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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规基年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】A2、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、合规负责人直接向（）负责，由
2、（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A5、证券自营业务的范围包括()。A.B.C.D.【答案】A6、(2018 年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】C7、根据发布证券研究报告执业规范的规定，署名的证券分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C9、非法集资类犯罪的主体包括()。A
3、.B.、C.、D.、【答案】B10、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】B11、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（）。A.总会计师B.人事处处长C.采购经理D.公司职工代表【答案】D12、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B.中国证监会；公
4、司注册地的中国证监会派出机构C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】B13、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】B14、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】D16、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市
5、场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3 年；5 年B.3 年；6 年C.2 年；3 年D.2 年；5 年【答案】A17、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D18、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A19、下列属于客户征信调查内容的是
6、（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A21、(2019 年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D23、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C24、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中
7、国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（2020 年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】A26、根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事
8、务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A28、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C30、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、（2017
9、 年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、以下（）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某【答案】D34、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.B.C.D.【答案】B35、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B36、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、在证
10、券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】C38、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实
11、际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A40、保荐机构存在下列（）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律A.B.C.D.【答案】D41、（2020 年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】C44、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据中国证券业协会关
12、于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D46、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B
13、47、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】C48、（2020 年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C50、（2020 年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B