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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于合伙型基金的说法正确的是（）。A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出【答案】D2、公司型基金的分配为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（）。A.先分后税
2、；低B.先分后税；高C.先税后分；低D.先税后分；高【答案】C3、下列不属于业务尽职调查事项的是（）。A.市场分析B.竞争地位C.客户关系D.资产抵押或担保【答案】D4、股权投资的特点不包括（）A.基金的运作模式B.适应程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的现金流模式【答案】B5、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B6、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B7、关于单只基金的投资者人数限制，说
3、法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 100 人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人（含普通合伙人）【答案】B8、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进
4、行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等【答案】C9、从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A10、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11
5、、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（）的财务报告及审计报告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近 3 个月【答案】B12、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A13、合伙型基金的参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。A.两年B.一年C.6 个月D.3 个月【答案】B15、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变
6、更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管理办法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D16、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。A.历史B.未来C.目前D.过去【答案】B17、下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是（）。A.警告B.罚款C.责令改正D.没收非法财物【答案】C18、QFLP 试点地区对于（）等进行了规定。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（）。A.创业投资的投资对象
7、仅指对早期、中期的企业的投资B.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式C.天使投资属于非组织化创业投资范畴D.组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资【答案】A20、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（）的指令，及时办理清算、交割事宜。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】C21、股权投资基金信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、(2017 年)合格投资者的认定标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、现行的公司法对公司的注册资本限额
8、、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】D25、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C26、募集机构应当在（）进行回访确认。A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以【答案】A27、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，
9、由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.狭义创业投资基金B.契约型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D28、财务尽职调查涵盖企业的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2020 年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、企业价值与股权价值之间的关系是（）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值=股权价值-净债务C.企业价值=股权价值-净债务+市场价值D.企业价值=股权价值+净债务+市场价值【答案】A31、基金管理人聘请的律师应遵守（）原
10、则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。A.审慎、勤勉尽责、客观B.诚实守信、勤勉尽责、审慎C.独立、客观、公正D.公开、公平、公正【答案】B32、下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销C.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】A33、（2020 年真题）关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架
11、协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B34、股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A.依法监管B.适度监管C.审慎监管D.分类监管【答案】C35、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在
12、公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D36、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。C.直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务。【答案】D37、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B38、下列不属于负债核算的是（）A.应付管理费B.应付托管费C.应付
13、税费D.运营服务费【答案】D39、（2019 年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】C40、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。A.保密条款B.排他性条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A41、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全
14、国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制【答案】A42、(2017 年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资
15、计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D43、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。A.募集机构应当向特定对象宣传推介
16、基金B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效【答案】D46、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D47、（2018 年真题）关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是（）A.相对估值法以完整的财务信息为基础B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况C.相对估值法主观因素较少D.折现现金流估值法的假设较少【答案】C48、息税折旧摊销前利润（Earnings Before Interest，Tax，Depreciationand Amortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利润。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D