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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B2、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B3、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B4、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B
2、.、C.、D.、【答案】B5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A6、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C9、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A10、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C
3、.婚姻状况D.投资经验【答案】D11、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C16、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】
4、C18、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C19、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C22、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于
5、()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B24、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C27、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B28、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.
6、C.D.【答案】C29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A31、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C32、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.
7、相独立C.负相关D.正相关【答案】C33、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B36、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A37、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.
8、一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A39、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A40、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、加强指数法是指基金管理人将（
9、）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C43、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D44、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B45、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C46、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】
10、C47、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D48、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B49、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C50、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B