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1、第二讲第二讲 组织与市场组织与市场交易成本经济学的视角交易成本经济学的视角组织与市场：交易成本经济学的视角组织与市场：交易成本经济学的视角需要解释的组织现象需要解释的组织现象新古典经济学中的组织新古典经济学中的组织交易成本学派的基本思想交易成本学派的基本思想经济学关于组织研究的新近动向经济学关于组织研究的新近动向需要解释的组织现象需要解释的组织现象企业的边界应该在哪里？企业的边界应该在哪里？市场还是组织？市场还是组织？是自己生产还是市场上购买？是自己生产还是市场上购买？企业的最佳规模应该是多大？企业的最佳规模应该是多大？纵向一体化的最佳边界在哪里？纵向一体化的最佳边界在哪里？为什么有些行业的纵
2、向一体化程度高，有些低？为什么有些行业的纵向一体化程度高，有些低？哪些因素影响了企业的最佳规模？哪些因素影响了企业的最佳规模？我们什么时候使用组织来达到目的，什么时候用我们什么时候使用组织来达到目的，什么时候用市场来达成目的？市场来达成目的？一些相关的组织现象一些相关的组织现象1、GM和和Fisher外壳制造公司的关系变迁外壳制造公司的关系变迁1919年，年，GM与与Fisher签订了为期签订了为期10年的合同。年的合同。合同规定在此合同规定在此10年期间年期间GM购入购入Fisher制造的全制造的全部汽车外壳部汽车外壳此类长期合同最易面临什么问题？此类长期合同最易面临什么问题？“要挟要挟”“
3、敲竹杠敲竹杠”结果结果1926年，年，GM兼并了兼并了Fisher公司。因为，双方都发现公司。因为，双方都发现这个合同关系很难长期执行这个合同关系很难长期执行这实际上意味着组织间的市场关系转变为组织内部的这实际上意味着组织间的市场关系转变为组织内部的科层制关系科层制关系比较比较GM的汽车零部件如轮胎、车身、发动机等大多是自己的汽车零部件如轮胎、车身、发动机等大多是自己的下属公司制造的下属公司制造而丰田公司的零部件基本上都是发包给其他小公司而丰田公司的零部件基本上都是发包给其他小公司2、DELL与与IBM的售后服务合作的售后服务合作1999年前，年前，DELL自己负责售后服务自己负责售后服务19
4、99年，年，DELL与与IBM签订了一个合约，合约规签订了一个合约，合约规定定DELL雇用雇用IBM为其提供售后服务为其提供售后服务此后，此后，DELL专注于电脑开发生产，而把售后服专注于电脑开发生产，而把售后服务务“外在化外在化”、市场化、市场化而两个公司在电脑销售上同时还有着激烈的竞争而两个公司在电脑销售上同时还有着激烈的竞争关系关系如何看待这一合约的利弊得失？如何看待这一合约的利弊得失？3、如何看待大学间的兼并？、如何看待大学间的兼并？新古典经济学中的组织新古典经济学中的组织新古典经济学的基本思想新古典经济学的基本思想在消费者和生产者相互作用的市场过程中，市场在消费者和生产者相互作用的市
5、场过程中，市场价格在协调者双方的行为价格在协调者双方的行为人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最大化，市场就可以达到帕累托最优，即实现资源大化，市场就可以达到帕累托最优，即实现资源的最优配置的最优配置S供给函数供给函数PD消费函数消费函数Qpq新古典经济学潜在假定：新古典经济学潜在假定：1，充分信息，充分信息2，对称信息，对称信息3，完全理性，完全理性新古典经济学的问题新古典经济学的问题上述假定在现实中都不存在上述假定在现实中都不存在新古典经济学如何看待组织？新古典经济学如何看待组织？组织能够更加有效地组织资本和劳动，提高效率组织能够更加有效地组织
