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1、外部性及其矫正n【基础知识基础知识】n Externality Externality的中文译名，除了外的中文译名，除了外部性，还有外部效应、外在性、外在经部性，还有外部效应、外在性、外在经济等。济等。n 外部性问题也是法学、社会学、人外部性问题也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要研究领域。口学甚至政治学的重要研究领域。n 一、外部性的概念与后果一、外部性的概念与后果n 1 1、外部性的概念、外部性的概念n 某个人的行为给其他人带来了未在某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。交易价格中反映的成本或收益。n 如果某个人的行为给他人造成如果某个人的行为给他人造成损害，损害，
2、这时的外部性称为负外部性；这时的外部性称为负外部性；n 如果某个人的行为给他人带来收益如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。这时的外部性称为正外部性。n 消费的负外部性：某人的消费行为消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的成本。如吸烟。给他人带来了额外的成本。如吸烟。n 消费的正外部性：某人的消费行为消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的收益。如喷香水。给他人带来了额外的收益。如喷香水。n 生产的负外部性：某人的生产行为生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的成本。如造纸厂排给他人带来了额外的成本。如造纸厂排放污水。放污水。n 生产的正外部性：某
3、人的生产行为生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的收益。如养蜂对农给他人带来了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。作物产量的增加。n 【问题讨论问题讨论】n 经济学家们对外部性概念的理解有经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？哪些差异？n 自马歇尔以后，经济学家们从不同自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。角度对外部性问题进行研究。n 庇古从庇古从“公共产品公共产品”入手，认为外入手，认为外部性问题具有不可分割性；部性问题具有不可分割性；n 奥尔森从集体行动入手，认为外部奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；性体现个体行动与集体行动的对立
4、；n 科斯从外部侵害入手，认为外部性问科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；题不是单向的；n 博弈论从囚徒困境入手，认为外部博弈论从囚徒困境入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。性体现个人理性与集体理性的不一致。n 迄今为止，有三个比较权威的定义，迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。概念联系起来。n 范里安范里安的定义：当一个个体的行为的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。环境时，就称之为外部性。n 这一定义主要是从个体与
5、个体的行这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策略，利益。于是，人们选择不同行为策略，即博弈。即博弈。n 米德的定义米德的定义：外部经济（或不经济）：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人，而这（或可察觉的损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。导致该决策失误。n 这一定义主要是从决策成本与交易这一定义
6、主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。个心理问题，而是一个成本问题。n 诺思的定义诺思的定义：当某个人的行为所引：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本或个人收起的个人成本不等于社会成本或个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。益不等于社会收益时，就存在外部性。n 这个定义显然是从收益与成本角度这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。来推敲的。n 在在人与人人与人之间的交互行动中，一个之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一
7、人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本。个人的收益又可能是另一个人的成本。n 一种选择的收益就是另一种选择的一种选择的收益就是另一种选择的机会成本，而一种选择的成本又是另一机会成本，而一种选择的成本又是另一种选择的机会收益。种选择的机会收益。n 但是，如果产权不清楚，成本或收但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。所以，成本和收益的界益便无从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。定以产权制度为基础。n 2 2、外部性的复杂性、外部性的复杂性n （1 1）同一活动对相同主体会同时）同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。产生正或负的外部性。n 新建一工
