《江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】C2、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从
2、而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】B3、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人B.管理人C.股东D.基金公司【答案】B4、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A5、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两
3、类B.有限合伙人可以参与公司投资决策C.基金按照合伙协议来运营D.普通合伙人不可自行担任基金管理人【答案】C6、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A7、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种（）机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A.收益增值B.风险控制C.价格保护D.市场调节【答案】C8、（2018 年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.风险控制B.财务尽调C.业务尽调D.法律尽调【答案】C9、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主
4、要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。A.电话，会面，短信B.电话，邮件，到企业实地考察等方式C.电话，会面，到企业实地考察等方式D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】C10、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争的公司 B，又离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视 C 企业发展状况确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.违反了原竞业禁止协议D.视竞业禁止协议期限确定违反与否【答案】D11、（2017 年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、某股权投资基
5、金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元 2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B13、下列属于信息披露义务人的禁
6、止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D15、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金信息披露管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B16、尽职调查中业务调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、以下（）属于业务尽职调查的内容。A.B.C.D.【答案】D18、（2017 年真题）对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退
7、出完结的标志是（）。A.企业上市B.所持有股份通过二级市场减持完毕C.限售期结束D.符合特定条件【答案】B19、合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行（）。A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】B20、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款【答案】D21、下列不属于业务尽职调查事项的是（）。A.市场分析B.竞争地位C.客户关系D.资产抵押或担保【答案】D22、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股
8、东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D23、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则B.相互
9、制约原则C.独立性原则D.全面性原则【答案】A24、对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在（）A.50 人以下B.100 人以下C.150 人以下D.200 人以下【答案】A25、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D26、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公
10、众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全B.聘请 300 名人员C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】B27、下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】B28、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、关于股权投资基金说法正确的是（）。A.通常
11、具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C30、（2018 年真题）关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】B31、回购的发起人可以是（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。A.IRR 体现了投资资金的时间价值B.通常毛内部收益率小于净内部收益率C.
12、IRR 分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）D.根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为 0 时，折现率才是该基金的内部收益率【答案】B33、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】C34、关于资产负债表的财务尽职调查，其重点核查内容不涉及（）。A.或有债务B.重要资产抵押情况C.期间费用核算的规范性D.无形资产项目的真实性【答案】C35、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B36、(2017 年)股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C
13、37、股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B38、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C39、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察
14、权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D41、（2017 年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C42、下列关于市净率法的表述，错误的是（）。A.市净率等于每股价值除以每股账面价值B.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类企业的净资产账面价值更加接近市场价值C.制造业的估值通常
15、会用市净率倍数法D.市净率倍数法估值与市盈率倍数法类似【答案】C43、股权投资基金的投资者不包括（）。A.个人投资者B.金融机构C.社会公益基金D.子基金【答案】D44、披露形式上应遵循的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C46、境内 IPO 市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、基金份额登记机构，提供的服务不包括（）A.建立并管理投资者的基金账户B.办理基金份额认缴、退出C.基金交易确认D.保管投资者名册【答案】B48、（2018 年真题）关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C49、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D50、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A.行业B.地域C.空间D.发展阶段【答案】C