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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷基础知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C2、股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括（）。A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介B.采用不具有可比性、公平性、准确
2、性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞C.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金【答案】A3、从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D5、管理费及托管费的说法错误的是（）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例
3、从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】D6、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股东的出资方式C.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C7、有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B8、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构B.为企业提供管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况【答案】D9、(2016 年)关于估值
4、调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B10、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C11、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会
5、会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D12、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。A.中小投资者B.公司实际控制人C.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】A13、（）是尽职调查报告呈现内容的主体，是对被调资公司相关信息的全面、客观陈述。A.目录B.前言C.正文D.附件【答案】C14、并购基金资金募集的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D15、私募投资基金合同
6、指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D16、（2020 年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在 5 年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C17、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A18、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.B.C.D.【答案】C19、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现
7、现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】B20、（2018 年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D21、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产不低于 500 万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B22、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（）
8、。A.改制设立股份有限公司B.IPO 申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】C23、（2020 年真题）投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）A.销售及订货出现重大变化B.管理层出现变动C.聘任独立董事D.失去重要客户和供应商【答案】C24、关于清算的说法,错误的是()A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企D.清算组在催告债权人申请债券的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A25、募集机构对投资者进行风险评估结果的有效期最长为（），逾期需要重新评估，但投资者
9、持有同一股权投资基金产品超过（）的情形除外。A.1 年；1 年B.3 年；3 年C.5 年；5 年D.6 年；6 年【答案】B26、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A27、（2018 年真题）关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人分散从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A28、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.B.C.D.【答案】C29、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管
10、理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A31、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若
11、该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144 万元和 36 万元B.2180 万元和 0C.2176 万元和 4 万元D.2160 万元和 20 万元【答案】D32、(2017 年)尽职调查报告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都对【答案】D33、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C34、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者B.合格管理人C.合格基金销售机构D.合格托管人【答案】A35、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】
12、A36、以下内容需要按规定进行信息披露（）A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息【答案】D37、以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】B38、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）A.出让方B.受让方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D39、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账
13、户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月B.8 个月C.6 个月D.12 个月【答案】A40、公司型基金的参与主体主要分为（）。A.投资者和基金管理人B.投资者和基金托管人C.投资者和基金债权人D.投资者和基金服务机构【答案】A41、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】B42、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。A.决策改制阶段B.材料制作阶段C.反馈审核阶段D.登记挂牌阶段【答案】A43、关于投
14、资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理B.信息不对称C.投资人通常不参加股东会D.外部性较强【答案】C44、（2017 年真题）股权投资起源于（）。A.产业基金B.风险投资C.并购基金D.创业投资【答案】D45、（2017 年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。.依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】D47、以（）股权投资基金为名的非法集资案也自 2008 年开始在天津等地发生并蔓延。A.合伙型B.分红型C.创业型D.理财型【答案】A48、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】A49、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C50、（2017 年真题）在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会【答案】D