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1、第五章第五章 土木工程建设各类法规土木工程建设各类法规 建设工程索赔建设工程索赔第五章第五章 建设工程索赔建设工程索赔【知识目标知识目标】掌握建设工程常见的索赔问题、索赔分析掌握建设工程常见的索赔问题、索赔分析掌握掌握建设工程索赔的起因、程序、费用建设工程索赔的起因、程序、费用构成、索赔技巧和反索赔的概念构成、索赔技巧和反索赔的概念熟悉费用索赔的计算熟悉费用索赔的计算5.1 建设工程索赔建设工程索赔125.2 索赔分析及费用索赔分析及费用第五章第五章 建设工程索赔建设工程索赔5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.1 建设工程索赔的起因建设工程索赔的起因5.1.1.1 建设工程索赔的概念建设工
2、程索赔的概念5.1.1.2 引起建设工程索赔的起因引起建设工程索赔的起因5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.1.1 建设工程索赔的概念建设工程索赔的概念建建设设工程索工程索赔赔,是指在建,是指在建设设工程合同履行工程合同履行过过程中,合程中,合同当事人一方因非自身或多方不履行或未能正确履行合同当事人一方因非自身或多方不履行或未能正确履行合同而受到同而受到经济损经济损失或失或权权利利损损害害时时,通,通过过一定的合法程序一定的合法程序向向对对方提出方提出经济经济或或时间补偿时间补偿的要求。的要求。5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.1.2 引起建设工程索赔的起因引起建设工程索赔的起因 1
3、建设工程项目的特殊性建设工程项目的特殊性 2工程项目内外环境的复杂性和多变性工程项目内外环境的复杂性和多变性 3参与建设工程建设主体的多元性参与建设工程建设主体的多元性 4工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2 建设工程常见索赔问题建设工程常见索赔问题5.1.2.1 发包人或工程师违约索赔发包人或工程师违约索赔5.1.2.2 不可预见性因素的索赔不可预见性因素的索赔5.1.2.3 国家政策和法规变化的索赔国家政策和法规变化的索赔5.1.2.4 合同变更的索赔合同变更的索赔5.1.2.5 合同中止与解除的索赔合同中止与解除的索赔5.1 建设
4、工程索赔建设工程索赔5.1.2.1 发包人或工程师违约索赔发包人或工程师违约索赔1发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工场地、创造施工条件造成违约的索赔场地、创造施工条件造成违约的索赔2发包人没有按施工合同规定的供应条件提供供发包人没有按施工合同规定的供应条件提供供应的材料造成违约的索赔应的材料造成违约的索赔3发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款造成的违约索赔程款造成的违约索赔5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2.1 发包人或工程师违约索赔发包人或工程师违约索赔4工程师对承包人在施工过程中提出的有关
5、问题工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成的违约索赔久拖不定造成的违约索赔5工程师工作失误、对承包人进行不正确纠正、工程师工作失误、对承包人进行不正确纠正、苛刻检查等造成的违约索赔苛刻检查等造成的违约索赔5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2.2 不可预见性因素的索赔不可预见性因素的索赔1不可预见性障碍不可预见性障碍不可预见性障碍,是指承包人在开工前,根据发包人所提供不可预见性障碍,是指承包人在开工前,根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料,并经过现场调查,都无法的工程地质勘察报告及现场资料,并经过现场调查,都无法发现的地下自然或人工障碍,如古井、墓坑、断层、溶洞及发现
6、的地下自然或人工障碍,如古井、墓坑、断层、溶洞及其他人工构筑物类障碍等。其他人工构筑物类障碍等。5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2.2 不可预见性因素的索赔不可预见性因素的索赔2其他第三方原因其他第三方原因(1)正在按合同供应材料的单位因故被停止营业,使正需要的正在按合同供应材料的单位因故被停止营业,使正需要的材料供应中断。材料供应中断。(2)因铁路部门的原因,正常物资运输造成压站,使工程设备因铁路部门的原因,正常物资运输造成压站,使工程设备迟于安装日期到场,或不能配套到场。迟于安装日期到场,或不能配套到场。(3)进场设备运输必经桥梁因故断塌,使绕道费大增。进场设备运输必经桥梁因故断塌
