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1、第二讲第二讲 组织与市场组织与市场交易成本经济学的视角交易成本经济学的视角组织与市与市场：交易成本：交易成本经济学的学的视角角需要解需要解释的的组织现象象新古典新古典经济学中的学中的组织交易成本学派的基本思想交易成本学派的基本思想经济学关于学关于组织研究的新近研究的新近动向向需要解需要解释的的组织现象象企企业的的边界界应该在哪里？在哪里？市市场还是是组织？是自己生是自己生产还是市是市场上上购买？企企业的最佳的最佳规模模应该是多大？是多大？纵向一体化的最佳向一体化的最佳边界在哪里？界在哪里？为什么有些行什么有些行业的的纵向一体化程度高，有些低向一体化程度高，有些低？哪些因素影响了企哪些因素影响了
2、企业的最佳的最佳规模？模？我我们什么什么时候使用候使用组织来达到目的，什么来达到目的，什么时候候用市用市场来达成目的？来达成目的？一些相关的一些相关的组织现象象1、GM和和Fisher外壳制造公司的关系外壳制造公司的关系变迁迁1919年，年，GM与与Fisher签订了了为期期10年的合同。年的合同。合同合同规定在此定在此10年期年期间GM购入入Fisher制造的全制造的全部汽部汽车外壳外壳此此类长期合同最易面期合同最易面临什么什么问题？“要挟要挟”“敲竹杠敲竹杠”结果果1926年，年，GM兼并了兼并了Fisher公司。因公司。因为，双方都，双方都发现这个合同关系很个合同关系很难长期期执行行这实
3、际上意味着上意味着组织间的市的市场关系关系转变为组织内部内部的科的科层制关系制关系比比较GM的汽的汽车零部件如零部件如轮胎、胎、车身、身、发动机等大多是自机等大多是自己的下属公司制造己的下属公司制造而丰田公司的零部件基本上都是而丰田公司的零部件基本上都是发包包给其他小公司其他小公司2、DELL与与IBM的售后服的售后服务合作合作2019年前，年前，DELL自己自己负责售后服售后服务2019年，年，DELL与与IBM签订了一个合了一个合约，合，合约规定定DELL雇雇用用IBM为其提供售后服其提供售后服务此后，此后，DELL专注于注于电脑开开发生生产，而把售后服，而把售后服务“外在外在化化”、市、
4、市场化化而两个公司在而两个公司在电脑销售商同售商同时还有着激烈的有着激烈的竞争关系争关系如何看待如何看待这一合一合约的利弊得失？的利弊得失？3、如何看待大学、如何看待大学间的兼并？的兼并？新古典新古典经济学中的学中的组织新古典新古典经济学的基本思想学的基本思想在消在消费者和生者和生产者相互作用的市者相互作用的市场过程中，市程中，市场价格在价格在协调者双方的行者双方的行为人人们只要在理性只要在理性选择的原的原则下追求自己私利的最大化，下追求自己私利的最大化，市市场就可以达到帕累托最就可以达到帕累托最优，即，即实现资源的最源的最优配置配置S供给函数供给函数PD消费函数消费函数Qpq新古典新古典经济
5、学潜在假定：学潜在假定：1，充分信息，充分信息2，对称信息称信息3，完全理性，完全理性新古典新古典经济学的学的问题上述假定在上述假定在现实中都不存在中都不存在新古典新古典经济学如何看待学如何看待组织？组织能能够更加有效地更加有效地组织资本和本和劳动，提高效率，提高效率但并不关注具体的但并不关注具体的组织过程。程。组织就是一个就是一个“黑盒子黑盒子”新古典新古典经济学的解学的解释逻辑：效率机：效率机制制效率机制效率机制即成本最小化或即成本最小化或产出最大化出最大化效率机制如何决定企效率机制如何决定企业规模？模？（该生生产多少多少产品？）品？）产品的品的边际成本成本=产品价格品价格MC边际成本边际
6、成本价格价格P企业规模企业规模认识效率机制效率机制时应注意如下几点：注意如下几点：效率只是相当于那些参与决策的主体而言效率只是相当于那些参与决策的主体而言效率因不同的效率因不同的约束条件而束条件而变化化效率机制并不效率机制并不总是我是我们决定采决定采纳什么什么样的方案的方案的惟一的惟一标准准资源分配中存在道德源分配中存在道德标准准如何在多个有效率的如何在多个有效率的资源分配方案中源分配方案中进行行选择？钱德勒德勒Alfred Chandler眼中的眼中的组织组织可以提高可以提高规模效率（模效率（规模模报酬酬递增）增）组织可以提高范可以提高范围经济的效率的效率亚当亚当斯密：市场是只斯密：市场是只
