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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】A2、两只证券投资基金,其中基金 A 高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金 B
2、的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。A.基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金B.基金 A 和基金 B 都是封闭式基金C.基金 A 和基金 B 都是开放式基金D.基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金【答案】D3、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000B.1500C.2000D.3000【答案】D4、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自
3、向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 日B.3 个工作日C.5 日D.5 个工作日【答案】D5、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】A6、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入
4、实际的业务操作B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录【答案】B7、下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破【答案】B8、(2016 年)（）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。A.契约型基金B.增长型基金C.收入
5、型基金D.平衡型基金【答案】C9、基金合同生效 10 年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（）。A.应当登载最近 5 个完整会计年度的业绩B.应当登载最近 2 个完整会计年度的业绩C.应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩D.应当登载最近 8 个完整会计年度的业绩【答案】C10、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资
6、者等违法违规行为的发生【答案】C11、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】D12、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】A13、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2 天B.2 个工作日C.3 天D.3 个工作日【答案】B14、按投资市场分
7、类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C15、基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】A16、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服
8、务，应当具有合法的依据【答案】C17、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A18、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于 10 年。A.基金清算终止之日B.基金管理人成立之日C.基金备案成立之日D.投资者购买基金之日【答案】A19、（2016 年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】C20、(2016 年)下列哪一项不属于合规审核的程序（）A.制定
9、合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】D21、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存 20 年以上的是。（）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】B22、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减【答案】A23、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、风险评估的过程根据不同
10、的情况，可采用（）的方法。A.定性B.定量C.定性和定量相结合D.定性或定量【答案】C25、(2016 年)下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】C26、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（）A.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 20，且不得持有其他FOF；B.除 ETF 联接基金外，同管理人管理的全部 FOF 持有单只基金不得
11、超过被投资基金净资产的 30；C.不允许 FOF 持有分级基金等具有衍生品性质产品；D.基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费【答案】B27、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于 10 年。A.基金备案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算终止之日D.投资者购买基金之日【答案】C28、（2021 年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】A29、董事会履行的合规职责不包括（）。
12、A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】B30、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）。A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容B.承诺保底或本金不受损失C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.预测基金业绩【答案】C31、董事会履行合规管理职责有（）。A.B.C.D.【答案】D32、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】B33、（2019
13、 年真题）证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】B34、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育【答案】C35、(2017 年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披
14、露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】A36、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额 x 赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】A37、(2017 年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 23 以上通过方能作出决议的事项是（）。A.提高股票最低持仓比例限制B.提前终止基金合同C.将股
15、指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述D.调整可投债务的评级标准【答案】B38、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】D39、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措
16、施D.各个行业普通应用的一项监管原则【答案】A40、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】B41、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。A.10 份基金份额B.10 元人民币C.1 份基金份额D.1 元人民币【答案】D42、监察稽核部属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答
17、案】C43、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】D44、截至 2016 年年底,公募行业共有（）只社会责任投资基金?A.3B.4C.5D.6【答案】B45、（）负责基金资产的保管。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】D46、（2020 年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基
18、金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B47、基金市场营销的特殊性包括（）。A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】D48、（2017 年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B50、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】C