7、,使绕道费大增。5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2.3 国家政策和法规变化的索赔国家政策和法规变化的索赔(1)由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整;由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整;(2)建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定;建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定;(3)国家调整关于建设银行贷款利率的规定;国家调整关于建设银行贷款利率的规定;(4)国家有关部门在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知;国家有关部门在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知;(5)国家有关部门在工程中推广某些设备、施工技术的规定;国家有关部门在工程中推广
8、某些设备、施工技术的规定;(6)国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.2.4 合同变更的索赔合同变更的索赔合同变更合同变更合同变更,是指施工合同履行过程中,对合同范围内的内容合同变更,是指施工合同履行过程中,对合同范围内的内容进行的修改或补充。合同变更的实质是对必须变更的内容进进行的修改或补充。合同变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。行新的要约和承诺。(2)施工方法变更。施工方法变更。(1)工程设计变更。工程设计变更。(3)工程师的指令。工程师的指令。5.1 建设工程索赔建设工
9、程索赔5.1.2.5 合同中止与解除的索赔合同中止与解除的索赔施工合同签订后,对合同双方都有约束力,任何一方如违施工合同签订后,对合同双方都有约束力,任何一方如违反合同规定都应承担责任,以此促进双方较好地履行合同。反合同规定都应承担责任,以此促进双方较好地履行合同。但是实际工作中,由于国家政策的变化,不可抗力以及承但是实际工作中,由于国家政策的变化,不可抗力以及承发包双方之外的原因导致工程停建的情况时有发生,必然发包双方之外的原因导致工程停建的情况时有发生,必然造成合同中止。另外,由于在合同履行中,承发包双方在造成合同中止。另外,由于在合同履行中,承发包双方在工作中不协调、不配合,甚至矛盾激化
10、,使合同履行不能工作中不协调、不配合,甚至矛盾激化,使合同履行不能再维持下去的情况;或发包人严重违约,承包人行使合同再维持下去的情况;或发包人严重违约,承包人行使合同解除权;或承包人严重违约,发包人行使合同解除权等,解除权;或承包人严重违约,发包人行使合同解除权等,都会产生合同解除。都会产生合同解除。5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.3 建设工程索赔程序建设工程索赔程序5.1.3.1 施工索赔程序和时限的规定施工索赔程序和时限的规定5.1.3.2 施工索赔的工作过程施工索赔的工作过程5.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.3.1 施工索赔的规定施工索赔的规定(1)甲方未能按合同约定履行自
11、己的各项义务或发生错误,甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误,以及出现应由甲方承担责任的其他情况,造成工期延误;以及出现应由甲方承担责任的其他情况,造成工期延误;或甲方延期支付合同价款,或因甲方原因造成乙方的其他或甲方延期支付合同价款,或因甲方原因造成乙方的其他经济损失,乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔。经济损失,乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔。(2)乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失,甲方也按以上各条款规定的时限和要求给甲方造成损失,甲方也按以上各条款规定的时限和要求向乙方提出索赔。向乙方提出索赔。5
12、.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.3.2 施工索赔的工作过程施工索赔的工作过程索赔要求的提出索赔要求的提出1索赔证据的准备索赔证据的准备2索赔文件索赔文件(报告报告)的编写的编写3索赔文件索赔文件(报告报告)的报送的报送45.1 建设工程索赔建设工程索赔5.1.3.2 施工索赔的工作过程施工索赔的工作过程索赔文件索赔文件(报告报告)的评审的评审5索赔谈判与调解索赔谈判与调解6索赔仲裁与诉讼索赔仲裁与诉讼75.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.1 索赔的依据索赔的依据5.2.1.2 索赔的证据索赔的证据5.2.1.3 索赔的重点索赔的重点5.2 索赔分析