7、“无形的手无形的手”钱德勒：企业（组织）是只钱德勒：企业（组织）是只“有形的手有形的手”，并在现代，并在现代资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用我我们为什么需要什么需要组织？组织看似可以提高效率，但我看似可以提高效率，但我们真的需要真的需要组织吗？一个雇主是否可以每天到一个雇主是否可以每天到劳动力市力市场、管理人、管理人员市市场、机械市、机械市场、资本市本市场去雇用自己所需要的去雇用自己所需要的人和机器人和机器设备来来进行生行生产？这样是否可以达到同是否可以达到同样的的规模效率和范模效率和范围效率？效率？组织是否只是是否只是简单的技的技术组合？技合？技术
8、与与资本、本、劳动的的简单组合？合？组织还包含了其他什么特殊的包含了其他什么特殊的东西？西？科斯科斯问题科斯科斯Coase问题如果牧如果牧场的牛吃了的牛吃了农场的菜，的菜，应该怎么怎么处理？理？应该惩罚谁？应该责怪怪谁没有修没有修围栏？迁走牧迁走牧场还是是农场？如果你的如果你的邻居喜居喜欢午夜高歌，又午夜高歌，又该如何如何处理？理？是你忍受是你忍受还是是惩罚邻居？居？你搬走你搬走还是搬走是搬走邻居？居？如果你那如果你那邻居是宋祖英呢？甚至是帕瓦居是宋祖英呢？甚至是帕瓦罗蒂呢？蒂呢？盛盛产歌唱家，歌唱家，还是睡眠家？是睡眠家？交易成本交易成本经济学：威廉姆森的理学：威廉姆森的理论框架框架威廉姆森
9、威廉姆森Oliver E.Williamson其人其人2009年年诺贝尔经济学得主学得主主要著作主要著作1975年，年，市市场与等与等级制度制度1985年，年，资本主本主义的的经济制度制度交易成本交易成本经济学的基本假定（威廉姆森）学的基本假定（威廉姆森）有限理性有限理性bounder rationality不确定性和复不确定性和复杂性性uncertainty机会主机会主义（投机性）（投机性）opportunism小数小数现象象small numbers资产专用性用性讨论如何看待婚姻？如何看待婚姻？如果将婚姻看作是一种如果将婚姻看作是一种组织，男女朋友关系属于市，男女朋友关系属于市场关系？何关
10、系？何时结婚，何婚，何时解体？解体？家家务：钟点工？配偶？点工？配偶？将自己的小孩送到学校，将自己的小孩送到学校，还是自己是自己创办一个学校一个学校？学校聘学校聘请校外教校外教师来教学，来教学，还是自己招聘新教是自己招聘新教师？市市场关系与关系与组织关系的比关系的比较市市场关系与关系与组织关系的区关系的区别市市场是大数是大数现象，而象，而组织则是双是双边关系，是小数关系，是小数现象象市市场关系中信息更加不关系中信息更加不对称称市市场关系是一种非人格化的关系是一种非人格化的经济关系；而关系；而组织关关系系则是是长期的、持期的、持续的，的，还常常伴随着社会关系常常伴随着社会关系交易成本交易成本经济
11、学的基本任学的基本任务研究具体的交易成本研究具体的交易成本通通过比比较不同的不同的组织形式和不同治理形式和不同治理结构，来构，来解解释交易成本如何交易成本如何导致了某种具体的致了某种具体的组织行行为、组织战略或略或组织形式形式交易成本交易成本经济学的基本学的基本观点点市市场和和组织都是人都是人们的主的主动选择，其最，其最终目的目的均是均是为了降低成本了降低成本交易成本交易成本具体的具体的“交易交易”（而非（而非组织）决定了交易成本）决定了交易成本合同关系的多合同关系的多样化化一体化（兼并）一体化（兼并）战略伙伴关系（略伙伴关系（连锁店？）店？）长期合期合约短期合短期合约瞬瞬间、一次性合、一次性
12、合约（买卖关系）关系）交易成本交易成本经济学的重要分析概念学的重要分析概念交易成本的分交易成本的分类协调成本成本激励成本激励成本一般而言，市一般而言，市场关系中关系中协调成本成本较高，激励成本高，激励成本较低低而而组织关系中关系中协调成本成本较低，激励成本低，激励成本较高高测量交易成本的尺度量交易成本的尺度资产专用性用性婚姻婚姻为什么女人更担心离婚？什么女人更担心离婚？交易的复交易的复杂性和不确定性性和不确定性如何如何测量一个教授的教研量一个教授的教研质量量采用何种交易关系？采用何种交易关系？威廉姆森的解释框架威廉姆森的解释框架完全理性完全理性 投机行为投机行为 资产专用性资产专用性合同类型合
13、同类型+计划（经济）计划（经济）00+口头承诺口头承诺0+0自由竞争自由竞争0+制度构建（一体化）制度构建（一体化）“+”表示存在该问题，表示存在该问题，“0”表示不存在该问表示不存在该问题题交易成本交易成本经济学的学的贡献献在生在生产成本的基成本的基础上，提出交易成本上，提出交易成本这一分析工具，一分析工具，进一步一步扩展了展了经济学的研究学的研究领域域同同为也也扩展了展了经济学的学的视野野将学院式的将学院式的经济学学带入入现实世界，关注世界，关注现实中的中的经济运行运行信息信息经济学：逆向学：逆向选择旧旧车市市场的例子：劣的例子：劣车淘汰好淘汰好车现实条件条件市市场上有两上有两类旧旧车，一
