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1、国际经济学贸易原理概述教教学学目目的的1 国际经济学国际经济学-在西方微观和宏观经济理论基础上发在西方微观和宏观经济理论基础上发展起的一门独立课程，展起的一门独立课程，2 它使用与一般经济理论相同的基本概念和方法，它使用与一般经济理论相同的基本概念和方法，分析生产要素不能完全自由流动、经济利益不尽分析生产要素不能完全自由流动、经济利益不尽相同的国与国之间的商品和货币往来。相同的国与国之间的商品和货币往来。3 研究国家之间经济的相互依存性，分析直接约束研究国家之间经济的相互依存性，分析直接约束国家间商品、劳务、资金流动的政策国家间商品、劳务、资金流动的政策4 研究这些政策对国家福利所产生的影响研
2、究这些政策对国家福利所产生的影响5 让学生尝试运用所学国际经济学知识让学生尝试运用所学国际经济学知识，就我国的，就我国的国际贸易和国际金融的战略与策略提出建设性意国际贸易和国际金融的战略与策略提出建设性意见见 国际经济学国际经济学参考书目 保罗克鲁格曼：国际经济学，中国人民大学出版社 薛荣久：国际贸易，对外经济贸易大学出版社 黄鲁成：国际贸易学：成因政策协调，清华大学出版社学术期刊和杂志 世界经济、国际贸易、国际贸易问题、世界经济与政治、国际经济评论国际经济学国际贸易部分（经济资源实体流动）（经济资源实体流动）国际金融部分（金融行为）（金融行为）贸易理论贸易政策国际经济协调金融理论金融政策国际
3、货币体系贸易理论与学说贸易理论与学说马克思主义的贸易理论西方传统的贸易理论西方当代的贸易理论西方的保护贸易理论国际分工理论国际价值理论国际价格理论比较优势理论生产要素禀赋学说规模经济贸易理论产业内贸易理论生命周期理论经济一体化理论跨国公司理论重商主义幼稚产业保护理论战略贸易理论主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的因素古典贸易理论比较优势论亚当.斯密1.劳动是唯一的要素投入2.固定的产品边际成本3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)5.不考虑需求生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差)绝对优势论大卫.李嘉图生产技术相对不同(相对劳动生产率差)新古典贸易理论H-O模型赫克
4、歇尔俄林1.两种或两种以上要素投入2.边际成本递增3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)资源禀赋不同特殊要素贸易模型保罗.萨缪尔森当代贸易理论模型规模经济贸易模型保罗.克鲁格曼1.产品生产具有规模经济2.不完全竞争的商品市场3.竞争的要素市场生产规模不同产品周期贸易模型雷蒙.弗农生产技术的不同阶段国际贸易的主要理论模型贸易政策与措施贸易政策与措施发展演变关税资本主义确立时期自由竞争时期垄断时期当代发达国家当代发展中国家非关税壁垒鼓励出口与出口管制区域经济一体化贸易条约与协定世界贸易组织国际贸易理论体系简图国国际际贸贸易易新新要要素素理理论论要要素素价价格格均均等等化化理理论论
5、技技术术差差距距理理论论里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜偏偏好好相相似似理理论论产产业业内内贸贸易易理理论论国国家家竞竞争争力力理理论论战后国际战后国际贸易理论贸易理论要要素素供供给给比比例例理理论论比比较较成成本本理理论论绝绝对对成成本本理理论论古典国际古典国际贸易理论贸易理论现代国际现代国际贸易理论贸易理论产产品品生生命命周周期期理理论论 西方传统国际贸易理论西方传统国际贸易理论重商主义（重商主义（16-18世纪）世纪）绝对利益论（绝对利益论（1776）比较利益论（比较利益论（1817）相互需求论相互需求论(1848-1879)要素禀赋论要素禀赋论(1949-1977)里昂惕夫之迷里昂惕夫之迷(1
6、950)观观 点点贸易政策贸易政策学说简评学说简评多卖少买，追求顺差多卖少买，追求顺差使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力货币政策货币政策奖出限入政策奖出限入政策发展本国工业政策发展本国工业政策保护关税政策保护关税政策1.重商主义（重商主义（16-18世纪）世纪）2.绝对利益论（绝对利益论（1776）资产阶级古典经济学派的主要奠基人之一。资产阶级古典经济学派的主要奠基人之一。人类交换人类交换产生分工产生分工生产率提高生产率提高交换扩大交换扩大进一步产生分工进一步产生分工绝对利益论的内容绝对利益论的内容对该理论的说明对该理论的说明绝对利益论简评绝对利益
