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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C2、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、
2、C.、D.、【答案】B3、（2018 年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金
3、支付给原始权益人【答案】B6、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C7、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】C9、下列选项中，说法正确的是()。A.
4、董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近 5 年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C10、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司
5、章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】A13、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D14、证券自营业务主要的投资对象，包括（?
6、）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A16、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A17、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】A18、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】B20、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C21、(2018 年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】B22、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.
8、B.C.D.【答案】A23、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C24、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B25、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业
9、务管理办法【答案】B26、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C27、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】C28、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C29、根据证券公司金融衍生品
10、备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C30、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C31、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【
11、答案】C33、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案】D34、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10
12、 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A35、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】B36、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票
13、交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A38、(2019 年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C39、根据证券法，下列关
14、于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A40、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A.10B.20C.30D.50【答案】D42、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执
15、照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】D43、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】C45、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A46、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。A.B.C.D.【答案】A47、以下选项中，具有
16、法人资格的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】D49、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到 10%或以上【答案】D50、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B