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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C3、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答
2、案】B4、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A7、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D11、（
3、）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B12、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B14、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、对上市公司经济区位分析的目的是
4、（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D17、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C18、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有
5、（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A19、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C22、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D25、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B26、
6、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D27、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B29、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D32、宏观经济运行对证券
7、市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C35、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B36、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C37、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000
8、 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A38、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A39、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41
9、、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B42、三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】D43、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C45、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C46、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D47、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A48、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D