13、及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.1 索赔的依据索赔的依据(1)构成合同的原始文件。构成合同的原始文件。(2)工程师的指示。工程师的指示。(3)往来函件。往来函件。(4)会议记录。会议记录。(5)施工现场记录。施工现场记录。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.1 索赔的依据索赔的依据(6)工程财务记录。工程财务记录。(7)现场气候记录。现场气候记录。(8)市场信息资料。市场信息资料。(9)政策法令文件。政策法令文件。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.2 索赔的证据索赔的证据(1)各种工程
14、合同文件。各种工程合同文件。(2)施工日志。施工日志。(3)工程照片及声像资料。工程照片及声像资料。(4)来往信件、电话记录。来往信件、电话记录。(5)会谈纪要。会谈纪要。(6)气象报告和工程地质水文等资料。气象报告和工程地质水文等资料。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.2 索赔的证据索赔的证据(7)工程进度计划。工程进度计划。(8)投标前业主提供的参考资料和现场资料。投标前业主提供的参考资料和现场资料。(9)工程备忘录及各种签证。工程备忘录及各种签证。(10)工程结算资料和有关财务报告。工程结算资料和有关财务报告。(11)各种检查验收报告和技术鉴定报
15、告。各种检查验收报告和技术鉴定报告。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1 索赔分析索赔分析5.2.1.2 索赔的证据索赔的证据(12)各种原始凭证资料。各种原始凭证资料。(13)其他,包括分包合同、订货单、采其他,包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数、国家购单、工资单、官方的物价指数、国家法律以及法规等。法律以及法规等。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1.3 索赔的重点索赔的重点工程变更工程变更工期延长工期延长特殊风险特殊风险工程加速工程加速41235.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.1.3 索赔的重点索赔的重点工程保险工程保险工程暂停、终止工程暂
16、停、终止业主或监理工程师违约业主或监理工程师违约施工条件的变化施工条件的变化85675.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2 索赔费用构成索赔费用构成5.2.2.1 人工费人工费5.2.2.2 材料费材料费5.2.2.3 施工机械使用费施工机械使用费5.2.2.4 管理费管理费5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2 索赔费用构成索赔费用构成5.2.2.5 利润利润5.2.2.6 利息利息5.2.2.7 不允许索赔的费用不允许索赔的费用5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.1 人工费人工费(1)完成合同计划以外的工作所花费的人工费用。完成合同计划以外的工作所花费的人工费用
17、。(2)由于非承包商责任的施工效率降低所增加的人由于非承包商责任的施工效率降低所增加的人工费用。工费用。(3)超过法定工作时间的加班劳动费用。超过法定工作时间的加班劳动费用。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.1 人工费人工费(4)法定人工费的增长。法定人工费的增长。(5)由于非承包商的原因造成工期延误致使人员窝由于非承包商的原因造成工期延误致使人员窝工而增加的人工费等。工而增加的人工费等。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.2 材料费材料费2134由于索赔事项材料实际用量超过计划用量由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。而增加的材料费。由于非承包商责任使
18、工期延长而导致材料价由于非承包商责任使工期延长而导致材料价格上涨。格上涨。由于非承包商原因致使材料运输费、材料采由于非承包商原因致使材料运输费、材料采购与保管费用的上涨等。购与保管费用的上涨等。对于可调价格合同,由于客观原因材料价对于可调价格合同,由于客观原因材料价格大幅度上涨。格大幅度上涨。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.3 施工机械使用费施工机械使用费(1)由于完成工程师指示的,超出合同范围的工由于完成工程师指示的,超出合同范围的工作所增加的施工机械使用费。作所增加的施工机械使用费。(2)由于非承包商的责任导致的施工效率降低而增由于非承包商的责任导致的施工效率降低而增加的施
19、工机械使用费。加的施工机械使用费。(3)由于业主或者工程师原因导致的机械停工的窝由于业主或者工程师原因导致的机械停工的窝工费等。工费等。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.4 管理费管理费(1)工地管理费。工地管理费。(2)总部管理费。总部管理费。(3)其他直接费和间接费。其他直接费和间接费。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.5 利润利润(1)工程师或者业主提供的施工图或指示延误。工程师或者业主提供的施工图或指示延误。(2)业主未能及时提供施工现场。业主未能及时提供施工现场。(3)合同规定或工程师通知的原始基准点、基准线、基准合同规定或工程师通知的原始基准点、基准线、
