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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】D2、（），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014 年 12 月 15 日B.2014 年 12 月 5 日C.2013 年 12 月 15 日D.2014 年 10 月 15 日【答案】A3、张三是某私募基金管理人
2、的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥 A 上市公司的董秘，A 上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票【答案】C4、(2017 年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公
3、告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】B5、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】A6、(2017 年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净
4、值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】A8、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】B9、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C10、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A
5、.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】B11、（2016 年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D12、ETF 的特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金B.二级市场的交易无涨跌幅限制C.实物申购赎回D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】B13、我国基金市场的监管主体是（）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C14、不收取销售服务费的，对持续持有期少
6、于 3 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】C15、（2021 年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】B16、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.陌生拜访法利用营销
7、人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发【答案】D17、（2016 年真题）（）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】B18、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】D19、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工
8、作日内报（）备案。A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】B20、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】D21、(2017 年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。A.股
9、票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】B22、（2017 年真题）封闭式基金的份额净值应至少（）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】A23、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】D24、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养【答案】C25、（2017
10、年真题）下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】D26、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】C27、基金业协会的职责不包括（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违
11、法违规行为进行查处【答案】D28、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】C29、(2016 年)关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】D30、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。A.当日基金资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资
12、产净值D.当月基金资产平均净值【答案】C31、(2016 年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】D32、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】A33、合规风险的主要种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、关
13、于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】A35、(2017 年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可【答案】D36、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的
14、收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案】D37、以下关于 ETF 份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购B.只能用证券认购C.可以用现金认购，也可用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】C38、（）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】A39、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率
15、的费用【答案】D40、（2016 年真题）基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】C41、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003 年 6 月 1 日B.2003 年 7 月 1 日C.2004 年 6 月 1 日D.2004 年 7 月 1 日【答案】C42、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定B.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每
16、个交易日非上市股票基金只有一个价格D.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响【答案】A43、基金销售机构每半年开展（）投资者适当性管理自查。A.三次B.二次C.一次D.五次【答案】C44、（2019 年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A45、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露
17、临时报告书，以下属于重大事件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、基金半年度报告的披露特点不包括（）。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】B49、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】C50、某投资人赎回某开放式基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D