7、论简评认为认为：每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的：每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的 生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件 （即生产成本绝对低）去进行专业化生产，然后彼此进行交（即生产成本绝对低）去进行专业化生产，然后彼此进行交 换，则对所有交换国家都是有利的换，则对所有交换国家都是有利的.主要论点；主要论点；1、分工可以提高劳动生产率、分工可以提高劳动生产率 2、分工的原则是各自集中生产各自具有优势的产品，、分工的原则是各自集中生产各自具有优势的产品，然后进行交换。然后进行交换。3、国际分工的基础是
8、有利的自然禀赋和后天的有利条件、国际分工的基础是有利的自然禀赋和后天的有利条件返回绝对利益论的内容绝对利益论的内容分分工工 前前分分工工 后后 葡萄牙葡萄牙(小时小时/人人)英英 国国(小时小时/人人)酒酒(1单位）单位）80 90呢绒呢绒(1单位单位)100 70合计合计 180 160 葡萄牙葡萄牙(小时小时/人人)英英 国国(小时小时/人人)酒酒(2单位）单位）160 -呢绒呢绒(2单位单位)-140合计合计 160 140理论的说明理论的说明葡萄牙用葡萄牙用1单位的酒去英国换取单位的酒去英国换取1单位呢绒，节约总劳动单位呢绒，节约总劳动40小时小时/人人1、科学性：、科学性：对社会济现
9、象的研究从流通领域转到生产领域，成为对社会济现象的研究从流通领域转到生产领域，成为 英国新兴产业资产英国新兴产业资产 阶级反对贵族地主和重商主义者、阶级反对贵族地主和重商主义者、发展资本主义的有力理论工具。他的见解（发展资本主义的有力理论工具。他的见解（分工能够分工能够 提高劳动生产率、参与国际分工开展国际贸易对参加提高劳动生产率、参与国际分工开展国际贸易对参加 国都有利国都有利）对今天仍有现实意义。）对今天仍有现实意义。2、局限性：、局限性：只有在某方面具备了绝对优势的国家，才能参与国际只有在某方面具备了绝对优势的国家，才能参与国际 分工。分工。绝对利益论简评绝对利益论简评大卫李嘉图比较利益
10、论（大卫李嘉图比较利益论（17721823）3.1 比较利益论的内容比较利益论的内容3.2 比较利益论论的说明比较利益论论的说明3.3 比较利益论的假设比较利益论的假设3.4 比较利益论的作用比较利益论的作用3.5 比较利益论简评比较利益论简评 如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能否开展国际贸易呢能否开展国际贸易呢？3.比较利益论（比较利益论（1817）3.1 比较利益论的内容比较利益论的内容认为：认为：各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门 生产劳动成本相对低的产品，通过对外贸
11、易，便能从中获生产劳动成本相对低的产品，通过对外贸易，便能从中获 益和实现社会劳动的节约。益和实现社会劳动的节约。3.2 较利益论论的说明较利益论论的说明分分工工 前前分分工工 后后 葡萄牙葡萄牙(小时小时/人人)英英 国国(小时小时/人人)酒酒(1单位）单位）80 120呢绒呢绒(1单位单位)90 100合计合计 170 220 葡萄牙葡萄牙(小时小时/人人)英英 国国(小时小时/人人)酒酒(2单位）单位）160 -呢绒呢绒(2单位单位)-200合计合计 160 200两利相权取其重两利相权取其重(优中取最优优中取最优)两害相权取其轻两害相权取其轻(劣中取次劣劣中取次劣)葡萄牙用葡萄牙用1单
12、位的酒去英国换取单位的酒去英国换取1单位呢绒，节约总劳动单位呢绒，节约总劳动30小时小时/人人3.3 比较利益论的假设比较利益论的假设 1、2个国家，两种商品。个国家，两种商品。2、劳动是同质的。、劳动是同质的。3、生产成本无边际效应。、生产成本无边际效应。4、无运输费用。、无运输费用。5、生产要素在国内完全流动且充分就业，在国际之间不能流动。、生产要素在国内完全流动且充分就业，在国际之间不能流动。6、生产要素市场和商品市场在国内是完全竞争的市场，、生产要素市场和商品市场在国内是完全竞争的市场，7、收入分配没有变化。、收入分配没有变化。8、贸易是按物物交换的方式进行。、贸易是按物物交换的方式进
13、行。9、不存在技术进步和经济发展。、不存在技术进步和经济发展。1 1、英国的谷物法被废除了，促进了英国自由贸易政策的实英国的谷物法被废除了，促进了英国自由贸易政策的实 施，推动了社会经济的发展。施，推动了社会经济的发展。2 2、谷物法谷物法 ：18151815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修 订实行的，订实行的，内容：英国能够自己生产粮食，根本不需要从国外进口。内容：英国能够自己生产粮食，根本不需要从国外进口。3 3、李嘉图：英国不仅要从外国进口粮食，而且要大量进口，因为、李嘉图：英国不仅要从外国进口粮食，而且要大量进口，因为 英国在纺织品生产上的优势比