6、资本和劳动，提高效率但并不关注具体的组织过程。组织就是一个但并不关注具体的组织过程。组织就是一个“黑黑盒子盒子”新古典经济学的解释逻辑：效率机制新古典经济学的解释逻辑：效率机制效率机制效率机制即成本最小化或产出最大化即成本最小化或产出最大化效率机制如何决定企业规模？效率机制如何决定企业规模？（该生产多少产品？）（该生产多少产品？）产品的边际成本产品的边际成本=产品价格产品价格MC边际成本边际成本价格价格P企业规模企业规模认识效率机制时应注意如下几点：认识效率机制时应注意如下几点：效率只是相当于那些参与决策的主体而言效率只是相当于那些参与决策的主体而言效率因不同的约束条件而变化效率因不同的约束条
7、件而变化效率机制并不总是我们决定采纳什么样的方案的效率机制并不总是我们决定采纳什么样的方案的惟一标准惟一标准资源分配中存在道德标准资源分配中存在道德标准如何在多个有效率的资源分配方案中进行选择？如何在多个有效率的资源分配方案中进行选择？钱德勒钱德勒Alfred Chandler眼中的组织眼中的组织组织可以提高规模效率（规模报酬递增）组织可以提高规模效率（规模报酬递增）组织可以提高范围经济的效率组织可以提高范围经济的效率亚当亚当斯密：市场是只斯密：市场是只“无形的手无形的手”钱德勒：企业（组织）是只钱德勒：企业（组织）是只“有形的手有形的手”，并在现，并在现代代 资本主义大工业时期发挥了不可忽略
8、的作用资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用我们为什么需要组织？我们为什么需要组织？组织看似可以提高效率，但我们真的需要组织吗？组织看似可以提高效率，但我们真的需要组织吗？一个雇主是否可以每天到劳动力市场、管理人员市一个雇主是否可以每天到劳动力市场、管理人员市场、机械市场、资本市场去雇用自己所需要的人和场、机械市场、资本市场去雇用自己所需要的人和机器设备来进行生产？这样是否可以达到同样的规机器设备来进行生产？这样是否可以达到同样的规模效率和范围效率？模效率和范围效率？组织是否只是简单的技术组合？技术与资本、劳动组织是否只是简单的技术组合？技术与资本、劳动的简单组合？的简单组合？组织还包含了其他
9、什么特殊的东西？组织还包含了其他什么特殊的东西？科斯问题科斯问题科斯科斯Coase问题问题如果牧场的牛吃了农场的菜，应该怎么处理？如果牧场的牛吃了农场的菜，应该怎么处理？应该惩罚谁？应该惩罚谁？应该责怪谁没有修围栏？应该责怪谁没有修围栏？迁走牧场还是农场？迁走牧场还是农场？如果你的邻居喜欢午夜高歌，又该如何处理？如果你的邻居喜欢午夜高歌，又该如何处理？是你忍受还是惩罚邻居？是你忍受还是惩罚邻居？你搬走还是搬走邻居？你搬走还是搬走邻居？如果你那邻居是宋祖英呢？甚至是帕瓦罗蒂呢？如果你那邻居是宋祖英呢？甚至是帕瓦罗蒂呢？盛产歌唱家，还是睡眠家？盛产歌唱家，还是睡眠家？交易成本经济学：威廉姆森的理论
10、框架交易成本经济学：威廉姆森的理论框架威廉姆森威廉姆森Oliver E.Williamson其人其人2009年诺贝尔经济学得主年诺贝尔经济学得主主要著作主要著作1975年，年，市场与等级制度市场与等级制度1985年，年，资本主义的经济制度资本主义的经济制度交易成本经济学的基本假定（威廉姆森）交易成本经济学的基本假定（威廉姆森）有限理性有限理性bounder rationality不确定性和复杂性不确定性和复杂性uncertainty机会主义（投机性）机会主义（投机性）opportunism小数现象小数现象small numbers资产专用性资产专用性讨论讨论如何看待婚姻？如何看待婚姻？如果将婚
11、姻看作是一种组织，男女朋友关系属于如果将婚姻看作是一种组织，男女朋友关系属于市场关系？何时结婚，何时解体？市场关系？何时结婚，何时解体？家务：钟点工？配偶？家务：钟点工？配偶？将自己的小孩送到学校，还是自己创办一个将自己的小孩送到学校，还是自己创办一个学校？学校？学校聘请校外教师来教学，还是自己招聘新学校聘请校外教师来教学，还是自己招聘新教师？教师？市场关系与组织关系的比较市场关系与组织关系的比较市场关系与组织关系的区别市场关系与组织关系的区别市场是大数现象，而组织则是双边关系，是小数市场是大数现象，而组织则是双边关系，是小数现象现象市场关系中信息更加不对称市场关系中信息更加不对称市场关系是一
