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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷业道德与业务规范题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2016 年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。A.投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元B.单位的净资产不低于 1000 万元C.个人的金融资产不低于 200 万元D.最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元【答案】C2、下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中,做法正确的是()。A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银
2、行为货币市场基金提供 T+0 快速赎回服务,并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现,谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要,制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】B3、价值型股票基金与成长型股票基金相比()。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】C4、证券投资基金公开披露的信息不包括()。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务报告D.基金招募说明书【答案】C5、关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。A.审批基金
3、经理的年度投资计划并考核其执行情况B.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.制定修订公司的估值政策及程序【答案】D6、基金在投资运作过程中可能面临的风险有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A8、关于基金信息披露的说法,不正确的是()。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】A9、风险评估是基金
4、管理人内部控制的基金要求,关于风险评估,以下表示正确的是()。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估【答案】C10、(2017 年)关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C11、某证券经营机构在期营业场所的投资者教育
5、园地专栏发布了以下信息,其中正确的是()A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费,但收费标准必须公开、公平、公正B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节,但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系C.投资者教育是一种手段,其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作D.随着证券市场的发展,证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在起【答案】B12、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A13、(2019 年真题)以下属于基金托管人职责的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、我国第一
6、只有保本特色的基金是()。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】B15、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失和声誉损失D.以上都是【答案】D16、基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报()核准。A.中国证券投资基金业协会B.证券监督管理机构C.中国证券业协会D.国务院【答案】B17、(2017 年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】B18、合规管理的基本原则
7、不包括()。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】C19、(2016 年)货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在 1 年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以内的债券【答案】C20、基金招募说明书中披露的事项中不含()。A.基金运作费用的费率水平,收取方式B.基金份额发售的日期,价格,期限C.基金效益目标,投资范围,投资策略D.基金业绩比较基准,投资策略,投资限制【答案】C21、在营销成本方面,以()方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】B22、当前我国 QDII
8、基金份额的认购程序的步骤不包括()。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】A23、()渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】A24、(2016 年)基金管理人办理基金份额的申购,可以收取()。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D25、根据运作方式分类,证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C26、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益
9、率D.风险承受能力【答案】C27、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。A.取得基金从业资格B.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有 5 年以上证券投资管理经历【答案】D28、下列哪项不属于基金的市场主体。()A.基金投资机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】A29、现金替代证券的计算中,下列不属于证券最新价格的确定原则的是()。A.该证券正常交易时,采用最新成交价B.该证券正常交易中出现涨停时,采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时,采用最新成交价D.
10、该证券停牌且当日无成交时,采用前一周收盘价【答案】D30、(2016 年)根据证券投资基金法的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的 80以上,份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80以上,份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于 1 亿份,份额总额不少于 2 亿元人民币,份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份,份额总额不少于 2 亿元人民币,份额持有人不少于 1000 人【答案】B31、根据()可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投资目标B.投资理念C.投资对象D.投资标的【答案】A32、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是
11、()。A.个人投资者B.境内投资者C.境外投资者D.以上都是【答案】A33、2013 年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B34、根据基金职业道德规范中保密的基金要求,下列做法错误的是()。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C35、(2017 年真题)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类
12、投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于 3 人,无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】D36、关于基金职业道德,以下表述错误的是()。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业
13、道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】D37、关于道德与法律的联系,下列说法中不正确的是()。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】D38、证券投资基金法规定,开放式基金的登记业务()。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】C39、(2016 年真题)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?()A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健
14、全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】A40、()对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】B41、ETF 规模的变动最终取决于()对 ETF 的真正需求。A.投资者B.市场C.金融机构D.监管机构【答案】B42、负责基金销售业务的管理人员应()。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6 个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】A43、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中,正确的是()。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前,应当经过信息技术部门验收
15、C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份,并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变,不得向他人透露【答案】A44、关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下描述正确的是()A.变更持有百分之五以上的股东,应当报中国基金业协会备案B.变更公司的实际控制人,应当报国务院证券监督 1 理机构备案C.变更公司的实际控制人,应当报经国务院证券监督管理机构批准D.变更持有百分之五以上股权的股东,应当报中国基金业协会批准【答案】C45、(2017 年)货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日,其封闭期的收益公告应当披露()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、我国基
16、金职业道德的内容不包括()。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上【答案】D47、()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。A.合法竞争;有序竞争;公平竞争B.公平竞争;合法竞争;有序竞争C.合法竞争;合理竞争;公平竞争D.公平竞争;有效竞争;有序竞争【答案】B48、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】C49、(2016 年)下列哪一项不属于监事会的职权()A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】C50、()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】A