20、基准标高错误。标高错误。(4)不可预见的自然条件。不可预见的自然条件。(5)承包商服从工程师的指示进行试验承包商服从工程师的指示进行试验(不包括竣工试验不包括竣工试验),或由于雇主应负责的原因对竣工试验的干扰。,或由于雇主应负责的原因对竣工试验的干扰。(6)因业主违约,承包商暂停工作及终止合同。因业主违约,承包商暂停工作及终止合同。(7)一部分应属于雇主承担的风险等。一部分应属于雇主承担的风险等。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.6 利息利息(1)业主拖延支付工程进度款或索赔款的利息。业主拖延支付工程进度款或索赔款的利息。(2)由于工程变更和工期延长所增加投资的利息。由于工程变更
21、和工期延长所增加投资的利息。(3)业主错误扣款的利息。业主错误扣款的利息。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.2.7 不允许索赔的费用不允许索赔的费用1承包商对索赔事项的发生原因负有全部责任的有关费用。承包商对索赔事项的发生原因负有全部责任的有关费用。承包商对索赔事项的发生原因负有全部责任的有关费用。承包商对索赔事项的发生原因负有全部责任的有关费用。2承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的费用。承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的费用。承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的费用。承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的费用。3承包商进行索赔工作的准备费用。承包商进行索赔工作的准
22、备费用。承包商进行索赔工作的准备费用。承包商进行索赔工作的准备费用。4索赔款在索赔处理期间的利息。索赔款在索赔处理期间的利息。索赔款在索赔处理期间的利息。索赔款在索赔处理期间的利息。5工程有关的保险费用。工程有关的保险费用。工程有关的保险费用。工程有关的保险费用。不允许索不允许索赔的费用赔的费用5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.3 索赔费用计算索赔费用计算5.2.3.1 索赔费用计算原则索赔费用计算原则5.2.3.2 索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.3.1 索赔费用计算原则索赔费用计算原则计算原则计算原则2合同原则合同原则3有利原则有利
23、原则1实际损实际损失原则失原则5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.3.2 索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法1直接费索赔的计算方法直接费索赔的计算方法(1)人工费。人工费。(2)材料费。材料费。(3)机械费。机械费。C(L)=CL1+CL2+CL3C(M)=CM1+CM2C(E)=CE1+CE2+CE3+CE45.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.3.2 索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法2管理费索赔的计算方法管理费索赔的计算方法(1)现场管理费。现场管理费。(2)总部管理费。总部管理费。5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.3.2 索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法
24、3综合费用索赔的计算方法综合费用索赔的计算方法 (1)实际费用法。实际费用法。(2)总费用法总费用法(3)修正的总费用法)修正的总费用法5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.4 索赔技巧及反索赔索赔技巧及反索赔5.2.4.1 索赔的技巧索赔的技巧5.2.4.2 反索赔反索赔5.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.4.1 索赔的技巧索赔的技巧全面履行合同义务全面履行合同义务1着眼于重大索赔着眼于重大索赔2注意灵活性注意灵活性3变不利为有利,变被动为主动变不利为有利,变被动为主动45.2 索赔分析及费用索赔分析及费用5.2.4.2 反索赔反索赔(1)以事实或确凿的证据论证对方索赔没有理由
