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1、第九章：非关税壁垒（第九章：非关税壁垒（下）下）垄断条件下的进口配额垄断条件下的进口配额u由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分需求以外，国内其他的需求就完全取决于国内企业的供给。u国内垄断企业就如同面临了一个全面封闭的环境，其在市场上的定价不再受市场价格的影响。造成国内的消费者不得不支付高价格并减少消费。u因此，在国内市场处于垄断的情况下，使用配额给社会造成的损失绝对比征收关税的损失大。配额和关税配额和关税u大家想一下，进口配额的作用和进口关税有哪大家想一下，进口配额的作用和进口关税有哪些相似的地方？些相似的地方？u进口配额限制了国外产品流入本国市场，减少了市场的竞争，从而导致减少
2、国内产品价格的下降，有利于进口国民族产业的发展，所以作用类似于关税。配额和关税的比较配额和关税的比较u1进口配额与等价的关税在影响上的等价性取决进口配额与等价的关税在影响上的等价性取决于国内外市场完全竞争的存在。于国内外市场完全竞争的存在。如果不满足完全竞争的条件，进口配额与等价的关税的影响很不相同。例如，如果外国出口者不是在完全竞争市场经营的，当本国对进口产品征收关税时，外国出口商为了保持其出口市场份额，就会以降低价格的方式增加出口，而在进口配额的情况下，外国出口商不能通过降低价格来增加对实施进口配额的国家的出口。由此可见，进口配额能比进口关税更严格地限制进口，进口配额能比进口关税更严格地限
3、制进口，从而能更有效地保护国内生产和国内市场。从而能更有效地保护国内生产和国内市场。配额和关税的比较配额和关税的比较u2进口配额与等价的关税的另外一个区别是，进进口配额与等价的关税的另外一个区别是，进口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有重口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有重要的影响。要的影响。进口配额能将潜在的垄断转化成现实的垄断，使得国内工业能完全消除国外产业的竞争。假定国内存在一个潜在的垄断产业，在关税的情况下，该产业不能将价格提高到高于世界价格加上关税的水平，否则，其销售量将下降到0。而在进口配额的情况下，由于进口量被限定在一个固定的水平上，因而国内产业可以将其价格提高而不
4、会面临销售额下降的威胁，从而使潜在的垄断转化为现实的垄断。案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降u2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001 年的80降为43，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。u中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降u2
5、002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001 年仅增加15。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。u另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为100，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不平衡。配额的特殊形式：配额的特殊形式：“自愿出口限制自愿出口限制”u
6、自愿出口限制自愿出口限制（voluntary export restrains)u出口国“自愿”限制其出口量，对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少了。u注意：所谓“自愿”，其实并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制措施。其他非关税贸易壁垒其他非关税贸易壁垒u政府采购政策政府采购政策是指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，进而限制进口商品销售的一种歧视性政策。u如：美法案要求，使用政府经济刺激资金建设的公共工程项目必须使用产自美国的钢铁，除非使用国内钢铁产品导致整个工程的造价升高25%以上。这意味着外国钢铁产品可能无法染指美国庞大的公共工
7、程建设。其他非关税贸易壁垒其他非关税贸易壁垒u政府采购政策包括政府采购政策包括 1：优先购买本国产品与服务 2：偏向国内企业的招标 3：直接授标 其他非关税贸易壁垒其他非关税贸易壁垒u政府采购政策的影响政府采购政策的影响 1：采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量 （不会产生影响或是国内消费者购买进口商品）2：采购如果大于自由贸易情况下本国的供给量 其他非关税贸易壁垒其他非关税贸易壁垒u零配件国产化要求零配件国产化要求 许多国家提出产品的国产化要求程度，规定产品中一定比例的零部件必须使用国产货。u健康安全标准健康安全标准 进口国制定有关健康和安全的法规，来规范产品的生产和销售，以保护本国的同类
8、行业。案例案例1：u茶叶是中国传统大宗出口商品，近年来发达国家逐步取消实行关税壁垒政策后，中国茶叶出口反而日益滑坡，欧盟国家对进口茶叶实行新的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了100倍以上。这意味着中国茶叶今后只有达到绿色食品的A级标准才能进入欧洲市场。案例案例2：u欧盟国家是最先意识到在国际贸易中设置技术壁垒的国家，同时其成员国也是设置技术壁垒最严重的国家。2006年5月，日本针对进口农产品的新规定食品中残留农业化学品肯定列表制度正式实施。这项制度涉及了所有农业化学品的管理，范围之广、标准之严前所未有。肯定列表制度分为“暂定标准”和“一律标准”，前者对734种农
9、药、兽药及饲料添加剂设定1万多个最大允许残留标准；后者则对尚不属于具体“暂定标准”的农药、兽药及饲料添加剂，设定0.01毫克千克的标准,堪称“世界上最苛刻的农残比”。日本是我国农产品出口第一大市场，这一标准对我国的农产品出口提出了近乎苛刻的要求，将大大提高我国农产品企业的出口成本。据了解，我国1/3农副产品出口将面临巨大挑战。进口押金制进口押金制u进口押金制进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银
10、行无息存入一笔现金，才能进口。在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。专断的海关估价专断的海关估价u海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制为海关估价制(Customs Valuation)。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。最低限价最低限价u最低限价最低限价(Minimum Price)是指进口国对某一是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价
11、格如低于这一价格商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。就征收附加税。例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒u技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade-TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格、繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难
12、度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒u技术标准技术标准 1：一部分的产品技术标准是由某个行业或某个非政策 标准化机构制定的，旨在便于通用或保证质量，如 电压、衡量尺度等。2：一类的产品技术标准时通过政府授权强制实行的，具有法律约束力，如环境、食品和药品标准等。其它非关税贸易壁垒其它非关税贸易壁垒u社会标准社会标准 1:社会标准往往反映一国的社会价值，例如许多国家是 不准进口由童工制作的产品的，主要是为了保护儿童 的权利。2：从2004年5月1日起，美国、欧盟一些国家开始强制、推广SA8000标准认证，将劳工权利与订挂钩。其它非关税贸易壁垒其它非关税贸易壁垒uSA8000SA8000标准主要内容标准主要内容u1：有关核心劳工标准童工强迫性劳动自由权歧视惩戒性措施u2：工时与工资u3：健康与安全u4：管理系统