14、在粮食生产上的优势还英国在纺织品生产上的优势比在粮食生产上的优势还 大，所以英国应专门发展纺织业，而换取粮食，以取大，所以英国应专门发展纺织业，而换取粮食，以取 得最大的比较利益。得最大的比较利益。3.4 比较利益论的作用比较利益论的作用3.5 比较利益论简评比较利益论简评1、静态分析。、静态分析。2、论证比较优势的定律时未触及更复杂的问题（、论证比较优势的定律时未触及更复杂的问题（各国劳动成本差各国劳动成本差 异的原因、互利贸易利益的范围、以及贸易利得的分配等问题异的原因、互利贸易利益的范围、以及贸易利得的分配等问题）3、劳动是唯一的生产要素、所有的劳动是同质的，是不切实际的。、劳动是唯一的
15、生产要素、所有的劳动是同质的，是不切实际的。4、生产成本无边际效应是错误的。、生产成本无边际效应是错误的。边际效应：边际效应：一个经济变量每增加一个单位或发生微小一个经济变量每增加一个单位或发生微小 变动，所变动，所 引起的另一个经济变量的变化引起的另一个经济变量的变化 程度程度 边际成本：每增加一个单位产品所花费的成本。边际成本：每增加一个单位产品所花费的成本。4 相互需求论相互需求论(1848-1879)4.1 互惠贸易的互惠贸易的 范围范围4.2 贸易利得的分配贸易利得的分配4.3 相互需求法则相互需求法则4.5 相互需求论简评相互需求论简评 约翰约翰.穆勒（英国经济学家），李嘉图的学生
16、穆勒（英国经济学家），李嘉图的学生4.4 贸易条件贸易条件认为认为：交易双方在各自国内市场有各自的交换比例。在世界市场上，交易双方在各自国内市场有各自的交换比例。在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例，这一比例只有介于两国商品的交换形成一个国际交换比例，这一比例只有介于 两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。美国美国 英国英国国内交换比例国内交换比例 1单位小麦单位小麦=2/3单位布单位布 1单位小麦单位小麦=2单位布单位布3.4.1 互惠贸易的互惠贸易的 范围范围比较优势比较优势 小麦小麦 布布国际交换比例区间国际交换比例区间 2/3
17、单位布单位布1单位小麦单位小麦2单位布单位布4.2 贸易利得的分配贸易利得的分配 国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分得的贸易利益越少。相反，越接近于对方本国越不利，本国分得的贸易利益越少。相反，越接近于对方国家的国内交换比例，对本国越有利，本国分得的贸易利益越国家的国内交换比例，对本国越有利，本国分得的贸易利益越多。多。4.3 相互需求法则相互需求法则 贸易条件贸易条件(两国间商品交换比例两国间商品交换比例)是由两国相互需求对是由两国相互需求对方产品的强度决定的，它与两国相互需求对方产品总量之方产品的强度决定的，它
18、与两国相互需求对方产品总量之比相等。一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对比相等。一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口的商品需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该该国出口的商品需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国的贸易利得越小；反之，也然。国的贸易利得越小；反之，也然。4.4 贸易条件贸易条件贸易条件不表示贸易利益的绝对量，而表示贸易利益的变化情况贸易条件不表示贸易利益的绝对量，而表示贸易利益的变化情况Px-出口商品价格指数出口商品价格指数 Q x-贸易量指数贸易量指数 Pm-进口商品价格指数进口商品价格指数 Z x-出口商品劳动生产率出口商品劳动生产率 Z m-进口商品劳动
19、生产率进口商品劳动生产率N=100PxPm净贸易条件净贸易条件收入贸易条件收入贸易条件单因素贸易条件单因素贸易条件双因素贸易条件双因素贸易条件I=QxPmI=ZxPmPxPxD=100PxZxPmZm4.4 相互需求论简评相互需求论简评正正 确：确：指出了互惠贸易的范围介于两国国内交换比例之指出了互惠贸易的范围介于两国国内交换比例之 间，充实了比较利益论的内容。间，充实了比较利益论的内容。不正确：不正确：假设前提是物物交换下供给等于需求，实际上出假设前提是物物交换下供给等于需求，实际上出 口和进口不是以物易物同时进行的，而是彼此分离口和进口不是以物易物同时进行的，而是彼此分离 的，是商品对货币
