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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A2、（2021 年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.、VB.、VC.、D.、【答案】A3、不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、股权投资基金信
2、息披露义务人披露基金信息可以（）。A.披露过往基金出资人对基金的推荐信B.公开披露C.披露可能存在的利益冲突D.对投资业绩进行预测【答案】C5、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（）A.B.C.D.【答案】D6、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（）A.对于资产负债表，重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性。B.对于利润表，重点核查收人确认、销售成本、期间费用核算的规范性C.对于现金流量表，重点核查经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断公司资产流动性、盈利能力及偿债能力D.对于纳入合
3、并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序；对于公司披露的参股子公司，应获取最近两年的财务报告及审计报告【答案】D7、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A8、(2017 年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C9、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日B.2015 年 8 月 1 日C.20
4、16 年 2 月 5 日D.2013 年 2 月 5 日【答案】C10、通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、（2018 年真题）关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（）A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B.C5 型普通投资者可以认定为专业投资者C.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变【答案】C12、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二
5、C.二分之一D.三分之一【答案】D13、按资金性质分类，股权投资基金可分为（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金C.母基金和子基金D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金【答案】D14、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务【答案】C15、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】B16、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）
6、。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、有限合伙人对合伙企业债务（）。A.不承担责任B.以实缴出资额为限承担责任C.承担无限连带责任D.以认缴出资额为限承担责任【答案】D18、下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。A.募集人数为 40 人的有限责任公司型基金B.募集人数为 80 人的股份有限公司型基金C.募集人数为 60 人的合伙型基金D.募集人数为 100 人的契约型基金【答案】C19、私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资
7、基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C20、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】A21、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时
8、，通常在有限责任公司型基金的股东中按照（）分配。A.认缴出资比例B.公司总经理制定的方案C.公司法定代表人制定的方案D.实缴出资比例【答案】D22、对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（）评估股权投资基金各项投资的公允价值。A.每个估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A23、募集期运作中错误是（）A.募集主体B.募集对象C.赞助者募集D.基金组织形式【答案】C24、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】A25、下列关于股权投资母基金的说法中，正
9、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B27、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.B.C.D.【答案】B28、按照证券投资基金法，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C29、母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。A.初级投资；初级投资B.一级投资；一级投资C.一级投资；二级投资D.初级投资；二级投资【答案】B30、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A
10、31、并购基金一般从（）几个方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B33、私募基金管理人应具备至少（）。A.1 名高级管理人员B.3 名高级管理人员C.4 名高级管理人员D.2 名高级管理人员【答案】D34、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A35、股权投资基金管理人应从内部控制的（）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。A.、B.、C.、D.
11、、【答案】C36、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C38、（2017 年真题）投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（）不能反映出企业的成长速度。A.营业网点开设B.新拓展市场区域C.销售增长率D.应收账款金额【答案】D39、按资金性质分类，股权投资基金可分为（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金C
12、.母基金和子基金D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金【答案】D40、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有法律实体地位B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金投资者以其出资为限承担责任D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D41、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任B.公司型基金有参与基金的投资者誠，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
13、C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形式形成一独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】A42、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。A.工商管理部门B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券登记结算机构【答案】C43、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C44、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势
14、地位B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C45、(2017 年)中华人民共和国证券投资基金法规定的合格投资者是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出
15、进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果【答案】D47、下列既属于国外股权投资基金的募集对象，也属于国内股权投资基金的募集对象的是（）。A.养老基金B.大学基金会C.母基金D.政府引导基金【答案】C48、(2017 年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A49、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B50、股权投资基金的核心是（）。A.为被投资企业寻找关键人才B.通过成功的项目退出来实现收益C.帮助被投资企业发挥竞争优势D.通过参与被投资企业管理实现盈利【答案】B