8、厂，使相邻社区的交通新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。条件改善，又使空气质量下降。n （2 2）同一活动对不同主体会同时）同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。产生正或负的外部性。n 某人某人在家中在家中高唱周杰伦的歌高唱周杰伦的歌，使，使追星族的邻居大饱耳福，却使追星族的邻居大饱耳福，却使年长年长的的邻居苦不堪言。邻居苦不堪言。n （3 3）某一活动从短期看没有外部）某一活动从短期看没有外部性，但从长期看有外部性。性，但从长期看有外部性。n 汽车尾气在短期内对人体不会产生汽车尾气在短期内对人体不会产生有害影响，但日积月累，会危害人体。有害影响，但日积月累，会危害人
9、体。n （4 4）某种活动既会产生直接的外）某种活动既会产生直接的外部性，又会产生间接的外部性。部性，又会产生间接的外部性。n 某个地区大规模砍伐森林，造成当某个地区大规模砍伐森林，造成当地生态破坏，又可能造成数千里之外的地生态破坏，又可能造成数千里之外的地区发生沙尘暴。地区发生沙尘暴。n 3 3、外部性的后果、外部性的后果 n （1 1）负外部性使产量过剩）负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质是，产品的价格负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：际成本。即：n 私人边际成本私人边际成本社会边际成本社会边际成本 n 外部边际成本
10、是指，增加一个单外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成位的某种产品给第三者带来的额外成本。本。n （2 2）正外部性使产量不足）正外部性使产量不足n 正外部性的实质是，产品的价格正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：益。即：n 私人边际收益私人边际收益社会边际收益社会边际收益n 外部边际收益是指，增加一个单外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外位的某种产品给第三者所带来的额外收益。收益。n 二、外部性的起源二、外部性的起源n 1 1、产权与外部性、产权与外部性n 有人认为，源于市场机制。厂
11、商有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。社会边际收益的角度作出决策。n 更多的人认为，源于产权不清。更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。员的利益受损，从而产生外部性。n 一般来说，共有产权最容易导致一般来说，共有产权最容易导致外部性。外部性。n 共有产权共有产权：辖区内的每个成员对：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财某种财产都拥有产权，实际上这种财产
12、并不属于哪个人。产并不属于哪个人。n 在共有产权条件下，某一个成员在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。其谈判的成本很高。n 国有产权也容易导致外部性。国有产权也容易导致外部性。n 国有产权国有产权：财产权利名义上归国家：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。代理人来行使。n 代理人也可以过度分享财产的权利，代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。其他人与其谈判的成本也比较高。n 只有在私有产权条件下，某一个成只有在私有产权条件下，某一个
13、成员无法过度分享财产的权利，从而不易员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性。产生外部性。n 2 2、“公地悲剧公地悲剧”n 19681968年，美国加州大学的生物学教年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在授哈丁，在科学科学杂志上发表杂志上发表公共公共地的悲剧地的悲剧一文，描述了这样一种情形：一文，描述了这样一种情形：n 处于资本主义早期的西方国家，一处于资本主义早期的西方国家，一般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。以
14、为继。n 从经济学角度分析，从经济学角度分析，对于任何一户对于任何一户牧民来说，每增加一头牧民来说，每增加一头牲口牲口所产生的收所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。家分担，甚至由后代去承担。n “公地悲剧公地悲剧”的实质：资源的过度的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。n 现实生活中经常会出现现实生活中经常会出现“公地悲剧公地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。的事例。如卫生间里的手纸。n 【实例实例】为什么母牛有很多而大象为什么母牛有很多而大象正越来越少呢？为什么鸡多得不行而正
15、越来越少呢？为什么鸡多得不行而鲸鱼这么稀少呢？鲸鱼这么稀少呢？n 有人把大象因被偷猎而减少的原有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。因归结于象牙的商业价值。n 事实上并不是所有具有商业价值事实上并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。例如，黄的动物都面临着这种威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物来源，但没有牛是一种有价值的食物来源，但没有一个人担心黄牛将很快绝种。一个人担心黄牛将很快绝种。n 为什么象牙的商业价值威胁到大象，为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商业价值是黄牛的护身符呢？而牛肉的商业价值是黄牛的护身符呢？原因是大象是公共资源，而黄牛是私人原因是大象是公共资源
