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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D2、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D3、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B4、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同
2、状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D5、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B7、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B8、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关
3、于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A14、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D16、已知某公司某年财务数据如下
4、：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A
5、.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A21、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B22、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D23、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C24、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【
6、答案】A25、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A28、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C29、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出
7、口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A30、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A32、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C33、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于流动
8、性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B35、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C36、基本分析中自上而下的分析流程是（）
9、。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A37、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D38、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B39、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、
10、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C42、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D45、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D48、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B49、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B50、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C