12、种非人格化的经济关系；而组织关市场关系是一种非人格化的经济关系；而组织关系则是长期的、持续的，还常常伴随着社会关系系则是长期的、持续的，还常常伴随着社会关系交易成本经济学的基本任务交易成本经济学的基本任务研究具体的交易成本研究具体的交易成本通过比较不同的组织形式和不同治理结构，来解通过比较不同的组织形式和不同治理结构，来解释交易成本如何导致了某种具体的组织行为、组释交易成本如何导致了某种具体的组织行为、组织战略或组织形式织战略或组织形式交易成本经济学的基本观点交易成本经济学的基本观点市场和组织都是人们的主动选择，其最终目的均市场和组织都是人们的主动选择，其最终目的均是为了降低成本是为了降低成本
13、交易成本交易成本具体的具体的“交易交易”（而非组织）决定了交易成本（而非组织）决定了交易成本合同关系的多样化合同关系的多样化一体化（兼并）一体化（兼并）战略伙伴关系（连锁店？）战略伙伴关系（连锁店？）长期合约长期合约短期合约短期合约瞬间、一次性合约（买卖关系）瞬间、一次性合约（买卖关系）交易成本经济学的重要分析概念交易成本经济学的重要分析概念交易成本的分类交易成本的分类协调成本协调成本激励成本激励成本一般而言，市场关系中协调成本较高，激励成本较低一般而言，市场关系中协调成本较高，激励成本较低而组织关系中协调成本较低，激励成本较高而组织关系中协调成本较低，激励成本较高测量交易成本的尺度测量交易成
14、本的尺度资产专用性资产专用性婚姻婚姻为什么女人更担心离婚？为什么女人更担心离婚？交易的复杂性和不确定性交易的复杂性和不确定性如何测量一个教授的教研质量如何测量一个教授的教研质量采用何种交易关系？采用何种交易关系？威廉姆森的解释框架威廉姆森的解释框架完全理性完全理性 投机行为投机行为资产专用性资产专用性合同类型合同类型+计划（经济）计划（经济）00+口头承诺口头承诺0+0自由竞争自由竞争0+制度构建（一体化）制度构建（一体化）“+”表示存在该问题，表示存在该问题，“0”表示不存在该表示不存在该问题问题交易成本经济学的贡献交易成本经济学的贡献在生产成本的基础上，提出交易成本这一分在生产成本的基础上
15、，提出交易成本这一分析工具，进一步扩展了经济学的研究领域析工具，进一步扩展了经济学的研究领域同为也扩展了经济学的视野同为也扩展了经济学的视野将学院式的经济学带入现实世界，关注现实将学院式的经济学带入现实世界，关注现实中的经济运行中的经济运行信息经济学：逆向选择信息经济学：逆向选择旧车市场的例子：劣车淘汰好车旧车市场的例子：劣车淘汰好车现实条件现实条件市场上有两类旧车，一类价值市场上有两类旧车，一类价值6千元，一类价值千元，一类价值2千元，千元，且在市场上各占一半且在市场上各占一半1、市场有充分信息，即双方都知道每辆车的价值，、市场有充分信息，即双方都知道每辆车的价值，这时买卖简单且易操作这时买
16、卖简单且易操作2、信息不充分但对称，即买卖双方都不知道每辆车、信息不充分但对称，即买卖双方都不知道每辆车的质量和价值，但知道优劣车的概率分布。这时买卖的质量和价值，但知道优劣车的概率分布。这时买卖也能够达成，即按也能够达成，即按4千元千元/辆的价格成交辆的价格成交3、信息不对称，即卖主对车辆更加了解（而这也是、信息不对称，即卖主对车辆更加了解（而这也是绝大部分交易的现状），这时，部分交易难以达成；绝大部分交易的现状），这时，部分交易难以达成；高质量的旧车难以售出，最终会退出市场高质量的旧车难以售出，最终会退出市场如果你对旧车不了解，且知道卖主了解该车；如果你对旧车不了解，且知道卖主了解该车；那