16、，而黄牛是私人产品。产品。n 津巴布韦政府允许村民对来到他们津巴布韦政府允许村民对来到他们的地界观看大象的游客收费。当村民发的地界观看大象的游客收费。当村民发现可以从活着的大象身上获得好处而不现可以从活着的大象身上获得好处而不是从死象上获得好处后，他们的动机就是从死象上获得好处后，他们的动机就发生变化了，村民就不想让所有大象被发生变化了，村民就不想让所有大象被猎杀了。猎杀了。n 【实实例例】在早期的美国西部大草原在早期的美国西部大草原上，流行的规则是上，流行的规则是“圈出圈出”。农场主要。农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得不
17、到赔圈起来，把牛圈出去，否则便得不到赔偿。换句话说，在敞开的土地上，牛群偿。换句话说，在敞开的土地上，牛群有白吃的权利。有白吃的权利。n 尽管那时美国西部很多牧场草地都尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很难划有了归属，但是由于条件局限，很难划清界线。清界线。n 18671867年，美国人格利登发明了有刺年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。和他人的牧场区分开来。n 此后产权界限清清楚楚，此后产权界限清清楚楚，“公地悲公地悲剧剧
18、”随之终结，西部边疆的开拓也得随之终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。以最终完成。n 有刺铁丝网被认为是有刺铁丝网被认为是“改变世界面改变世界面貌貌”的的7 7项专利之一，也是项专利之一，也是1919世纪人类世纪人类社会社会“1010大发明大发明”之一。之一。n 3 3、“反公地悲剧反公地悲剧”n 19981998年，美国密执根大学黑勒教授年，美国密执根大学黑勒教授提出了提出了“反公地悲剧反公地悲剧”的概念。的概念。n 一种资源有许多拥有者，但他们中一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。导致资源的闲置。n 就像在一间房
19、子的大门上安装了就像在一间房子的大门上安装了1010把锁，需要把锁，需要1010把钥匙同时使用才能开启，把钥匙同时使用才能开启，而而1010把钥匙又归把钥匙又归1010个不同的人保管，而个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。他们又无法同时到齐。n 【实实例例】日本日本东京一家水泥厂每东京一家水泥厂每年需进口淡水沙年需进口淡水沙300300万吨，而福建闽江万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来上游的洪水每年给闽江口带来700700万吨万吨河沙，阻塞航道。河沙，阻塞航道。n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。能疏通航道又可赚取外汇。日方希望日方希望
20、福建长期提供闽江口的淡水河沙。福建长期提供闽江口的淡水河沙。n 没想到诸多的没想到诸多的“产权拥有者产权拥有者”都都想得到利益。想得到利益。n 外贸局认为河沙出口属于外贸，应外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由他们经营；交通航运局认为挖沙与该由他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；建清理航道分不开，应该由他们经营；建设局认为河沙属于建筑材料，应该由他设局认为河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽江河沙队认为官不应与民争们经营；闽江河沙队认为官不应与民争利。利。n 这些单位相互间不断扯皮，一拖这些单位相互间不断扯皮，一拖6 6年，日本方面只好作罢。最终年，日本方面只好作罢。最
21、终“掉在河掉在河里的钞票里的钞票”没有捞起来。没有捞起来。n 【实例实例】20022002年年6 6月至月至20042004年年6 6月，月，富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入行公开拍卖，获得收入53805380万元。万元。n 如果放任不管，就会出现如果放任不管，就会出现“公地悲公地悲剧剧”。因为到。因为到20012001年，富春江上有年，富春江上有8585条条采沙船，运沙船近千条。采沙船，运沙船近千条。20012001年，全市年，全市外运黄沙外运黄沙15001500万吨，占杭州建筑市场用万吨，占杭州建筑市场用沙量的沙量的6060。n 如果
22、让职能部门多头管理，又可能如果让职能部门多头管理，又可能出现出现“反公地悲剧反公地悲剧”。n 三、外部性的矫正三、外部性的矫正 n 外部性的矫正，是指对产品的私外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。相一致。n 1 1、公共部门对外部性的矫正、公共部门对外部性的矫正 n （1 1）课征税收（或收费）课征税收（或收费）n 对具有负外部性的产品征收相当对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。于其外部边际成本数量的税收。n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。瑞典
