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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷业道德与业务规范押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B2、对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（）。A.基金业绩表现数据
2、应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】C3、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职 3 年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】C4、（2017 年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。
3、报送内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于 25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东【答案】A6、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C7、（2016 年真题）我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【
4、答案】B8、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B9、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.具有 5 年以上证券投资管理经历B.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】A10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书
5、、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A12、（2016 年真题）客户账户信息不包括（）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】B13、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】B14、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】C15、(2016 年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。A.申请报告B.基金合同草案C
6、.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】C16、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】C17、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】D18、（2016 年真题）下列哪一项不属于证券投资基金的特点?（）A.集中资金B.专业理财C.分开投资D.分散风险【答
7、案】C19、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作【答案】C20、2014 年 8 月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C21、
8、另类投资基金不可以投资于（）。A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】D22、(2017 年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定【答案】C23、（2017 年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、基
9、金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D25、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】C26、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C27、当货币市场基金正偏离度绝对值达到 050时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整
10、到（）以内。A.0.20B.0.50C.0.25D.0.40【答案】B28、(2017 年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】C29、资产管理行业的功能描述有错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投
11、资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D.资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本【答案】D30、（2016 年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺 5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易【答案】A31、基金经理或者
12、专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】D32、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金B.自行宣传推介股权投资基金C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制【答案】C33、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1
13、 年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有 70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的 30%【答案】B34、(2016 年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于 3 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A35、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1 日B.3 日C.5 日D.1
14、0 日【答案】B36、交易部的主要职能有（）。A.B.C.D.【答案】D37、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有【答案】B38、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.LOF 基金B.ETF 基金C.ETF 联接基金D.QDII 基金【答案】D39、(2017 年)下列关于“基金产品风
15、险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2016 年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】B41、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】B42、（2016 年真题）基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D43、下面不是基金信息披露的形式方面遵循
16、的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D44、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】B45、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（）。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证
17、券交易或与此有关的信息【答案】A46、下列关于 4Ps 营销理论的说法错误的是（）。A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性【答案】C47、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】B48、基金监管机构可以依法行使的监管权包括（）A.B.C.D.【答案】D49、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】A50、ETF 的主要特点不包括（）。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】D