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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B3、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B5、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、某公司上一年度
2、每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A9、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A10、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，
3、跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A17、下列哪些因素会影响个人
4、信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D18、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D20、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A23、下列指标中，
5、不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B24、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B25、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B26、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A27、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID
6、.III、IV【答案】D28、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得
7、超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C35、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B38、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A39、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该
8、买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A40、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B41、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B42、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B44、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A46、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C47、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A49、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D