23、和丹麦较早开征环境保护税。n 一是对特定商品征税，如汽车注册一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；税、添加剂税、电池税等；n 二是对特定行为征税如二氧化碳排二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等；放税、硫元素排放税等；n 三是对特定资源征税，如原油税、三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。水资源税。n 【问题讨论问题讨论】课税方式矫正外部性有课税方式矫正外部性有何利弊何利弊?n 1 1、优点、优点n 谁污染谁纳税，公平；谁污染谁纳
24、税，公平；n 迫使污染者研发治污技术，效率。迫使污染者研发治污技术，效率。n 2 2、缺点、缺点n 环境保护税的设计比较难。环境保护税的设计比较难。n 如果以污染物的排放量为税基，排如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？放量怎么确定？n 如果以污染企业的产量为税基，是如果以污染企业的产量为税基，是否公平？否公平？n 如果以引起污染的投入物为税基，如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？如何确定投入物与污染的关系？n 税率不能过高，否则会因过分清洁税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；而付出过高的代价；n 税率不能高度统一，也不能固定不税率不能高度统一，也不能固
25、定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。活动。n 【实例实例】20032003年年6 6月，建设部等月，建设部等4 4部部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。口均应缴纳垃圾处理费。n 一些地方没有充分考虑每个人排放一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实际数量，而是统一每人每月多垃圾的实际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞成了人头费。少元，把垃圾费搞成了人头费。n
26、这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。一样的。n （2 2）发放补贴）发放补贴n 对具有正外部性的产品发放相当对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。于外部边际收益数量的补贴。n 一些知识分子享受国务院或省政一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。果具有正外部性。n 森林生态补偿基金也是为了矫正森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。正外部性。n 缺陷是受政府财力的制约。缺陷是受政府财力的制约。n （3 3）政府规制）政府规制n 政府部门直接干预个人或企业从事政府部门直接干预个人或企业
27、从事的具有外部性的经济活动。的具有外部性的经济活动。n 如勒令厂商安装防污设备或改进生如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；产工艺等；n 禁止砍伐原始森林等。禁止砍伐原始森林等。n 实施专利制度，让应用新技术的人实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。向发明新技术的付费。n 【实例实例】19381938年瑞典化学家米勒合年瑞典化学家米勒合成了成了DDTDDT，19421942年开始大量生产和使用。年开始大量生产和使用。它对于消灭害虫有神奇的作用。它对于消灭害虫有神奇的作用。19481948年年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。n 然而，这是一种难降解的有毒
28、化合然而，这是一种难降解的有毒化合物，长期使用会在环境和生物体内积累。物，长期使用会在环境和生物体内积累。n 正因为它的负外部性，许多国家已正因为它的负外部性，许多国家已在在2020世纪世纪7070年代禁止使用年代禁止使用DDTDDT，我国也在我国也在19831983年停止使用年停止使用DDTDDT。n 政府规制针对性强，见效快。但政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷：是也有缺陷：n 污染者认为只要在排污量范围内，污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；就不必治污；n 由于企业之间或地区之间外部边由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以际成本不同，统一规定排污标准难以实
29、现效率；实现效率；n 政府是否以公共利益为目标进行政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象。干预，也会导致寻租现象。n 2 2、私人部门对外部性的矫正、私人部门对外部性的矫正n （1 1）损害者与受害者谈判）损害者与受害者谈判n 科斯认为，外部性问题是产权不科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。明所引起的。n 一个公共的池塘，企业可能随意一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中
30、，这就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。时就没有外部性了。n 在产权明确的情况下，若交易成本在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是化。这就是科斯定科斯定理理。n 【举例举例】某工厂的烟尘使附近某工厂的烟尘使附近5 5户户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375375元（元（575575元）。元）。n 治理办法一：工厂安装除尘器，费治理办法一：工厂安装除尘器，费用用150150元；办法二：给居民提供烘干机，元；办
