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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B3、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B4、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D5、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于行业生命周期的说法
2、中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A10、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是
3、盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C11、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B12、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D14、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1
4、.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A15、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D17、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C20、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D21、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A
5、.、B.、C.、D.、【答案】B22、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C23、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A26、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投
6、资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C27、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A29、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C30、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地
7、回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A31、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C32、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B33、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A34、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D35、预期效用函数的公理化假设
8、包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A37、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D41、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月
9、A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B42、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B44、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A45、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D47、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A50、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D