率（），取决于制造业的），取决于制造业的 产出增长率产出增长率 （）和）和 劳动生产率的增长率（劳动生产率的增长率（）即即 n n 托达罗人口迁移模型总体思路：托达罗人口迁移模型总体思路：M=f M=f（d d）=f =f（w w r r）N N =f =f（w w ）S NS N （）N N =f =f（w w ）S SN N 即即 城乡实际城乡实际 收入差别
46、（收入差别（w wr r）；）；（1 1）迁移规模（迁移规模（迁移规模（迁移规模（M M）取决于取决于 就业概率就业概率就业概率就业概率 （）城市失业人数（城市失业人数（s sn n）（2 2）就业概率（就业概率（就业概率（就业概率（）取决于取决于 就业机会创造率（就业机会创造率（就业机会创造率（就业机会创造率（r r）工业工业产出增长率（产出增长率（产出增长率（产出增长率（）（3 3）就业机会创造率（就业机会创造率（就业机会创造率（就业机会创造率（）取决于取决于 工业工业劳动生产率增长率劳动生产率增长率劳动生产率增长率劳动生产率增长率（）n n模型关于模型关于 城市失业城市失业城市失业城市失
47、业 与与 人口迁移人口迁移人口迁移人口迁移 并存现象的解释：并存现象的解释：（1 1）LDCs LDCs 偏向偏向 资本密集型资本密集型 的制造业发展思路，就业机会创造的制造业发展思路，就业机会创造 有限，有限，城市失业加重城市失业加重 和和 农村迁移人口难以就业；农村迁移人口难以就业；（2 2）人们在城市）人们在城市 逗留时间逗留时间 越长，就业概率越长，就业概率 越大越大 （3 3）因此，因此，城市失业城市失业 虽然严重，农村人口虽然严重，农村人口 仍大量涌入城市，仍大量涌入城市，城市失业进一步加剧城市失业进一步加剧 【注意：】【注意：】这里的这里的 “就业概率就业概率就业概率就业概率”，
48、显然是显然是 一个一个 时期时期 累加累加累加累加 的的 就业概率，就业概率，而不是某而不是某 特定时点的就业概率）特定时点的就业概率）我们用我们用 表示某个特定时点的经验概率；用表示某个特定时点的经验概率；用 p p（t t）表示一个时期）表示一个时期的就业概率，则有的就业概率，则有 ：第一个时期第一个时期 找到工作的概率，就等于这个时期的就业概找到工作的概率，就等于这个时期的就业概率，即率，即 p p（1 1）=（1 1）第二个第二个时时期期 就就业业概率等于第一个概率等于第一个时时期的就期的就业业概率加上第概率加上第一个一个时时期未被雇佣的概率与第二个期未被雇佣的概率与第二个时时期就期就
49、业业的概率之乘的概率之乘积积，即即 p p（2 2）=（1 1）+1-+1-（1 1）（2 2）第第 t t 个个时时期期 就就业业概率概率 则则为为：p p（t t）=p=p（t-1t-1）+1-p+1-p（t 1t 1）（t t）如果把等式右边都用一个时期的就业概率来表示，则有：这里，这里，可可见见，迁移者在城里，迁移者在城里逗留逗留的的时间时间越越长长，其其就就业业 概率越大概率越大、预预期收入期收入 越高越高n n 托达罗认为，城乡人口迁移规模是 城乡收入差别贴现净值的函数，即 M f V（0），f 0【若若 V V（0 0）0 0，迁移者愿意进城；，迁移者愿意进城；若若 V V（0
50、0）0 0，迁移者不愿意进城。】，迁移者不愿意进城。】n n城市失业动态均衡模型（见教科书（见教科书武大版武大版）（4 4）早晚其模型对迁移难度）早晚其模型对迁移难度/阶段认知不同：阶段认知不同：早期：早期：“一次性一次性”的，的，“一劳永逸一劳永逸”的；的；晚期：晚期：分为两分为两 阶段：阶段：阶段阶段 I I 进入进入 城市城市“非正规部门非正规部门非正规部门非正规部门”；阶段阶段 II II 进入进入 “正规部门正规部门正规部门正规部门”（托达罗认为，托达罗认为，“非正规部门非正规部门非正规部门非正规部门”有缓解就业压力的作用）有缓解就业压力的作用）（5 5）二元结构转变的思路及政策含义