20、的两个不同的过程。出口的货币的，是商品对货币的两个不同的过程。出口的货币 收入不收入不 一定同时用于进口，甚至不一定用于进口一定同时用于进口，甚至不一定用于进口。5 要素禀赋论要素禀赋论(1949-1977)5.1 HO理论的理论的 7 个假定个假定5.2 产生国际贸易的原因产生国际贸易的原因5.3 HO理论的结论理论的结论5.4 H-O理论简评理论简评、国内，生产要素完全能自由流动，而各国之间，不能流动。、国内，生产要素完全能自由流动，而各国之间，不能流动。、只有、只有2 种商品贸易。种商品贸易。、货物流通中的一切限制均不存在。、货物流通中的一切限制均不存在。、无规模经济。、无规模经济。、在
21、两国的两种商品的三种生产要素（劳动力、土地、资本）市、在两国的两种商品的三种生产要素（劳动力、土地、资本）市 场上，竞争是完全的。场上，竞争是完全的。、只有个国家。、只有个国家。7、两国技术水平相同，生产函数相同。两国技术水平相同，生产函数相同。5.1 HO理论的理论的 7 个假定个假定当国际绝对差大于两国间的运输费用时当国际绝对差大于两国间的运输费用时5.2 产生国际贸易的原因产生国际贸易的原因1、生产要素在两国内的生产要素在两国内的丰裕程度存在绝对差异丰裕程度存在绝对差异两国间商品价格两国间商品价格存在国际绝对差存在国际绝对差商品发生流动商品发生流动（即产生国际贸易）（即产生国际贸易）2、
22、生产要素在两国内的丰裕程度存在相对差异、生产要素在两国内的丰裕程度存在相对差异（即各要素间比例不同）（即各要素间比例不同）生产要素的价格比例不同生产要素的价格比例不同商品的成本比例不同商品的成本比例不同商品的价格比例不同商品的价格比例不同国际贸易产生国际贸易产生为什么资源比例不同为什么资源比例不同价格比例不同？价格比例不同？A国人少地多，资本多国人少地多，资本多 B国人多地少，资本尚可国人多地少，资本尚可 资源要素比例资源要素比例:人人:地地:资本资本1:3:3 人人:地地:资本资本 3:1:2 生产要素价格比例：生产要素价格比例：工资工资:地租地租:利润利润3:1:1 工资工资:地租地租:利
23、润利润 2/3:2:1 A:f（麦）麦）1*3+2*1+2*17 B:f（麦）麦）1*2/3+2*2+2*120/3 F（布）布）3*3+4*1+2*115 F（布）布）3*2/3+4*2+1*212 成本比例（价格比例）：成本比例（价格比例）：麦麦:布布7:15 麦麦:布布20/3:125:9国内交换比例国内交换比例:麦麦0.47 布布 麦麦0.56布布 布布=2.14 麦麦 布布=1.8 麦麦f（麦）麦）1（工资）（工资）+2（地租）（地租）+2（利润）（利润）F（布）布）3（工资）（工资）+4（地租）（地租）+2（利润）（利润）虽然虽然A.B两国都应生产小麦，但从比较优势来说，两国都应生
24、产小麦，但从比较优势来说，A更应生产什么？更应生产什么？其交换的比例应落在什么区间内？其交换的比例应落在什么区间内？、一国应出口密集使用本国丰裕生产要素所生产的商品，应进口、一国应出口密集使用本国丰裕生产要素所生产的商品，应进口 密集使用本国稀缺要素所生产的商品。密集使用本国稀缺要素所生产的商品。、国际贸易的过程实质上是使商品供求趋于平衡的过程，这个过、国际贸易的过程实质上是使商品供求趋于平衡的过程，这个过 程最终可以消除不同国家之间的商品价格差异，进而消除生产程最终可以消除不同国家之间的商品价格差异，进而消除生产 要素的价格差异，即要素价格趋于均等化。要素的价格差异，即要素价格趋于均等化。3
25、、国际贸易产生的直接原因是商品的价格差异国际贸易产生的直接原因是商品的价格差异。5.3 HO理论的结论理论的结论1、积极方面：、积极方面：用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原 因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的 影响，其研究更深入、更全面。影响，其研究更深入、更全面。2、局限性：、局限性：所依据的假设都是静态的。所依据的假设都是静态的。生产要素远非同质。生产要素远非同质。再看同种要素在不同国家的价格，不可能随着商品价再看同种要素在不同国家的价格，不可能随着商品价 格相等而渐趋均等。格相等而
