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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B3、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B4、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】
2、A5、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B6、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B7、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】
3、A10、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于流动性
4、风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】A22、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【
5、答案】A23、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D24、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A26、个人生命周期
6、可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D28、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D30、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A33、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流
7、动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A34、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A35、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A37、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.
8、上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B38、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D39、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B40、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B41、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、制作、出具的文件有虚
9、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D43、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C44、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C45、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、以下关
10、于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A47、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D49、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C50、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A