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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷知识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列金融、非金融产品或工具，QDII 基金不可购买并进行投资的是（）。A.银行存款、可转让存单B.住房按揭支持证券、资产支持证券C.代表贵重金属的凭证D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品【答案】C2、合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】D3、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券
2、B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券【答案】B4、如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的资产净值约()。A.上升 4%B.上升 6%C.下降 4%D.下降 5%【答案】C5、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（）。A.普通股在分配股利和清算时剩余资产的索取权优先于优先股，因而风险较低B.当公司盈利多时，优先股获利较少C.普通股的股利支付及清算时剩余财产的索取权都在优先股之前，因而风险较低D.固定的股息收益增大了优先股的风险【答案】B6、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市
3、C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】A7、某基金的份额净值在第一年年初时为 2 元，到了年底基金份额净值达到 3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了 2 元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B8、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D9、单利和复利的区别在于()。A.单利的计息期是 1 年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而
4、复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】D10、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（）。A.UCITS 一号指令B.UCITS 二号指令C.UCITS 三号指令D.UCITS 四号指令【答案】C11、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行
5、税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税【答案】D12、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】C13、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案
6、】B14、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得 3 年期 500 万元的贷款【答案】A15、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.B.C.D.【答案】A16、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加()。A.5%20%B.10%25%C.15%25%D.10%20%【答案】A17、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D18、大额可转让定期
7、存单的特征不包括（）。A.可以转让流通B.金额较大C.不记名D.能提前支取【答案】D19、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天一级 182 天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】D20、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收
8、益性D.永久性【答案】B21、下列关于我国 QDII 基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006 年 9 月 6 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金-华安国际配置基金发行；初始额度为 5 亿美元B.2007 年 9-10 月，首批股票型 QDII 基金发行C.2007 年 6 月 18 日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2006 年 9 月 6 日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】A22、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B23、（）是指市场上交易的期
9、权价格蕴含的波动率。A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率【答案】B24、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C.投资政策说明书在制定后不得变更D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等【答案】C25、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权，转时间由持有人决定D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】A26、关于基金资产估值，表述不正确的有（）。A.我国的封闭式
10、基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则【答案】B27、风险价值法(VAR 法)主要用于(?)的评估。A.信用风险B.市场风险C.投资风险D.汇率风险【答案】B28、目前在我国,基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B29、关于跟踪误差的定义，以下表述正确的的（）A.指数基金的跟踪误差通常较高B.主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小C.波动率是一个相对风险指
11、标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标D.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准【答案】D30、某权证的基本要素如下表所示：A.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 0.5 份标的股票B.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 0.5 份标的股票C.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 2 份标的股票D.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 2 份标的股票【答案】A31、当市场价格高于行权
12、价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】C32、按照同业存单管理暂行办法规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过 1 年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A33、息票率 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.344 0 元，到期收益率为 7%，久期为 2.83 年，那么，当该债券的到期收益率增加至 7.1%，价格的变化为（）。A.利率上升 0.1 个百分点，债券的价格将下降 0.257 元B.利率上升 0.3 个百分点，债券的价格将下降 0.237 元C.利率下降 0.1 个百分点，债券的价
13、格将上升 0.257 元D.利率下降 0.3 个百分点，债券的价格将上升 0.237 元【答案】A34、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B35、已知甲公司年负债总额为 200 万元，资产总额为 500 万元，无形资产净值为 50 万元，流动资产为 240 万元，流动负债为 160 万元，年利息费用为 20 万元，净利润为 100 万元，所得税为 30 万元，则
14、（）。A.年末资产负债率为 40%B.年末产权比率为 1/3C.年利息保障倍数为 6.5D.年末长期资本负債率为 10.76%【答案】A36、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（）。A.普通股在分配股利和清算时剩余资产的索取权优先于优先股，因而风险较低B.当公司盈利多时，优先股获利较少C.普通股的股利支付及清算时剩余财产的索取权都在优先股之前，因而风险较低D.固定的股息收益增大了优先股的风险【答案】B37、投资者买入某股票 10000 股，不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】B38、下列选项中关于风险投资，说法错误的是（）。A.初创型企业有大量员工，
15、所以基本上不存在收益B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略C.风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业【答案】A39、股票拆分对（）没有影响。A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】C40、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A 既有系统性风险，也有非系统性风险B.B 只有系统性风险，没有非系统性风险C.C 只有非系统性风险，没有系统风险D.系统性风
16、险和非系统性风险均被完全分散【答案】B41、关于我国 QDII 基金的特点，下列说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII 基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII 基金的投资组合较为丰富，可以投资包括 ETF、FOF、权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII 基金产品起点为五十万元人民币【答案】D42、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿
17、顺序，表述正确的是（）。A.普通股股东先于优先股股东B.债券持有者先于优先股股东C.普通股股东先于债券持有者D.优先股股东先于债券持有者【答案】B43、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B44、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（）。A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩
18、比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】C46、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A47、风险资本的主要目的是（）。A.为了取得对企业的长久控制权B.获得企业的利润分配C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.为了保值增值【答案】C48、商业票据的特点不包括()。A.面额较大B.利率较低，通常比银行优惠利率低C.利率比同期国债利率低D.只有一级市场，没有明确的二级市场【答案】C49、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。A.200B.100C.50D.25【答案】A50、某上市公司普通股总股本 8000 万股，A 股权基金持有股份 1000 万股，2016 年，该上市公司发行优先股 2000 万股，A 基金认购了其中 500 万股，优先股发行完成后，A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A