25、,不符合事以事实或确凿的证据论证对方索赔没有理由,不符合事实,以达到全盘否定或部分否定对方的索赔。实,以达到全盘否定或部分否定对方的索赔。(2)以自己的索赔抵制对方的索赔。提出的索赔金额比对方以自己的索赔抵制对方的索赔。提出的索赔金额比对方的还要大,为最终谈判的让步留有余地。的还要大,为最终谈判的让步留有余地。(3)承认干扰事件存在,但指出对方不应该提出索赔。利用承认干扰事件存在,但指出对方不应该提出索赔。利用合同条款否定对方提出的索赔理由,指出在对方提出的这合同条款否定对方提出的索赔理由,指出在对方提出的这些问题上,合同规定不予补偿。些问题上,合同规定不予补偿。(4)承认干扰事件存在,反驳对
26、方索赔超过规定的时限,计承认干扰事件存在,反驳对方索赔超过规定的时限,计算方法错误,计算基础不合理,计算结果不成立。算方法错误,计算基础不合理,计算结果不成立。案例分析案例一、某钢筋混凝土结构住宅,业主与施工单位,监理案例一、某钢筋混凝土结构住宅,业主与施工单位,监理单位分别签订了施工合同,监理合同。施工单位将土方开单位分别签订了施工合同,监理合同。施工单位将土方开挖,外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司并分别签挖,外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司并分别签订了分包合同。合同规定订了分包合同。合同规定2003年年3月月1号开工,号开工,2004年年4月月1号竣工,工程造价号竣工,工程造价
27、3000万元。万元。问题:问题:1、总包单位与、总包单位与2月月25号进场,进场开工前准备工作,号进场,进场开工前准备工作,电力部分通知施工用变压器要到电力部分通知施工用变压器要到3月月8号才能安装完毕,施号才能安装完毕,施工单位因此要求工期顺延工单位因此要求工期顺延7天,此项要求是否成立?根据天,此项要求是否成立?根据是什么?是什么?2、土方公司在基础开挖中遇到地下文物,采取了必要的、土方公司在基础开挖中遇到地下文物,采取了必要的保护措施,为此总包单位请他们向业主索赔,是否恰当?保护措施,为此总包单位请他们向业主索赔,是否恰当?为什么?为什么?3、在结构施工过程中,总包单位按监理工程师批准的
28、施、在结构施工过程中,总包单位按监理工程师批准的施工组织设计进行施工,由于施工组织设计本身的缺陷导致工组织设计进行施工,由于施工组织设计本身的缺陷导致现场一度失控,导致封顶时间延误了现场一度失控,导致封顶时间延误了7天。总包单位以工天。总包单位以工程师的同意为由,要求给予程师的同意为由,要求给予7天的工期补偿。是否恰当?天的工期补偿。是否恰当?为什么?为什么?答案:答案:1、成立。因为责任属于业主责任,将施工所需的电接至、成立。因为责任属于业主责任,将施工所需的电接至专用条款约定地点是业主应该做的工作,并非承包商的责专用条款约定地点是业主应该做的工作,并非承包商的责任。任。2、不恰当,因为土方
29、公司是分包单位,与业主没有合同、不恰当,因为土方公司是分包单位,与业主没有合同关系,只能向总承包商索赔。关系,只能向总承包商索赔。3、不恰当,因为工程师对施工组织设计的确认或提出修、不恰当,因为工程师对施工组织设计的确认或提出修改意见,并不能免除承包商对施工组织设计本身的缺陷所改意见,并不能免除承包商对施工组织设计本身的缺陷所应承担的责任。应承担的责任。案例二、某工程下部为钢筋混凝土基础,上面安装设备,案例二、某工程下部为钢筋混凝土基础,上面安装设备,业主分别与土建,安装单位签订了基础和设备安装工程施业主分别与土建,安装单位签订了基础和设备安装工程施工合同,两个承包商都编制了相互协调的进度计划
30、,进度工合同,两个承包商都编制了相互协调的进度计划,进度计划已得到监理工程师的批准,基础施工完毕,设备安装计划已得到监理工程师的批准,基础施工完毕,设备安装单位按计划将材料和设备运进现场进行准备施工。经监测单位按计划将材料和设备运进现场进行准备施工。经监测发现有近发现有近1/6的设备预埋螺栓位置偏移过大,无法安装设的设备预埋螺栓位置偏移过大,无法安装设备,须返工处理,安装工作因基础返工而受到影响,安装备,须返工处理,安装工作因基础返工而受到影响,安装单位提出索赔要求。单位提出索赔要求。1、安装单位的损失应该由谁负责?为什么?、安装单位的损失应该由谁负责?为什么?2、安装单位提出索赔要求,监理工
31、程师应如何处理?、安装单位提出索赔要求,监理工程师应如何处理?3、判断承包商索赔成立的条件是什么、判断承包商索赔成立的条件是什么?答案:答案:1、应由业主赔偿,因为安装单位与业主签订了合同,业、应由业主赔偿,因为安装单位与业主签订了合同,业主未按合同规定,提供合同的施工现场给安装单位。主未按合同规定,提供合同的施工现场给安装单位。2、指令土建单位按图纸要求返工,审核安装单位的索赔、指令土建单位按图纸要求返工,审核安装单位的索赔要求,包括索赔依据和证据,审核安装单位的索赔值(包要求,包括索赔依据和证据,审核安装单位的索赔值(包括工期和费用)在自己授权范围内与安装单位进行索赔谈括工期和费用)在自己授权范围内与安装单位进行索赔谈判,确认和证明索赔值,向土建单位进行索赔。判,确认和证明索赔值,向土建单位进行索赔。3、与合同相比较,承包商是否发生了实际损失或损害,、与合同相比较,承包商是否发生了实际损失或损害,是否是承包商自己原因或应承担的风险造成是否是承包商自己原因或应承担的风险造成 的损失或损害,的损失或损害,是否按规定程序提出索赔要求和报告。是否按规定程序提出索赔要求和报告。ThanksThanks