17、么在一次性交易中，卖主开价那么在一次性交易中，卖主开价6千元的车你千元的车你认为价值多少？你会买吗？认为价值多少？你会买吗？开价开价4千元的车呢？千元的车呢？最后可能只有最后可能只有2千元的车能够卖出去千元的车能够卖出去逆向选择逆向选择合约一方利用私有信息达成私利，并危害另一方合约一方利用私有信息达成私利，并危害另一方利益利益其他例子其他例子回忆自己的一次购物中的讨价还价经历回忆自己的一次购物中的讨价还价经历如果你足够较真，你会发现：每次购物都是如果你足够较真，你会发现：每次购物都是“吃吃亏亏”的！的！求职求职求职的时候，你所提供的信息是否完全属实？求职的时候，你所提供的信息是否完全属实？招聘
18、方又该作何判断？招聘方又该作何判断？所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！交易也往往不是一次性的！交易也往往不是一次性的！解决信息不对称的组织对策解决信息不对称的组织对策1、试用期：雇佣方可以更真实地了解雇员情况、试用期：雇佣方可以更真实地了解雇员情况2、关系合同、关系合同合同中并无写清具体细节，只是搭建一个治理框架，把权合同中并无写清具体细节，只是搭建一个治理框架，把权力关系规定；一旦出现问题，双方依据权力框架来共同力关系规定；一旦出现问题，双方依据权力框架来共同解决解决3、隐性合同、隐性合同即社会规范、专业化准则等不成文但众所周知的制度即社会规范、
19、专业化准则等不成文但众所周知的制度如大学教师的终身制如大学教师的终身制4、多次、重复交易、多次、重复交易5、建立声誉制度、建立声誉制度道德风险道德风险道德风险道德风险合约签订以后，合同一方拥有私有信息，且其行为又不能合约签订以后，合同一方拥有私有信息，且其行为又不能被另一方在不付出代价的情况下观测到，因而采取投机被另一方在不付出代价的情况下观测到，因而采取投机行为来损害对方而获利行为来损害对方而获利道德风险几乎存在于任何一种委托道德风险几乎存在于任何一种委托-代理关系中；只要存代理关系中；只要存在信息不对称和谋求私利的动机，就会出现道德风险在信息不对称和谋求私利的动机，就会出现道德风险汽车保险
20、的例子汽车保险的例子逆向选择：车主谎报（提高）自己的车况逆向选择：车主谎报（提高）自己的车况道德风险：购买保险后，开车没有平时谨慎道德风险：购买保险后，开车没有平时谨慎防止道德风险的措施防止道德风险的措施监督和激励监督和激励应声虫应声虫yes man在官场中，为什么存在如此多的阿谀奉承？在官场中，为什么存在如此多的阿谀奉承？在企业和其他组织中，同样存在诸多的应声在企业和其他组织中，同样存在诸多的应声虫。缘由何在？虫。缘由何在？，一般情况下，下级所掌握的基本信息要比上，一般情况下，下级所掌握的基本信息要比上级丰富，如果下级基于丰富信息上选择的最佳解级丰富，如果下级基于丰富信息上选择的最佳解决方案
21、与上级基于片面信息的解决方案相冲突的决方案与上级基于片面信息的解决方案相冲突的时候，下级该如何选择呢：说服上级还是提交上时候，下级该如何选择呢：说服上级还是提交上级偏好的方案？级偏好的方案？，上级基于私利而选择于公而言并非最佳的方，上级基于私利而选择于公而言并非最佳的方案，下级又该如何应对？案，下级又该如何应对？赫希曼赫希曼Hirschman对经济学假设的修正对经济学假设的修正偏好不变偏好不变人的偏好是会变动的，如从追求财富到追求声誉人的偏好是会变动的，如从追求财富到追求声誉人总是追求私利的人总是追求私利的人有时候也可能主动组织、参与一些公益活动，人有时候也可能主动组织、参与一些公益活动，会有利他主义行为会有利他主义行为任何东西都可以商品任何东西都可以商品实际上很多东西都不是商品。商品的特性是越用实际上很多东西都不是商品。商品的特性是越用越少，而有些东西则是越用越多，如信用、爱心越少，而有些东西则是越用越多，如信用、爱心等等推荐读物推荐读物科斯科斯社会成本问题社会成本问题巴泽尔巴泽尔产权的经济分析产权的经济分析张五常张五常经济解释经济解释、卖桔者言卖桔者言、中中国的前途国的前途