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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A2、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C3、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D4、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为
2、5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D5、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C6、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D8、股票的收益来源主要有（）
3、。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D11、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的
4、契合程度。A.B.C.D.【答案】A15、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众
5、媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D17、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B20、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采
6、取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D21、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C22、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C23、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、
7、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B24、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B26、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A27、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A
8、30、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D31、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D32、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于
9、时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D38、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、遗产规划工
10、具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D44、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A50、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C