14、，一类价价值6千元，一千元，一类价价值2千元，且千元，且在市在市场上各占一半上各占一半1、市、市场有充分信息，即双方都知道每有充分信息，即双方都知道每辆车的价的价值，这时买卖简单且易操作且易操作2、信息不充分但、信息不充分但对称，即称，即买卖双方都不知道每双方都不知道每辆车的的质量和价量和价值，但知道，但知道优劣劣车的概率分布。的概率分布。这时买卖也能也能够达成，即按达成，即按4千元千元/辆的价格成交的价格成交3、信息不、信息不对称，即称，即卖主主对车辆更加了解（而更加了解（而这也是也是绝大大部分交易的部分交易的现状），状），这时，部分交易，部分交易难以达成；高以达成；高质量量的旧的旧车难以售
15、出，最以售出，最终会退出市会退出市场如果你如果你对旧旧车不了解，且知道不了解，且知道卖主了解主了解该车；那；那么在一次性交易中，么在一次性交易中，卖主开价主开价6千元的千元的车你你认为价价值多少？你会多少？你会买吗？开价开价4千元的千元的车呢？呢？最后可能只有最后可能只有2千元的千元的车能能够卖出去出去逆向逆向选择合合约一方利用私有信息达成私利，并危害另一方利益一方利用私有信息达成私利，并危害另一方利益其他例子其他例子回回忆自己的一次自己的一次购物中的物中的讨价价还价价经历如果你足如果你足够较真，你会真，你会发现：每次：每次购物都是物都是“吃吃亏”的！的！求求职求求职的的时候，你所提供的信息是
16、否完全属候，你所提供的信息是否完全属实？招聘方又招聘方又该作何判断？作何判断？所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！交易也往往不是一次性的！交易也往往不是一次性的！解决信息不解决信息不对称的称的组织对策策1、试用期：雇佣方可以更真用期：雇佣方可以更真实地了解雇地了解雇员情况情况2、关系合同、关系合同合同中并无写清具体合同中并无写清具体细节，只是搭建一个治理框架，把，只是搭建一个治理框架，把权力关系力关系规定；一旦出定；一旦出现问题，双方依据，双方依据权力框架来共力框架来共同解决同解决3、隐性合同性合同即社会即社会规范、范、专业化准化准则等不成文但众所周
17、知的制度等不成文但众所周知的制度如大学教如大学教师的的终身制身制4、多次、重复交易、多次、重复交易5、建立声誉制度、建立声誉制度道德道德风险道德道德风险合合约签订以后，合同一方以后，合同一方拥有私有信息，且其行有私有信息，且其行为又又不能被另一方在不付出代价的情况下不能被另一方在不付出代价的情况下观测到，因而采到，因而采取投机行取投机行为来来损害害对方而方而获利利道德道德风险几乎存在于任何一种委托几乎存在于任何一种委托-代理关系中；只要代理关系中；只要存在信息不存在信息不对称和称和谋求私利的求私利的动机，就会出机，就会出现道德道德风险汽汽车保保险的例子的例子逆向逆向选择：车主主谎报（提高）自己
18、的（提高）自己的车况况道德道德风险：购买保保险后，开后，开车没有平没有平时谨慎慎防止道德防止道德风险的措施的措施监督和激励督和激励应声虫声虫yes man在官在官场中，中，为什么存在如此多的阿什么存在如此多的阿谀奉承？奉承？在企在企业和其他和其他组织中，同中，同样存在存在诸多的多的应声虫。声虫。缘由何在？由何在？，一般情况下，下，一般情况下，下级所掌握的基本信息要比上所掌握的基本信息要比上级丰丰富，如果下富，如果下级基于丰富信息上基于丰富信息上选择的最佳解决方案与的最佳解决方案与上上级基于片面信息的解决方案相冲突的基于片面信息的解决方案相冲突的时候，下候，下级该如何如何选择呢：呢：说服上服上级
19、还是提交上是提交上级偏好的方案？偏好的方案？，上，上级基于私利而基于私利而选择于公而言并非最佳的方案，于公而言并非最佳的方案，下下级又又该如何如何应对？赫希曼赫希曼Hirschman对经济学假学假设的修正的修正偏好不偏好不变人的偏好是会人的偏好是会变动的，如从追求的，如从追求财富到追求声富到追求声誉誉人人总是追求私利的是追求私利的人有人有时候也可能主候也可能主动组织、参与一些公益活、参与一些公益活动，会有利他主会有利他主义行行为任何任何东西都可以商品西都可以商品实际上很多上很多东西都不是商品。商品的特性是越西都不是商品。商品的特性是越用越少，而有些用越少，而有些东西西则是越用越多，如信用、是越用越多，如信用、爱心等心等推荐推荐读物物科斯科斯社会成本社会成本问题巴巴泽尔产权的的经济分析分析张五常五常经济解解释、卖桔者言桔者言、中国的前途中国的前途