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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷业道德与业务规范全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C2、对基金合同生效 1 年以上不满 10 年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材
2、料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】D3、（2016 年真题）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?（）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】A4、下列不属于 QDII 基金认购程序的是（）。A.开户B.认购C.确认D.登记【答案】D5、(2017 年)基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B6、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权
3、C.证券D.实物【答案】A7、（2017 年真题）我国资产管理行业的现状为（）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】A8、我国的政府基金监管机构是()。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】A9、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C10、基金合同一般不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】A11、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配
4、方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C12、(2017 年)2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300 万元，认购费率为 1，基金份额面值为 1 元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D13、（2017 年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答案】A14、(2017 年)对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（）机构或部门取得。A.、B
5、.、C.、D.、【答案】D15、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】B16、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】C17、（2017 年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（201
6、6 年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】D19、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】C20、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】A21、（2019 年真题）关于基
7、金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】D22、(2016 年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.
8、T+3D.T+7【答案】B23、(2016 年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】B24、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】D25、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.
9、保本型基金D.收入型基金【答案】B27、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】B28、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A29、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（）。A.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续 3 年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】B30、（2016 年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。A.投资者既
10、是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C31、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A32、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】C33、对基金产品的
11、未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介材料的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】A34、按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象【答案】A35、（2019 年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】C36、普通非货
12、币市场基金的净值公告不包括（）。A.资产累计净值B.份额累计净值C.份额净值D.资产净值【答案】A37、(2017 年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C.机构营销负责人和个人营销负责人D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】D38、（）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】B39、下列不能直接认为是合格投资者的是（）。A.资产在 3000 万元以上的家族信托B.资产在 1000 万元以下的慈善基金C.社会保障基金D.企业年金【答案】A40、下列不属于基金管理公司内部控制的总体
13、目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D41、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A42、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.金融机构C.中央银行D.企业【答案】B43、内部控制
14、的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C44、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】B45、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】D46、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（2021 年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】A48、基金中基金是将大部分资产投资于（）。A.母基金B.“一篮子”基金C.单只基金D.以上都是【答案】B49、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。A.有履行职责所需要的时间B.具有 3 年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】B50、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）A.B.C.D.【答案】C