31、法二：给居民提供烘干机，费用费用250250元（元（550550元）。元）。n 不论初始时谁拥有权利，只要协商不论初始时谁拥有权利，只要协商费用很小，市场均衡的结果是有效率的，费用很小，市场均衡的结果是有效率的，即选择办法一。即选择办法一。n 如果允许工厂冒烟，则居民会联合如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用给工厂安装除尘器。费用150150元，低于元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。购买烘干机的费用，也低于污染损失。n 如果允许居民不受污染，工厂会主如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。机便宜。n 然而
32、，要使谈判成为可能，产权然而，要使谈判成为可能，产权必须明晰。在许多情况下产权并不明必须明晰。在许多情况下产权并不明晰。晰。n 谈判是有成本的，而且污染范围谈判是有成本的，而且污染范围和受害者范围也是不确定的，这就加和受害者范围也是不确定的，这就加大了谈判的难度。大了谈判的难度。n 上例中，如果允许工厂冒烟，上例中，如果允许工厂冒烟，5 5户户居民联合的费用很高，或者根本不可居民联合的费用很高，或者根本不可能，那么就没有效率。能，那么就没有效率。n （2 2）经济组织创新）经济组织创新n 这种办法的前提是，企业合并之这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成后的管理成本必须小
33、于市场的交易成本。本。n 企业规模不是无限的，成员是否企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。定的规则怎样。n 现实生活中，一些企业采取现实生活中，一些企业采取“准准一体化一体化”办法。办法。n （3 3）排污权交易排污权交易n 排污权交易：一定的区域内，在污排污权交易：一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量。方式相互调剂排污量。n 排污权交易的前提条件：排污权交易的前提条件：n 环境容量及其价值
34、的确定。确定区环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的污染物排放量，即环境容量，域内允许的污染物排放量，即环境容量，并确定环境容量这一资源的价值。并确定环境容量这一资源的价值。n 排污权配置。在现有污染源之间、排污权配置。在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场拍卖。定统一价格后在拍卖市场拍卖。n 信息收集。具有不同边际成本的污信息收集。具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。信价
35、格、需求量和供给量等市场信息。信息收集的程度将直接影响交易成本和交息收集的程度将直接影响交易成本和交易成功率。易成功率。n 20072007年年1111月月1010日，国内首个排污权日，国内首个排污权交易平台交易平台嘉兴市排污权储备交易中心嘉兴市排污权储备交易中心成立。成立。n 出让方向中心提交申请，中心受理出让方向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出让后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；方签订合同，支付交易款项；n 需求方到中心提交申购预约，中心需求方到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求初审，待环保部门批复后，中心与需求方签订转
36、让合同。方签订转让合同。n 排污权交易的优点：排污权交易的优点：n 减少企业为排污所付出的成本，也减少企业为排污所付出的成本，也减少政府治污的支出。减少政府治污的支出。n 排污权交易的弊端：排污权交易的弊端：n 排污权进入市场后，企业购买了排排污权进入市场后，企业购买了排污指标，就认为排污是理所当然的。污指标，就认为排污是理所当然的。n 有的企业可能不肯出售自己节余的有的企业可能不肯出售自己节余的排污权，造成排污权的浪费。排污权，造成排污权的浪费。n 【案例分析案例分析】麻溪江污染问题如何麻溪江污染问题如何解决？解决？n 【案情描述案情描述】n 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市江苏吴江市盛泽镇与浙
37、江嘉兴市仅一河之隔。自仅一河之隔。自19931993年以来，嘉兴北年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染。污染源部水域连年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。主要是盛泽镇的纺织印染产业。n 20012001年年1111月月2121日，嘉兴数千村民日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用筹资百万元，动用8 8台推土机、数万只台推土机、数万只麻袋，自沉麻袋，自沉2828条水泥船，断河抗污。条水泥船，断河抗污。n 麻溪江污染问题先后通过三种办法麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。解决。n 办法一：两地政府协调办法一：两地政府协调n 在国务院领导的关注下，江浙两省在国务院领导的关注下，江浙两省举
38、行了协调会，水利部、国家环保总局举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。和江、浙两省四方达成了调解意见。n 吴江市逐步落实重点企业限产、停吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；产整改方案和污水排放总量削减方案；n 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。n 调解意见的落实情况怎样呢？调解意见的落实情况怎样呢？n 吴江市认为，他们已经作出了很大吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染。但仍属重度污染。n 20022002年，王江泾镇监测站的水质一年，王江
