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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规基年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业
2、能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3 年B.5 年C.10 年D.12 年【答案】C3、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A4、资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.B.C.D.【答案】C5、期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】A6、下列具有法人
3、资格的有()。A.B.C.D.【答案】D7、合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】D9、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A10、(2019 年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应
4、当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B11、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.证券法B.公众公司办法C.证券公司监管条例D.证券公司代销金融产品管理规定【答案】B15、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公
5、司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，A.、B.、C.、D.、【答案】A17、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A18、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】C19、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，
6、并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B21、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B22、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于加强证券经
7、纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、(2018 年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】B25、(2019 年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A27、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资
8、者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D28、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C29、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C30、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、以下属于私募基金合格投资者的有（）。A.B.C.D.以上都不属于【
9、答案】A32、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1 年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A33、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B34、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【
10、答案】C35、设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】A36、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A38、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
11、C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B39、(2019 年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B40、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较
12、强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.100B.80C.40D.60【答案】B41、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】A42、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.【答案】B43、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】D44、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A45
13、、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】A46、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250【答案】C47、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】D48、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B50、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C