26、渐趋均等。5.4 H-O理论简评理论简评 6 里昂惕夫之迷里昂惕夫之迷(1950)6.3 里昂惕夫之谜简评里昂惕夫之谜简评6.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释6.1 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜、一个国家拥有较多的资本，就应该生产和输出资本密集型产品，、一个国家拥有较多的资本，就应该生产和输出资本密集型产品，而输入在本国生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素而输入在本国生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素 的劳动密集型产品。的劳动密集型产品。、通过对美国、通过对美国2000种商品（进出口）进行分析，种商品（进出口）进行分析，结论结论结论结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型
27、生产专业化基础上，：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上而不是建立在资本密集型生产专业化基础上 6.1 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜、生产要素密集度转换论、生产要素密集度转换论 2、人力资本的差异、人力资本的差异 3、未考虑自然资源的因素、未考虑自然资源的因素 4、劳动效率的差异、劳动效率的差异 5、贸易壁垒的存在、贸易壁垒的存在6.2 对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 一一种种商商品品在在A国国被被认认为为是是劳劳动动密密集集型型的的，而而在在B国国可可能被认为是资本密集型的。能被认为是资本密集型的。、生产要素密集度转换论、生产要素密
28、集度转换论人人力力资资本本：指指所所有有能能够够提提高高劳劳动动生生产产率率的的教教育育投投资资费费用用,。里昂惕夫计量的资本只包括物质资本，而忽里昂惕夫计量的资本只包括物质资本，而忽 略了人力资本，若将人力资本部分加到有形略了人力资本，若将人力资本部分加到有形 资本当中，将很明显地得出美国出口的是资资本当中，将很明显地得出美国出口的是资 本密集型产品，进口的是劳动密集型产品本密集型产品，进口的是劳动密集型产品 2、人力资本的差异、人力资本的差异 里里昂昂惕惕夫夫是是用用双双要要素素模模型型来来分分析析的的，而而一一些些产产品品既既不不是是劳劳动动密密集集型型产产品品，也也不不属属于于资资本本
29、密密集集型型产产品品，而而是是自自然资源密集型产品然资源密集型产品.3、未考虑自然资源的因素、未考虑自然资源的因素 美美国国工工人人的的劳劳动动是是其其它它国国家家工工人人劳劳动动的的倍倍，故故美美国国应该出口劳动密集型产品。应该出口劳动密集型产品。4、劳动效率的差异、劳动效率的差异 国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素禀赋论国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素禀赋论揭示的规律不能实现。美国政府为了解决国内就业，制定揭示的规律不能实现。美国政府为了解决国内就业，制定对外贸易政策时有严重保护本国非熟练劳动的倾向。对外贸易政策时有严重保护本国非熟练劳动的倾向。5、贸易壁垒的存在、贸易壁垒的
30、存在 里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜是是西西方方传传统统国国际际贸贸易易理理论论发发展展的的界界碑碑。里里昂昂惕惕夫夫的的投投入入-产产出出分分析析法法对对美美国国贸贸易易结结构构的的计计算算分分析析，开开壁壁了了用用统统计计数数据全面检验贸易理论的道路。据全面检验贸易理论的道路。“谜谜”和和“谜谜”的的检检验验说说明明，要要素素禀禀赋赋论论已已不不能能对对战战后后国国际际贸贸易易的的实实际际作作出出有有力力的的解解释释，因因为为战战后后科科学学技技术术、熟熟练练劳劳动动力力在在生生产产中中的的作作用用日日益益加加强强，已已构构成成一一个个非非常常重重要要的的生生产产要要素素，而而建建立立在在庸庸俗
31、学派要素理论基础上的要素禀赋论已脱离战后的经济现实。俗学派要素理论基础上的要素禀赋论已脱离战后的经济现实。“谜谜”与与要要素素禀禀赋赋论论的的矛矛盾盾是是理理论论与与实实践践的的矛矛盾盾，“谜谜”的的解解释释正正是是结结合合实实际际对对要要素素禀禀赋赋论论前前提提中中的的劳劳动动同同质质（即即劳劳动动生生产产率率相相同）、三要素模型和完全竞争的假定进行了修正。同）、三要素模型和完全竞争的假定进行了修正。国国际际经经济济学学界界关关于于“谜谜”与与要要素素禀禀赋赋论论的的旷旷日日持持久久论论战战是是以以对要素禀赋理论前提的修正结束的。对要素禀赋理论前提的修正结束的。当当今今西西方方传传统统国国际