39、泾镇监测站的水质一直低于五类标准。直低于五类标准。20032003年以来又发现，年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。方很难掌握证据。n 办法二：诉诸于法律办法二：诉诸于法律n 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的嘉兴市的4747家养殖户便将盛泽镇的家养殖户便将盛泽镇的2121家家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为710710万元。万元
40、。n 20022002年年1212月月1616日，嘉兴市中院作出日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；一审判决，养殖户胜诉；20032003年年8 8月，月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。浙江省高院作出终审判决，维持原判。n 官司打赢了，可污染问题仍然没有官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决。得到根本解决。n 办法三：推行办法三：推行“有偿排污权有偿排污权”制度制度 n 20042004年以来，吴江市政府着手对印年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的成立市场化的“盛泽水处理发展有限公盛泽水处理发展有限公司司”，对镇
41、区，对镇区7 7座污水处理厂实行统一管座污水处理厂实行统一管理、统一运行。理、统一运行。n 由于规定由于规定“多排污水多付费多排污水多付费”，促，促使排污企业减少废水排放量，降低排污使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度。从浓度。从20042004年年8 8月起，月起，2727家排污企业还家排污企业还请来请来“减污减污”专家，改造生产过程。专家，改造生产过程。n 【案情分析案情分析】n 1 1、发生麻溪江污染事件的根本原因、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？是什么？n 【提示提示】麻溪江水域属涉及两省边界麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，的公共资源，产权归谁所有并不明
42、晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面。无法把污水挡在外面。n 当然，也与盛泽的印染业都是私营当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关。企业，企业规模都不大有关。n 2 2、为什么通过谈判和诉讼方式不解、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？决问题？n 【提示提示】交易成本不可能忽略不计。交易成本不可能忽略不计。嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近3030家印染企业。双方谈判的成本非常高。家印染企业。双方谈判的成本非常高。n 嘉兴方嘉兴方4747户养殖户曾经将盛泽户养殖户曾经将盛泽2121家家印染企
43、业告上法庭，且获得赔偿。后来，印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高。太高。n 3 3、嘉兴市和苏州市的协商为何也、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？不解决问题？n 【提示提示】政府的监督成本过高。环政府的监督成本过高。环保执法不可能每时每刻进行。保执法不可能每时每刻进行。n 盛泽一些企业，故意避开两地环保盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，间歇性排放。可见，“道高一尺，魔高
44、道高一尺，魔高一丈。一丈。”n 当监督成本过高时，政府规制就会当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用。失去其作用。n 4 4、能否由中央政府出面从江苏省、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？征集一笔经费补贴给浙江省？n 【提示提示】从理论上说，转移支付有从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。矫正区际外部性的功能。n 但是，中央政府一征一补的行为是但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目。不会是一个小数目。n 结果，可能外部性有所矫
45、正，但社结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加。会福利并没有增加。n 5 5、推行、推行“有偿排污权有偿排污权”办法为何办法为何取得了成功？取得了成功？n 【提示提示】印染企业从印染企业从“盛泽水处理盛泽水处理发展有限公司发展有限公司”购买排污权的办法，终购买排污权的办法，终于使困扰多年的边界纠纷基本解决。于使困扰多年的边界纠纷基本解决。n 关键是这种制度安排，一方面使印关键是这种制度安排，一方面使印染企业有一种内在的约束，多排污水就染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方面使要多付费；另一方面使“盛泽水处理发盛泽水处理发展有限公司展有限公司”在处理污水时能产生规模在处理污水时能产生规模经济效益。经济效益。