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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A.两B.三C.四D.五【答案】B2、基金业协会的职责不包括（）A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.提供会员服务D.筹备召开会员代表大会【答案】D3、通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的（）。A.盈利能力B.运营能力C.短期偿债能力D.长期偿债能力【答案】B4、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工
2、作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D5、(2016 年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.私募投资基金信息披露管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D6、
3、股权投资基金的收入法不适用于（）A.增长稳定的企业B.业务简单的企业C.现金流平稳的企业D.周期型企业【答案】D7、（2017 年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B8、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、关于未在交易所上市的公司股
4、权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D11、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C12、基金托管人主要履行的职责，不包括（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金资金账户C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D13、中国证
5、券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.B.C.D.【答案】C14、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用 5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（）。（假设企业价值等于股权价值）A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C15、在我国，目前股权投资基金（）募集。A.以公开或非公开方式B.只能以公开方式C.只能以非公开方式D.只能以半公开方式【答案】C16、下列关于私募投
6、资基金管理人内部控制指引相关规定的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则B.股权投资基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度【答案】A17、（2017 年真题）下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得 5 万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得 8 万元【答案】B18、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益B.低风险，高期望收益C.高风险，高期望收益D.高风险，低期望收益【答案】C
7、19、（2020 年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有 190 位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5 位个人B.股东人数为 30 人的有限责任公司C.股东人数为 40 人的股份有限公司D.合伙人数量为 20 人的未备案的有限合伙型基金【答案】D20、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A21、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国
8、证监会【答案】D22、(2017 年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A23、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。A.决策B.股改C.制作D.反馈【答案】B24、股权投资协议里的常见条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B26、甲某作为高级管理人员在加入 A
9、公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在 A 公司任职期间兼职 A 公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱 A 公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与 A 公司有竞争关系【答案】C27、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B28、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价
10、格涨跌幅不得超过（）。A.3B.5C.8D.10【答案】B30、股权投资基金的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C31、我国的股权投资基金不能采用（）的组织形式。A.公司制B.有限合伙制C.个人独资制D.契约制【答案】C32、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A33、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（）。A.利息收入B.转让财产收入C.特许权使用费收入D
11、.股息、红利等权益性投资收益【答案】B34、对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成 B 轮融资，最适合对该公司估值的方法是（）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】D35、基金收益分配的第一个环节是（）。A.偿还债务B.向投资者返还投资本金C.向投资者支付约定的优先收益D.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配【答案】B36、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B37、中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.
12、、【答案】B38、按照合伙企业法的规定，有限合伙企业有 2 个以上 50 个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B39、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（）。A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】B40、企业的净利润和市盈率都容易受（）的影响。A.经济循环B.经济周期C.周期循环D.宏观环境【答案】B41、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D42、股权投资基金的基金产品设计，通常由（）承担
13、。A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构C.基金投资者选定的其他服务机构D.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构【答案】D43、公司型基金的基金合同是（）。A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】D44、下列说法中，错误的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策C.契约型基金不具有法律实体地位D.契约型基金的本质是一种信托关系【答案】B45、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人B.公司型股权投资基金增
14、资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】C46、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】C47、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认【答案】D48、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层【答案】B49、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金合同的主要条款C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近 4 年的诚信情况说明【答案】D50、(2017 年)下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D