32、际贸贸易易理理论论中中居居主主导导地地位位的的仍仍然然是是以以比比较较优优势势为为核核心心、经经过过修修正正的的要要素素禀禀赋赋论论，它它被被誉誉为为西西方方传传统统国国际际贸贸易易理理论的基石之一。论的基石之一。6.3 里昂惕夫之谜简评里昂惕夫之谜简评1 偏好相似说偏好相似说(1961)2 产品生命周期说产品生命周期说3 产业内贸易理论产业内贸易理论4 国家竞争优势说国家竞争优势说 西方国际贸易新理论西方国际贸易新理论认为：认为：两国经济发展程度愈相近、人均收入愈接近、两国经济发展程度愈相近、人均收入愈接近、需求偏好愈相似，相互需求需求偏好愈相似，相互需求 就愈大，贸易可就愈大，贸易可 能性
33、也就愈大。能性也就愈大。瑞典经济学家林德提出瑞典经济学家林德提出1 偏好相似说偏好相似说(1961)根据要素禀赋论，两国的资本劳动比率愈相近，比较成本根据要素禀赋论，两国的资本劳动比率愈相近，比较成本的差异将愈小，两国的贸易量将愈小。但根据偏好相似说，两的差异将愈小，两国的贸易量将愈小。但根据偏好相似说，两国的资本劳动比例愈相近，表明两国的经济发展程度愈接近，国的资本劳动比例愈相近，表明两国的经济发展程度愈接近，因而人均收入的差异将愈小，重叠的市场部分将愈大，两国的因而人均收入的差异将愈小，重叠的市场部分将愈大，两国的贸易量将愈大。贸易量将愈大。因此，林德的偏好相似说似乎较赫克歇尔和俄林的要素
34、因此，林德的偏好相似说似乎较赫克歇尔和俄林的要素禀赋论更适合于解释贸易发生在发达国家之间的现象。禀赋论更适合于解释贸易发生在发达国家之间的现象。1、新生期：研发费用大，成本高，产量少，满足国内市场。、新生期：研发费用大，成本高，产量少，满足国内市场。2、成长期：技术趋于成熟，生产规模上升，开始出口。、成长期：技术趋于成熟，生产规模上升，开始出口。3、成熟期：技术已成熟，由智能型转为资本密集型，出口开始达、成熟期：技术已成熟，由智能型转为资本密集型，出口开始达 到顶峰，模仿国开始生产。创新国出口开始下降。到顶峰，模仿国开始生产。创新国出口开始下降。4、销售下降期：模仿国生产能力已能满足国内市场，
35、创新国停止、销售下降期：模仿国生产能力已能满足国内市场，创新国停止 出口。出口。5、让与期：产品已高度标准化，由资本密集型向劳动密集型转变，、让与期：产品已高度标准化，由资本密集型向劳动密集型转变，创新国成为净进口国。创新国成为净进口国。由美国销售学家弗农于由美国销售学家弗农于1966年在生命周期中的国年在生命周期中的国际投资与国际贸易际投资与国际贸易一文中提出。一文中提出。2 产品生命周期说产品生命周期说(1966)3.1 产业内贸易产业内贸易3.2 为什么会产生产业内贸易？为什么会产生产业内贸易？3.3 产业内贸易程度的测定产业内贸易程度的测定3 产业内贸易理论产业内贸易理论(1970-1
36、985)产业间贸易：汽车制造业与纺织业产业间贸易：汽车制造业与纺织业产业内贸易：汽车制造业（轿车、卡车、客车）产业内贸易：汽车制造业（轿车、卡车、客车）产业内部门间贸易：纺织业内纺纱部门与印染部门之间产业内部门间贸易：纺织业内纺纱部门与印染部门之间部门内产品间贸易：轿车中分为高、中、低档产品。部门内产品间贸易：轿车中分为高、中、低档产品。产品内零配件间贸易：波音产品内零配件间贸易：波音777飞机由飞机由32个部分构成：个部分构成：波音公司波音公司22%美国制造商美国制造商15%日本供给商日本供给商22%其它国际供给商承担了其它国际供给商承担了41%指的是同一产业部门内部的差异指的是同一产业部门
37、内部的差异产品的交换及其中间产品产品的交换及其中间产品 的交流的交流3.1 产业内贸易产业内贸易1、产品的差异性：一国不可能在所有的产品上都具备比较优势、产品的差异性：一国不可能在所有的产品上都具备比较优势2、规模经济：、规模经济：3、偏好相似：、偏好相似：要素禀赋论只能解释产业间贸易现象，对产业内贸易无法解释。要素禀赋论只能解释产业间贸易现象，对产业内贸易无法解释。3.2 为什么会产生产业内贸易？为什么会产生产业内贸易？3.3 产业内贸易程度的测定产业内贸易程度的测定 B=1.0-|(X-M)|/(X+M)X-同一产业的产品的出口同一产业的产品的出口 当出口当出口=进口时，进口时，B值为最大
38、值为最大1.0 M-同一产业的产品的进口同一产业的产品的进口 当出口（或进口）当出口（或进口）=0 时，时，B值为值为 最小最小04.4.1 国家竞争优势说要旨国家竞争优势说要旨4.4.2 国家竟争优势的钻石模型国家竟争优势的钻石模型4.4.3 国家竟争优势的发展阶段国家竟争优势的发展阶段4.4.4 国家竟争优势说简评国家竟争优势说简评4 国家竞争优势说国家竞争优势说(1990)4.1 国家竞争优势说要旨国家竞争优势说要旨波特认为波特认为，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。国家的，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的。一国的竞争力高低取决于其产
