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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D3、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月B.2012 年 6 月C.2014 年 1
2、 月D.2014 年 8 月【答案】C4、关于投资协议的保密条款，以下表述错误的是（）A.保密条款通常约定保密期限B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，估值意见等属于保密信息的具体内容C.保密条款需约定违约责任D.保密义务是双方共同的义务，目标公司同样承担着未经投资人同意非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密【答案】D5、募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误
3、的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A8、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】C9、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他B.主要债权和债务C.行业背景资料D.股权结构【答案】D10、股权投资
4、基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.編办议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B11、（2017 年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的 70抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A.1B.2C.3D.4【答案】B13、（2018 年真题）（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金
5、托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A14、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.
6、基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B15、并购基金主要是（）。A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】B16、下列不属于基金会计核算的是（）。A.资产核算B.负债核算C.损益核算D.净利润核算【答案】D17、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A18、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（）。A.公司名称和住所B.基金的申购、赎回
7、与转让C.基金份额持有人大会及日常机构D.基金的基本情况【答案】A19、管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】D20、外部股权转让的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（2020 年真题）某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中的约定，如果A 公司股票在 2019 年 12 月 31 日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向 A 公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】B
8、23、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C24、基金份额登记机构提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税
9、款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】A26、（）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）基金D.股票型基金【答案】C27、（2017 年真题）我国证券交易所的交易机制有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、(2017 年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C29、合格投资者比一般投资者_、_的能力更强、
10、_更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（）A.人数更多；运作资本；经验B.资本更雄厚；识别与承受风险；专业知识C.掌握的信息更多；自我管理；人脉资源D.自我保护意识更强；监督管理人；知识【答案】B30、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未
11、经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B31、（2017 年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】C32、（2017 年真题）行政监管的主要法律法规依据有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争
12、行业的公司B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视 C 企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A34、一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于投资后管理主要内容的是（）。A.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动B.股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动C.股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动D.股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动【答案】A36、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源
13、【答案】A37、股权投资基金清算的第一步是（）。A.通知债权人B.确认基金财产C.确定清算主体D.编制清算报告【答案】C38、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（）。A.公开谴责B.要求参加强制培训C.取消会员资格D.暂停办理相关业务【答案】B39、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有资金规模B.通常采取更高的杠杆率C.具有更先进的管理技术D.具有更大的市场影响力【答案】B40、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理
14、B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A41、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基
15、金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D42、（2019 年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款 100 万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2 亿元、2 亿元B.3.2 亿元、0.8 亿元C.3.6 亿元、0.4 亿元D.4 亿元、0 元【答案】C44、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（）。A.基金业协会B.基金管理人或其委托
16、的第三方登记公司C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】B45、（2020 年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】B46、（2020 年真题）某股权投资基金投资了 A 公司,投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元、净利润为 5 亿元,按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为 10%,则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B47、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年B.
17、公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B48、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A49、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股
18、权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B50、折现现金流估值法的估值步骤为（）。A.选择适用的折现现金流估值法确定详细预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）计算终值（TV）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值B.选择适用的折现现金流估值法确定详细预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）计算终值（TV）C.选择适用的折现现金流估值法确定详细预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值D.选择适用的折现现金流估值法计算详细预测期内的每期现金流（CF）确定详细预测期数（n）计算折现率（r）计算终值（TV）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值【答案】A