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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)下列关于 ETF 基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为 2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日
2、）在管理人网站披露【答案】C2、根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】D3、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B4、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告B.更换基金管理人C.转换基金运作方式D.延长基金合同期限【答案】A5、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期
3、的收益公告应当披露A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】B7、截至 2015 年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（）。A.96.96B.97.96C.98.96D.99.96【答案】D8、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（）A.申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申
4、赎而无法进行交易；B.交易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票样在场内交易。C.交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上 T0 交易,又可以 T0 申赎。D.交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。【答案】D10、（）使 ETF 的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】A11、（2017 年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品
5、的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】A12、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】A13、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、（2016 年真题）专业审慎的基本要求不包括（）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案】C15、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，
6、应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B16、私募基金募集应当履行的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产 50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】A18、(2016 年)（）年 10 月 28 日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002
7、D.2013【答案】A19、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于套利的说法正确的是（）。A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致 ETF 总份额的增加C.溢价套利会导致 ETF 总份额的缩减D.ETF 不存在套利交易【答案】A21、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A22、以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）A.离岸基
8、金是在他国发售证券投资基金份额B.在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场C.在岸基金受本国的法律监督D.离岸基金投资于本国或募集地以外的市场【答案】B23、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】B24、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚
9、未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】D25、基金客户服务中，（）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】B26、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】A27、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分
10、的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】D28、基金管理公司机构设置原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】D29、（2017 年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则【答案】C30、(2016 年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获
11、奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C31、（2021 年真题）投资者于交易日投资 5 万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为 1.2%，申购当日基金份额净值为 1.178 元，确认日基金份额净值为 1.181 元，下列说法中正确的是（）。A.净申购金额为 49,400,00 元B.确认份额为 41,834,98 份C.确认份额为 41,935,48 份D.确认份额为 41,941,52 份【答案】D32、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合
12、列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】D33、（2017 年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】B34、目前，国内的销售机构
13、可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】A35、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】B36、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】D37、（）应当妥善保管私募基金投
14、资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】C38、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满 30 天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】B39、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A.3B.4C.5D.6【答案】D40、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场
15、基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B41、(2016 年)（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B42、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】A43、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.30B.50C.80D.90【答案】C44、下列关于保本基
16、金风险投资额的表述，不正确的是()。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D45、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应
17、符合法规的要求【答案】D46、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B47、根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D48、LOF 基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C49、（2016 年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】D50、（2020 年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C