39、繁荣不是固有的，而是创造出来的。一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新的能力高低。企业因为压力和挑战才能战胜世界强手业发展和创新的能力高低。企业因为压力和挑战才能战胜世界强手而获得竞争优势，它们得益于拥有国内实力雄厚的对手、勇于进取而获得竞争优势，它们得益于拥有国内实力雄厚的对手、勇于进取的供应商和要求苛刻的顾客。的供应商和要求苛刻的顾客。美国经济学家迈克尔美国经济学家迈克尔波特波特1990提出的。提出的。核心是核心是“创新是竞争力的源泉创新是竞争力的源泉”。波特认为波特认为，在全球性竞争日益加剧的当今世界，国家变得越来越重，在全球性竞争日益加剧的当今世界，国家变得越来越重要，国家的作用随着竞
40、争的基础愈来愈转向创造和对知识的吸收而要，国家的作用随着竞争的基础愈来愈转向创造和对知识的吸收而不断增强，国家竞争优势通过高度地方化过程得以产生和保持，国不断增强，国家竞争优势通过高度地方化过程得以产生和保持，国民价值、文化、经济结构、制度、历史等方面的差异均有助于竞争民价值、文化、经济结构、制度、历史等方面的差异均有助于竞争的成功。然而，各国的竞争格局存在明显的区别，没有任何一个国的成功。然而，各国的竞争格局存在明显的区别，没有任何一个国家能或将能在所有产业或绝大多数产业上有竞争力，各国至多能在家能或将能在所有产业或绝大多数产业上有竞争力，各国至多能在一些特定的产业竞争中获胜，这些产业的国内
41、环境往往最有动力和一些特定的产业竞争中获胜，这些产业的国内环境往往最有动力和最富挑战性。最富挑战性。4.2 国家竟争优势的钻石模型国家竟争优势的钻石模型外生比较优势：外生比较优势：一国比较优势的源泉在于其天然要素禀赋，包括劳一国比较优势的源泉在于其天然要素禀赋，包括劳 动和其他生产要素动和其他生产要素内生比较优势：内生比较优势：是指比较优势可以通过后天的专业化学习获得或通是指比较优势可以通过后天的专业化学习获得或通 过投资创新与经验积累人为创造出来过投资创新与经验积累人为创造出来波特菱形理论：波特菱形理论：要素状况要素状况本国需求状况本国需求状况企业战略、结构企业战略、结构与竞争与竞争相关及支
42、撑产业相关及支撑产业这四方面的因素相互影响、相互加强、共同构成一个动态的激励这四方面的因素相互影响、相互加强、共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，由此而产生具有一流国际竞争力的明星产业。创新的竞争环境，由此而产生具有一流国际竞争力的明星产业。产业集聚产业集聚:指经营同一种产业的一群公司在地理上集中在一起。指经营同一种产业的一群公司在地理上集中在一起。竞争优势表现在四个方面：竞争优势表现在四个方面：外部经济效应。外部经济效应。空间交易成本的节约。空间交易成本的节约。学习与创新效应。学习与创新效应。品牌与广告效应。品牌与广告效应。要素状况要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况。但最
43、指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况。但最为重要的是一国不断创造、改进和调动其生产要素的能力，而为重要的是一国不断创造、改进和调动其生产要素的能力，而不是要素的初始禀赋。即：高级要素比基本要素更有价值。不是要素的初始禀赋。即：高级要素比基本要素更有价值。本国需求状况本国需求状况指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。在促进企业持指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。在促进企业持继竞争力方面，最重要的是市场的特征，而不是市场的大小。继竞争力方面，最重要的是市场的特征，而不是市场的大小。相关及支撑产业相关及支撑产业指企业所有相关产业及供应商的竞争能力。指企业所有相关产业及供应商的竞争
44、能力。企业的战略、结构与竞争程度企业的战略、结构与竞争程度 指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。1、要素推动阶段：竞争优势取决于一国的要素禀赋优势，即拥有、要素推动阶段：竞争优势取决于一国的要素禀赋优势，即拥有 廉价的劳动力和资源。廉价的劳动力和资源。2、投资推动阶段：竞争优势取决于资本优势。、投资推动阶段：竞争优势取决于资本优势。3、创新推动阶段：竞争优势取决于研究与开发。、创新推动阶段：竞争优势取决于研究与开发。4、财富推动阶段：创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力、财富推动阶段：创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力 的推动力。的
