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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（）。A.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存B.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险C.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风验评价方法应对外严格
2、保密D.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行【答案】A3、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）A.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金累计份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值和基金份额净值【答案】A4、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年 10 月 8 日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.2000C.1999D.2003【答案】B5、ETF 的建仓期不超过（）。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】C6、(2017 年)关于基金产品风险评
3、价，下列表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】B7、基金宣传推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效十年以上的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩【答案】A8、（2017 年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露
4、基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B9、以下属于 QDII 基金禁止性行为的是（）。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】C10、(2017 年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】B11、(2016 年)与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】D12、中国证监会检查人员先后多次前往某上
5、市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取 10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】A13、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】B14、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（）。A.B.C.D.【答案】D1
6、5、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（）。A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】A16、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】C17、关于在岸基金的说法，不正确的是（）。A.在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金
7、投资于本国证券市场【答案】C18、处于下列哪个情形时，LOF 份可以办理跨系统转托管？（）A.分红派息前 R-2 日至 R 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额B.分红派息前 R-5 日至 R-3 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额C.未处于冻结状态的 LOF 份额D.未处于质押状态的 LOF 份额【答案】B19、投资于房地产的基金类别属于（）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】D20、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3
8、C.5D.10【答案】D21、（2021 年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于 2017 年 12 月 10 日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续 10 天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.、B.、C.、D.、【答案】D22、董事会审议（）事项，应当经过 2/3 以上的独立董事通过。A.公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C.公司管理的基金的半年度报告和年度报
9、告D.以上都是【答案】D23、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、（）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】C25、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】C26、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。A.B.C.D.【答案】B27、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.
10、10D.15【答案】A28、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】C29、（2016 年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】B30、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】D31、任何一家市场参与者的单只债券的远期
11、交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A32、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】A33、（2020 年真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。A.降低重大财务损失的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】D34、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客
12、户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】B35、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。A.B.C.D.【答案】D36、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.三十日D.六十日【答案】B37、关于 ETF 和 LOF 区别的表述，错误的是（）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】B38、股票型、债券型、货币市场基金的
13、分类是按（）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】C39、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】C40、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D41、基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.B.C.D.【答案】B42、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循（）原则进行披露。A.真实性B.准确性C.完整性D.重要
14、性【答案】D43、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B44、（2016 年真题）（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B45、下列不是 1997 年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【
15、答案】B46、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同【答案】C47、（2020 年真题）王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损 20 万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】A48、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】B49、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】B50、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】D