45、推动力。4.3 国家竟争优势的发展阶段国家竟争优势的发展阶段4.4 国家竟争优势说简评国家竟争优势说简评 波特提出的国家竞争优势对于解释第二次世界大战以后的国际波特提出的国家竞争优势对于解释第二次世界大战以后的国际贸易新格局、新现象具有很大说服力。即：一国要提高经济实力和贸易新格局、新现象具有很大说服力。即：一国要提高经济实力和竞争力，必须创造公平竞争的环境，重视国内市场的需求，重视企竞争力，必须创造公平竞争的环境，重视国内市场的需求，重视企业的创新机制和创新能力。业的创新机制和创新能力。局限性局限性：过于强调企业和市场的作用，低估了政府的作用。：过于强调企业和市场的作用，低估了政府的作用。保
46、护贸易理论保护贸易理论1 汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿的保护关税说2 李斯特的保护幼稚工业论李斯特的保护幼稚工业论3 凯恩斯的对外贸易乘数论凯恩斯的对外贸易乘数论4 普雷维升的中心普雷维升的中心-外围论外围论管理贸易论管理贸易论(1970)战略贸易论战略贸易论(1970)汉密尔顿汉密尔顿（Alexander Hamilton）是美国的开国元勋、政治家是美国的开国元勋、政治家和金融家和金融家(第一任财政部长第一任财政部长)保护关税说保护关税说(1791)时代背景时代背景理论观点理论观点政策措施政策措施1776年，美国独立年，美国独立两条路：两条路：1、实行保护关税政策，独立地发展本国工业、实行保
47、护关税政策，独立地发展本国工业 (北方工业资产阶级的要求北方工业资产阶级的要求)2、实行自由贸易政策，继续向英国、法国、荷兰等国出、实行自由贸易政策，继续向英国、法国、荷兰等国出 售小麦、棉花、烟草、木材等农林产品，用以交换这售小麦、棉花、烟草、木材等农林产品，用以交换这 些国家的工业品，满足国内市场的工业品需求。些国家的工业品，满足国内市场的工业品需求。(南部种植园主的愿望南部种植园主的愿望)时代背景时代背景1791年向国会递交了一份题为年向国会递交了一份题为关于制造业的报告。关于制造业的报告。汉密尔顿认为，制造业有许多优点汉密尔顿认为，制造业有许多优点:理论观点理论观点 1)提高机械化水平
48、，促进社会分工；提高机械化水平，促进社会分工；2)扩大就业扩大就业 3)吸引移民流入，加速国土开发；吸引移民流入，加速国土开发；4)提供创业机会，充分发挥个人才能提供创业机会，充分发挥个人才能;5)自我消化农产原料和生活必需品，保护农产品销路，稳定自我消化农产原料和生活必需品，保护农产品销路，稳定 农产品价格等。农产品价格等。因此，必须用关税将美国新建立起的工业保护起来，使之生存、因此，必须用关税将美国新建立起的工业保护起来，使之生存、发展和壮大。发展和壮大。政策措施政策措施1)向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；2)实行保护关税制度，保护国内新兴工业；
49、实行保护关税制度，保护国内新兴工业；3)限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；4)限制改良机器及其他先进生产设备输出；限制改良机器及其他先进生产设备输出；5)给各类工业发奖励金，为必需品工业发津贴；给各类工业发奖励金，为必需品工业发津贴；6)鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。7)建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；8)吸收外国资金，满足国内工业发展需要；吸收外国资金，满足国内工业发展需要；汉密尔顿的保护关税说为落后国家进行汉密尔顿的保护关税说为落后国家进行经济自卫和与先进
50、国家抗衡提供了理论依据经济自卫和与先进国家抗衡提供了理论依据。幼稚工业保护论幼稚工业保护论(1841)李斯特李斯特:著名的德国经济学家，代表作是著名的德国经济学家，代表作是1841年出版的年出版的 政治经济学的国民体系。政治经济学的国民体系。理论基础理论基础理论依据理论依据主要论点主要论点简评简评理论基础理论基础 财富的生产力比之财富本身更重要；它不但可以使财富的生产力比之财富本身更重要；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。失的财富获得补偿。理论依据理论依据经济发展阶段：经济发展阶段：原始未开化时期、畜牧